銀行征信信息安全自查報(bào)告(精選10篇)
在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天,接觸并使用報(bào)告的人越來(lái)越多,報(bào)告成為了一種新興產(chǎn)業(yè)。那么你真正懂得怎么寫(xiě)好報(bào)告嗎?以下是小編精心整理的銀行征信信息安全自查報(bào)告,希望能夠幫助到大家。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇1
一、本行相關(guān)征信工作人員在使用辦理征信業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)格按照中國(guó)人民銀行《征信業(yè)管理?xiàng)l例》執(zhí)行,遵循合規(guī)、審慎、保密、維護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益的原則,對(duì)自己的查詢(xún)帳號(hào)嚴(yán)格保密,密碼定期修改。
二、在查詢(xún)過(guò)程中,按照審慎和維護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益的原則,對(duì)每一筆被查詢(xún)者,由被查詢(xún)者當(dāng)面簽訂查詢(xún)授權(quán)書(shū),按照被查詢(xún)者的授權(quán)的查詢(xún)?cè),進(jìn)行授權(quán)內(nèi)查詢(xún),做到無(wú)無(wú)權(quán)查詢(xún)和越權(quán)查詢(xún)。
并且對(duì)每一筆查詢(xún)結(jié)果,做到保密制度,切實(shí)維護(hù)被查詢(xún)者的個(gè)人隱私。
三、對(duì)每一筆查詢(xún)者,在查詢(xún)之前,做好查詢(xún)登記制度,登記被查詢(xún)者的姓名、住址、身份證號(hào)碼、聯(lián)系號(hào)碼、查詢(xún)?cè)蜻M(jìn)行詳細(xì)登記,對(duì)每筆查詢(xún)記錄逐筆登記,并按季度對(duì)其登記簿進(jìn)行裝訂保存。
四、現(xiàn)我行被查詢(xún)者為借款人,對(duì)其符合發(fā)放貸款的被查詢(xún)者,查詢(xún)報(bào)告都做為貸款資料保存,對(duì)不符合貸款條件的貸戶(hù),我行對(duì)其查詢(xún)報(bào)告進(jìn)行專(zhuān)夾保管,查詢(xún)者對(duì)其信息絕不對(duì)外宣傳,保證其查詢(xún)信息不泄漏,影響個(gè)人信譽(yù)。
五、對(duì)其查詢(xún)的個(gè)人與單位征信,本著全面、客觀、合理的原則對(duì)客戶(hù)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),征信信息僅供參考,不應(yīng)簡(jiǎn)單以個(gè)人與單位征信系統(tǒng)存在負(fù)面數(shù)據(jù)為由,正確使用征信系統(tǒng),合規(guī)開(kāi)展征信業(yè)務(wù)。
六、對(duì)個(gè)人貸款戶(hù)進(jìn)行貸款后管理查詢(xún),嚴(yán)格按照主管授權(quán)制度,對(duì)每筆需要貸后檢查的個(gè)人征信查詢(xún),按照先登記授權(quán),后查詢(xún)的原則辦理查詢(xún)業(yè)務(wù)。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇2
我局對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全系統(tǒng)工作一直十分重視,成立了專(zhuān)門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)組,建立健全了網(wǎng)絡(luò)安全保密責(zé)任制和有關(guān)規(guī)章制度,由局信息中心統(tǒng)一管理,各科室負(fù)責(zé)各自的網(wǎng)絡(luò)信息安全工作。嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息安全保密方面的各項(xiàng)規(guī)定,采取了多種措施防范安全保密有關(guān)事件的發(fā)生,總體上看,我局網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作做得比較扎實(shí),效果也比較好,近年來(lái)未發(fā)現(xiàn)失泄密問(wèn)題。
一、計(jì)算機(jī)涉密信息管理情況
今年以來(lái),我局加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化宣傳教育,落實(shí)工作責(zé)任,加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查,將涉密計(jì)算機(jī)管理抓在手上。對(duì)于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)(軟盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等)的管理,采取專(zhuān)人保管、涉密文件單獨(dú)存放,嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上加工、貯存、傳遞處理文件,形成了良好的安全保密環(huán)境。對(duì)涉密計(jì)算機(jī)(含筆記本電腦)實(shí)行了與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離,并按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)了保密措施,到目前為止,未發(fā)生一起計(jì)算機(jī)失密、泄密事故;其他非涉密計(jì)算機(jī)(含筆記本電腦)及網(wǎng)絡(luò)使用,也嚴(yán)格按照局計(jì)算機(jī)保密信息系統(tǒng)管理辦法落實(shí)了有關(guān)措施,確保了機(jī)關(guān)信息安全。
二、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)安全情況
一是網(wǎng)絡(luò)安全方面。我局配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡,采用了強(qiáng)口令密碼、數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)備份、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施,明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任,強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。
二是信息系統(tǒng)安全方面實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)審查簽字制度。凡上傳網(wǎng)站的信息,須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查簽字后方可上傳;
二是開(kāi)展經(jīng)常性安全檢查,主要對(duì)SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統(tǒng)補(bǔ)丁安裝、應(yīng)用程序補(bǔ)丁安裝、防病毒軟件安裝與升級(jí)、木馬病毒檢測(cè)、端口開(kāi)放情況、系統(tǒng)管理權(quán)限開(kāi)放情況、訪問(wèn)權(quán)限開(kāi)放情況、網(wǎng)頁(yè)篡改情況等進(jìn)行監(jiān)管,認(rèn)真做好系統(tǒng)安全日記。
三是日常管理方面切實(shí)抓好外網(wǎng)、網(wǎng)站和應(yīng)用軟件“五層管理”,確保“涉密計(jì)算機(jī)不上網(wǎng),上網(wǎng)計(jì)算機(jī)不涉密”,嚴(yán)格按照保密要求處理光盤(pán)、硬盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等管理、維修和銷(xiāo)毀工作。重點(diǎn)抓好“三大安全”排查:
一是硬件安全,包括防雷、防火、防盜和電源連接等;
二是網(wǎng)絡(luò)安全,包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;
三是應(yīng)用安全,包括網(wǎng)站、郵件系統(tǒng)、資源庫(kù)管理、軟件管理等。
三、硬件設(shè)備使用合理,軟件設(shè)置規(guī)范,設(shè)備運(yùn)行狀況良好。
我局每臺(tái)終端機(jī)都安裝了防病毒軟件,系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理,硬件設(shè)備的使用符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定,單位硬件的運(yùn)行環(huán)境符合要求,打印機(jī)配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常,對(duì)于有問(wèn)題的防雷插座已進(jìn)行更換,防雷設(shè)備運(yùn)行基本穩(wěn)定,沒(méi)有出現(xiàn)雷擊事故;UPS運(yùn)轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效,暫未出現(xiàn)任何安全隱患。
四、通訊設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常
我局網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理,并符合有關(guān)的安全規(guī)定;網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口也是通過(guò)安全檢驗(yàn)、鑒定合格后才投入使用的,自安裝以來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)基本正常。
五、嚴(yán)格管理、規(guī)范設(shè)備維護(hù)
我局對(duì)電腦及其設(shè)備實(shí)行“誰(shuí)使用、誰(shuí)管理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理制度。
在管理方面我們一是堅(jiān)持“制度管人”。
二是強(qiáng)化信息安全教育、提高員工計(jì)算機(jī)技能。同時(shí)在局開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)宣傳,使全體人員意識(shí)到了,計(jì)算機(jī)安全保護(hù)是“三防一!惫ぷ鞯挠袡C(jī)組成部分。而且在新形勢(shì)下,計(jì)算機(jī)犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設(shè)備維護(hù)方面,專(zhuān)門(mén)設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿、計(jì)算機(jī)維護(hù)及維修表對(duì)于設(shè)備故障和維護(hù)情況屬實(shí)登記,并及時(shí)處理。對(duì)外來(lái)維護(hù)人員,要求有相關(guān)人員陪同,并對(duì)其身份和處理情況進(jìn)行登記,規(guī)范設(shè)備的維護(hù)和管理。
六、網(wǎng)站安全及我局對(duì)網(wǎng)站安全方面有相關(guān)要求。
一是使用專(zhuān)屬權(quán)限密碼鎖登陸后臺(tái);
二是上傳文件提前進(jìn)行病素檢測(cè);
三是網(wǎng)站分模塊分權(quán)限進(jìn)行維護(hù),定期進(jìn)后臺(tái)清理垃圾文件;
四是網(wǎng)站更新專(zhuān)人負(fù)責(zé)。
七、安全制度制定落實(shí)情況
為確保計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全、實(shí)行了網(wǎng)絡(luò)專(zhuān)管員制度、計(jì)算機(jī)安全保密制度、網(wǎng)站安全管理制度、網(wǎng)絡(luò)信息安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等以有效提高管理員的工作效率。同時(shí)我局結(jié)合自身情況制定計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全自查工作制度,做到四個(gè)確保:
一是系統(tǒng)管理員于每周五定期檢查中心計(jì)算機(jī)系統(tǒng),確保無(wú)隱患問(wèn)題;
二是制作安全檢查工作記錄,確保工作落實(shí);
三是實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)定期詢(xún)問(wèn)制度,由系統(tǒng)管理員匯報(bào)計(jì)算機(jī)使用情況,確保情況隨時(shí)掌握;
四是定期組織全局人員學(xué)習(xí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)知識(shí),提高計(jì)算機(jī)使用水平,確保預(yù)防。
八、安全教育
為保證我局網(wǎng)絡(luò)安全有效地運(yùn)行,減少病毒侵入,我局就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識(shí)進(jìn)行了培訓(xùn)。期間,大家對(duì)實(shí)際工作中遇到的計(jì)算機(jī)方面的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢(xún),并得到了滿(mǎn)意的答復(fù)。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇3
根據(jù)xx《關(guān)于在全地區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)與信息安全檢查工作的通知》文件精神,我局對(duì)信息安全檢查工作進(jìn)行了統(tǒng)一布置,對(duì)我局涉密載體、重要崗位和敏感人員進(jìn)行了一次全面的梳理和認(rèn)真檢查,現(xiàn)將檢查情況匯報(bào)如下:
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視,切實(shí)加強(qiáng)信息安全工作。
局領(lǐng)導(dǎo)高度重視這次檢查工作,召開(kāi)了專(zhuān)項(xiàng)工作會(huì)議,組織認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神,切實(shí)增強(qiáng)干部職工的保密意識(shí),確保我局信息安全。會(huì)上成立了由xxx任組長(zhǎng)、辦公室主任xx副組長(zhǎng),各相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。會(huì)上還與各科室、各直屬單位主要領(lǐng)導(dǎo)簽訂了《信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任書(shū)》,與保密要害部門(mén)和崗位的涉密人員簽訂了《涉密人員崗位保密承諾書(shū)》,預(yù)防和杜絕失泄密事件發(fā)生。
二、認(rèn)真開(kāi)展自查自糾,加強(qiáng)重點(diǎn)部門(mén)和崗位的保密防范。
我局成立了信息安全檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,并對(duì)此次檢理工作做了統(tǒng)一安排。一是此次檢查對(duì)象包括機(jī)關(guān)和單位在崗
和近3年內(nèi)離崗人員持有的涉密載體的人員進(jìn)行清理,清理重點(diǎn)為涉密電子文檔和存儲(chǔ)、處理過(guò)涉密信息的計(jì)算機(jī)、移動(dòng)硬盤(pán)、軟盤(pán)、光盤(pán)、U盤(pán)、錄像帶等。局機(jī)要檔案室是保密要害部門(mén)。局檔案機(jī)要室嚴(yán)格執(zhí)行保密精神,負(fù)責(zé)文函的接收和管理。目前,局機(jī)要檔案室有一名專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)保密文件資料的管理。存放保密文件資料的場(chǎng)所符合保密和防火、防盜等安全要求。密件,密級(jí)文件、密碼電報(bào)存放密碼檔案柜中,并定期清理、檢查,防止遺失,對(duì)收到和發(fā)出的保密文件資料有書(shū)面登記和簽收、借閱手續(xù),借閱帶密級(jí)的文、電檔案須經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn)。保密文件資料辦理完畢后收集齊全并立卷歸檔。復(fù)制、抄存涉密文件,必須經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn),履行登記手續(xù),任何密件復(fù)印件視同原件管理,用完及時(shí)收回。連接互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)沒(méi)有處理過(guò)保密文件資料(包括登記文件目錄),保密文件資料銷(xiāo)毀有登記,并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審定,在保密工作部門(mén)指定的銷(xiāo)毀單位進(jìn)行,沒(méi)有向廢品收購(gòu)部門(mén)出售密級(jí)文件資料的現(xiàn)象。二是此次清理要求對(duì)涉密載體進(jìn)行清點(diǎn)、核對(duì),并逐一登記備案。對(duì)涉密計(jì)算機(jī)及移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)存在泄密隱患的,按照有關(guān)規(guī)定采取了相應(yīng)措施。三是在此次清查中對(duì)必須收回的涉密載體一律收回;對(duì)不應(yīng)由個(gè)人留用的電子文檔,統(tǒng)一組織了刪除。
三、存在問(wèn)題和整改措施
通過(guò)此次檢查,發(fā)現(xiàn)全局系統(tǒng)涉密載體保密管理工作基本是好的,沒(méi)有發(fā)現(xiàn)涉密文件資料流失。存在的主要問(wèn)題是:干部職工人員的保密意識(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。如,因我局近年來(lái),離職、離崗、調(diào)動(dòng)、退休的領(lǐng)導(dǎo)干部和涉密人員均未保管過(guò)涉密文件,所以沒(méi)有專(zhuān)門(mén)為他們辦理涉密文件資料的清退手續(xù),涉密文件發(fā)放后缺少定期核查的記錄。局領(lǐng)導(dǎo)要求各工作人員要進(jìn)一步加強(qiáng)保密意識(shí),建立管理制度,細(xì)化管理措施,完善各類(lèi)手續(xù),徹底杜絕涉密文件資料流失,確保涉密文件的安全。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇4
一、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)
來(lái)自互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)磁介質(zhì)上病毒的攻擊。隨著我區(qū)農(nóng)村信用社電子化建設(shè)的發(fā)展,計(jì)算機(jī)技術(shù)在農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用,部分員工因病毒防范意識(shí)較為薄弱,加上計(jì)算機(jī)水平又是參差不齊,有的員工很難主動(dòng)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)端系統(tǒng)出現(xiàn)的漏洞從而實(shí)施補(bǔ)丁升級(jí),U盤(pán)濫用且從不進(jìn)行病毒掃描,這樣就容易造成內(nèi)部信息泄漏或網(wǎng)絡(luò)阻塞,中斷重要業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。
二、操作流程風(fēng)險(xiǎn)
隨著業(yè)務(wù)的更新和科技步伐的加快,員工的計(jì)算機(jī)操作業(yè)務(wù)能力與嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范程序不適應(yīng),綜合柜員制未能全面落實(shí),不能夠完全掌握農(nóng)信社的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程及處置程序,必然會(huì)造成操作失誤而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)大致分為以下幾方面:
1、操作行為不規(guī)范,安全防范意識(shí)差。目前,我區(qū)農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)操作員一般只通過(guò)了短期輔導(dǎo)培訓(xùn),未能全面掌握計(jì)算機(jī)理論知識(shí)及運(yùn)用技術(shù),主要表現(xiàn)在:
一是一些操作人員對(duì)計(jì)算機(jī)知識(shí)的缺乏,經(jīng)常出現(xiàn)操作性錯(cuò)誤;
二是操作人員基本安全意識(shí)不強(qiáng),缺乏安全防范意識(shí);
三是人員調(diào)離或崗位變動(dòng)時(shí)不及時(shí)注銷(xiāo)操作員,導(dǎo)致操作員不便于管理;
四是人離機(jī)不退,個(gè)別人隨意離開(kāi)工作崗位,也不簽退,給他人可乘之機(jī),造成了嚴(yán)重的信息安全隱患。
2、不嚴(yán)格執(zhí)行操作流程,造成安全隱患。由于部分員工跟不上當(dāng)前農(nóng)村信用社電子化建設(shè)步伐,對(duì)推出的硬件設(shè)備以及電子化產(chǎn)品及功能不熟悉或風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)等原因造成了在操作過(guò)程中出現(xiàn)系列風(fēng)險(xiǎn)。
一是操作人員不嚴(yán)格執(zhí)行硬件設(shè)備的操作流程,造成設(shè)備損壞,致使重要業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn);
二是沒(méi)有定期對(duì)機(jī)器除塵、保養(yǎng),使微機(jī)在較惡劣環(huán)境下帶“病”工作,計(jì)算機(jī)運(yùn)行報(bào)錯(cuò)或元器件損壞時(shí)有發(fā)生,影響了信用社窗口的服務(wù)效率和形象;
三是不嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)程序,給他人或科技結(jié)算中心造成不必要的負(fù)擔(dān)。
為此我們將嚴(yán)格按照省市聯(lián)社關(guān)于計(jì)算機(jī)管理的一系列相關(guān)要求,對(duì)日常計(jì)算機(jī)信息管理中存在的問(wèn)題經(jīng)行重點(diǎn)監(jiān)督和整改:
1、嚴(yán)格業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)與因特網(wǎng)等公眾系統(tǒng)的隔離,無(wú)法隔離的要隨時(shí)升級(jí)殺毒程序,同時(shí)嚴(yán)格移動(dòng)磁介質(zhì)的使用范圍、殺毒流程。加強(qiáng)員工計(jì)算機(jī)知識(shí)培訓(xùn),提高員工的電腦操作技能,制定防毒策略,養(yǎng)成良好的上網(wǎng)習(xí)慣,嚴(yán)防病毒侵害。
2、加強(qiáng)對(duì)一線人員的操作流程、各項(xiàng)基本規(guī)定的培訓(xùn),加強(qiáng)對(duì)信息專(zhuān)管員的培訓(xùn),提高其處理計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)故障、防范計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)的能力;對(duì)業(yè)務(wù)操作人員要重點(diǎn)抓好計(jì)算機(jī)知識(shí)的普及培訓(xùn)工作,建立各種形式的崗位培訓(xùn)和定期輪訓(xùn)制度,提高職工的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、敬業(yè)精神、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)操作水平和安全防范綜合能力。一線人員的操作和授權(quán)不能流于形式,堅(jiān)決杜絕各種混崗現(xiàn)象,嚴(yán)格遵循管理制度。
3、嚴(yán)格操作規(guī)范及操作權(quán)限管理
隨著農(nóng)村信用社的發(fā)展,信貸系統(tǒng),財(cái)務(wù)系統(tǒng),OA系統(tǒng)的成功上線并投入使用,操作人員必須學(xué)習(xí)和掌握農(nóng)村信用社的操作流程和各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)制度執(zhí)行力的管理。操作員密碼必須定期不定期修改,并嚴(yán)格按規(guī)定設(shè)置操作員及操作員密碼,還需定期修改密碼,多用字母或符號(hào),嚴(yán)禁使用6位相同數(shù)字或電話(huà)號(hào)碼或生日號(hào)碼等,嚴(yán)禁口頭或電話(huà)告知操作密碼。
4、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè),強(qiáng)化監(jiān)督,完善防范機(jī)制。首先,建立柜員崗位制約為主,做到責(zé)任到崗、落實(shí)到人、相互制約、互相監(jiān)督。其次,全面落實(shí)以主任、內(nèi)勤主任為主的監(jiān)管體系,確保做到實(shí)時(shí)監(jiān)管,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,及時(shí)進(jìn)行整改,消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。再則,加強(qiáng)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督和電視監(jiān)控系統(tǒng)管理,加大查處力度,重點(diǎn)是督促基層社各項(xiàng)計(jì)算機(jī)制度執(zhí)行與落實(shí),提升基層執(zhí)行力,以此推進(jìn)和完善防范制度,切實(shí)做到防患于未然。
5、日常維護(hù)方面,由基社信息專(zhuān)管員負(fù)責(zé)每周一次對(duì)機(jī)房衛(wèi)生清理和設(shè)備故障排查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)科技信息部處理;每月在各基社網(wǎng)點(diǎn)信息專(zhuān)管員的配合下,對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的運(yùn)行和管理進(jìn)行維護(hù)和檢查至少一次,全轄的ATM和POS機(jī)由科技信息部統(tǒng)一管理,落實(shí)基社網(wǎng)點(diǎn)專(zhuān)人負(fù)責(zé),加大專(zhuān)管人員的培訓(xùn),使日常操作、維護(hù)工作和安全防范措施得以落實(shí)。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇5
農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行作為唯一家農(nóng)業(yè)政策性金融機(jī)構(gòu)是中國(guó)金融體系的重要組成部分,按照wto規(guī)劃和中國(guó)金融對(duì)外開(kāi)放步伐的.加快,其業(yè)務(wù)范圍將隨其金融職能和政策性金融作用將全面凸現(xiàn)。農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)具有“雙重性”,即政策性和經(jīng)營(yíng)性,這就對(duì)農(nóng)發(fā)行的保密工作提出了更高的要求,F(xiàn)階段農(nóng)發(fā)行保密工作存在諸多隱患,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1、對(duì)保密工作必要性和重要性認(rèn)識(shí)不足。
保密工作是基層農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)工作的重要組成部分,作為政策性銀行必須確保執(zhí)行政策的嚴(yán)肅性和時(shí)效性,保密工作必須提到我們工作的議事日程上。否則,將會(huì)出現(xiàn)政策執(zhí)行不到位現(xiàn)象,其危害性從小的方面講損壞了農(nóng)發(fā)行的社會(huì)形象,可能惡化黨群干部關(guān)系;從大的方面講就有可能損害農(nóng)民的利益,有可能影響國(guó)家貨幣政策的傳導(dǎo)和宏觀調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),甚至關(guān)系到員工生命和財(cái)產(chǎn)安全,因此,保密工作時(shí)刻伴隨著我們,要像安保工作一樣警鐘常常敲。
2、對(duì)保密工作的'范圍和職責(zé)不清。
大多數(shù)人認(rèn)為保密工作就是保密部門(mén)和工作人員及領(lǐng)導(dǎo)們的事,與自己沒(méi)有太大的關(guān)系;保密只不過(guò)對(duì)涉及國(guó)家機(jī)密的文件等按規(guī)定的范圍和時(shí)間進(jìn)行公布,對(duì)基層農(nóng)發(fā)行及員工來(lái)說(shuō)沒(méi)有很大的必要;有的人認(rèn)為只保密農(nóng)發(fā)行有關(guān)信息,與自己有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門(mén)及企業(yè)的信息不在保密范圍之內(nèi)等等。這些觀點(diǎn)都具有片面性,上述對(duì)保密工作的必要性和重要性已作了簡(jiǎn)單的介紹,實(shí)際上我們每個(gè)人的工作都涉及到保密問(wèn)題,每個(gè)員工都有保密職責(zé),凡是有可能對(duì)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)開(kāi)展和內(nèi)部工作協(xié)調(diào)及其它部門(mén)、企業(yè)工作帶來(lái)不利影響的.信息都屬于保密的范圍。
3、對(duì)保密工作重視不夠。
從現(xiàn)實(shí)狀況來(lái)看,基層農(nóng)發(fā)行保密工作做的怎樣,似乎對(duì)各方面工作開(kāi)展影響不大,對(duì)保密工作存在麻痹思想、重視不夠。
一是缺乏相應(yīng)配套的保密設(shè)備等設(shè)施;
二是保密規(guī)章制度體系不夠健全和完善;
三是基層行基本上沒(méi)有配備專(zhuān)(兼)職保密人員,既使配備了專(zhuān)(兼)職工員也僅是應(yīng)付檢查等,沒(méi)有切實(shí)有效地開(kāi)展工作;
四是對(duì)保密工作說(shuō)起來(lái)重要,實(shí)際檢查指導(dǎo)少,崗位工作職責(zé)不到位。
針對(duì)上述存在的問(wèn)題和不足,要確;鶎愚r(nóng)發(fā)行各項(xiàng)工作順利開(kāi)展,形成大保密工作的局面,對(duì)此談一點(diǎn)膚淺的看法。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)一思想,提高全員保密意識(shí)
為強(qiáng)化基層農(nóng)發(fā)行的保密工作,應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)內(nèi)自上而下成立“一把手”任組長(zhǎng),分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng),有關(guān)部負(fù)責(zé)人為成員的保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組,配備專(zhuān)(兼)職保密干部,使保密工作層層有人抓、事事有人管,形成網(wǎng)絡(luò)管理狀態(tài)。同時(shí),要把保密工作納入議事日程、納入目標(biāo)考核中,采取與責(zé)任人工資、政績(jī)掛鉤的辦法,增強(qiáng)保密工作人員的責(zé)任感。
二、健全制度,細(xì)化職責(zé),規(guī)范保密工作建設(shè)
首先要建立健全和完善各項(xiàng)保密工作制度。如:機(jī)要文件傳閱制度、密押管理制度、出納制度、保衛(wèi)制度、檔案管理保密制度、保密工作責(zé)任制等,并要將這些制度印成冊(cè)子,分發(fā)到涉密人員手中,有些制度還可采取放大上墻的辦法,使人人都能熟悉操作,為把這些制度落到實(shí)處,還應(yīng)科學(xué)規(guī)定有關(guān)涉密部室的保密事項(xiàng)。如:辦公室機(jī)要文件傳閱、借閱;會(huì)計(jì)部門(mén)聯(lián)行密押的使用和印章、重要空白憑證的管理、現(xiàn)金調(diào)運(yùn)計(jì)劃、運(yùn)鈔路線的管理;信貸計(jì)劃部門(mén)的資金構(gòu)成、資產(chǎn)質(zhì)量、數(shù)據(jù)及傳輸?shù),這些都要求各專(zhuān)業(yè)操作履行崗位責(zé)任,遵守保密制度,使銀行的保密工作步入規(guī)范化、制度化軌道。
三、加大投入,狠抓落實(shí),促進(jìn)各項(xiàng)工展開(kāi)展
農(nóng)發(fā)行作為政策性銀行,擔(dān)負(fù)著糧油收儲(chǔ)企業(yè)收購(gòu)資金安全高效運(yùn)營(yíng)的重任。在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中,除接觸到國(guó)家政策性收購(gòu)資金的秘密外,自身還不斷產(chǎn)生出大量的內(nèi)部秘密,如稍有不慎都會(huì)給國(guó)家造成難以挽回的損失,怎樣搞好保密工作,不但要采取一系列行之有效的措施,更重要的是抓好措施的落實(shí)。
一是機(jī)要文件的存放要實(shí)行“三鐵”,即鐵門(mén)、鐵窗、鐵柜;
二是在機(jī)要文件的收發(fā)上要實(shí)行“三簿一卡”,即收文登記簿、發(fā)文登記簿、借閱登記簿、文件傳閱卡,閱文、傳文按保密程序辦理;
三是在機(jī)要文件的管理上要達(dá)到“三專(zhuān)”,即專(zhuān)人、專(zhuān)柜、專(zhuān)室管理;
四是在安全保密工作中要落實(shí)“三個(gè)檢查”,即保密領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)其成員進(jìn)行定期檢查,看保密制度是否貫徹落實(shí);對(duì)涉密部門(mén)進(jìn)行定期檢查,看有無(wú)違背保密制度的行為;對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行定期檢查,看有無(wú)違背操作制度的行為和失泄密漏洞,只有這樣才能搞好基層農(nóng)發(fā)行的保密工作,遏制各類(lèi)泄密事件的發(fā)生,更好的服務(wù)于農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)發(fā)展。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇6
根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項(xiàng)工作,于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神,并在會(huì)后對(duì)照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查,現(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下:
一、自查對(duì)象和范圍
我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。
二、自查內(nèi)容
。ㄒ唬┗A(chǔ)管理情況:
1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況,保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行。
2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備,按要求安裝客戶(hù)操作提示、安全用卡提示,做到規(guī)范整潔。
3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行;按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)加鈔完畢后做取款測(cè)試。
4、加鈔過(guò)程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,錄像記錄清晰,已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄,按月更換密碼,備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后,按要求入庫(kù)(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按要求進(jìn)行記錄。
6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)行備案,按要求進(jìn)行記錄。
7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的.自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程,保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。
8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。
9、客戶(hù)操作區(qū)有隔斷擋板及一米線,使廣大儲(chǔ)戶(hù)能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機(jī)具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。
11、每天4次巡視,以確保周邊無(wú)可疑裝置和粘貼物及虛假?gòu)V告。
。ǘ┌踩婪对O(shè)施建設(shè)情況:
1、已安裝視頻監(jiān)控裝置,可以清晰的看到客戶(hù)正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程的實(shí)時(shí)錄像;回放錄像客戶(hù)面部特征及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩,所有攝像機(jī)都不能看到客戶(hù)密碼操作。
3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備。
4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息,數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天。
5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話(huà)。
6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步。
7、有獨(dú)立的用戶(hù)操作區(qū)域,已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設(shè)備采用實(shí)體磚。
今后,我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認(rèn)識(shí),增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)防控能力,嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作,確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)安全運(yùn)行,穩(wěn)健發(fā)展。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇7
為進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度,切實(shí)搞好員工行為排查的工作,以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,掌握員工思想行為動(dòng)態(tài),及時(shí)解決苗頭性、傾向性問(wèn)題,有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對(duì)15名員工的興趣愛(ài)好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報(bào)告如下:
一、排查教育活動(dòng)。
以深入開(kāi)展員工行為排查為契機(jī),我部開(kāi)展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動(dòng)。通過(guò)每日晨會(huì)在開(kāi)展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。
二、排查方式。
1、采取上評(píng)下和員工互評(píng)的方式,填寫(xiě)《員工行為排查預(yù)警表》針對(duì)員工興趣愛(ài)好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常行為表現(xiàn)四大項(xiàng)21個(gè)方面進(jìn)行全面排查。
2、通過(guò)與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪等方式,以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。
三、重點(diǎn)排查內(nèi)容。
1、興趣愛(ài)好排查重點(diǎn)關(guān)注:是否偏愛(ài)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資方式、參與股票、期貨等投資活動(dòng);是否經(jīng)常大額購(gòu)彩票、玩性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動(dòng);
2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購(gòu)置房屋、車(chē)輛;家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)波動(dòng);
3、社會(huì)交際方面重點(diǎn)關(guān)注,是否借債、是否有信用卡大額透支,是否與客戶(hù)存在非正常利益關(guān)系;
4、日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò);是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀(jì)律處分又在類(lèi)似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測(cè)試他人密碼。
我部能夠聯(lián)系實(shí)際,找準(zhǔn)自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),將員工行為排查工作納入日常工作中,密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài),關(guān)注傾向性、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線索等。截至目前,全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù),樹(shù)立企業(yè)形象,嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度,樹(shù)立正確的世界觀,人生觀,價(jià)值觀,各種表現(xiàn)均正常,尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇8
今年以來(lái),市區(qū)聯(lián)社堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則,緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié),以制度執(zhí)行年活動(dòng)為載體,從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手,狠抓五個(gè)到位,深入扎實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作,進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為,防范事故案件,有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是:
一、高度重視,組織領(lǐng)導(dǎo)到位
自年初一開(kāi)始,聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核,作為評(píng)先選優(yōu)的重要內(nèi)容,堅(jiān)持常抓不懈。一是成立了以黨委書(shū)記、理事長(zhǎng)為組長(zhǎng),紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng),經(jīng)營(yíng)班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的制度執(zhí)行年、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作管理年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)整個(gè)活動(dòng)的組織開(kāi)展和檢查督促,落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動(dòng)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查自糾工作實(shí)施方案,明確了工作步驟、方法和要求,做到了有的放矢。三是實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制,聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查自糾工作責(zé)任書(shū)份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人按照分工各司其責(zé),認(rèn)真履職盡責(zé),率先垂范,以身作則,正人先正己,爭(zhēng)做合規(guī)帶頭人,為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
二、抓合規(guī)意識(shí)教育,培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位
為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識(shí),聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容,重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度,強(qiáng)化學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制意識(shí)。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級(jí)實(shí)施的原則,年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班期,參訓(xùn)人員達(dá)人,其中一線員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上,使大家真正認(rèn)識(shí)到內(nèi)控優(yōu)先,制度先行的重要性,理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn),主動(dòng)預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式,認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》、《安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書(shū)籍。同時(shí),結(jié)合案件防控實(shí)際,把典型案件警示教育融入活動(dòng)中,剖析案例,總結(jié)教訓(xùn),標(biāo)本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門(mén)隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例,認(rèn)真分析成因,定期以文件形式予以通報(bào),增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對(duì)性,人人撰寫(xiě)了學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì),進(jìn)一步加深對(duì)制度的理解和再認(rèn)識(shí)。四是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制,檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。10月中旬,采取自下而上層層選拔的方式,各信用社和聯(lián)社機(jī)關(guān)推薦名員工進(jìn)行了合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽;11月下旬,組織全轄名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試,考試成績(jī)與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來(lái)年的崗位聘用掛鉤,考試及格率達(dá)99%。
三、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理,崗位責(zé)任制落實(shí)到位
加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,規(guī)范臨柜操作,是提高工作效率、減少差錯(cuò)、防范事故案件的永恒主題。年初,針對(duì)我區(qū)部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線崗位人員嚴(yán)重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。聯(lián)社一是本著精簡(jiǎn)、效能的原則,根據(jù)用工制度改革方案,綜合全轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、服務(wù)對(duì)象、業(yè)務(wù)量等因素,合理確定崗位編制個(gè),撤并低效網(wǎng)點(diǎn)個(gè),二是面向社會(huì),招賢聚才。公開(kāi)聘用大、中專(zhuān)畢業(yè)生名為短期合同工,委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī)、法律、財(cái)務(wù)審計(jì)等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才人,經(jīng)過(guò)崗前培訓(xùn),全部充實(shí)到一線崗位,一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實(shí)難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求,設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗,制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé)。四是打造流程銀行。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭,財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門(mén)通力配合,重新制定了會(huì)計(jì)、出納、信貸等崗位職責(zé),按照一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定的要求,細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程,防范違規(guī)操作,切實(shí)做到了有章可循。
四、狠抓制度執(zhí)行,監(jiān)督檢查到位
重點(diǎn)人員人,仍有名員工在同一崗位工作超過(guò)3年以上未輪崗,聯(lián)社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控,對(duì)超過(guò)3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調(diào)整;名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正,有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對(duì)員工的行為,較好的防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。七是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查與電話(huà)詢(xún)查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式,共開(kāi)展各種安全檢查社次。同時(shí)本著安全堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則,對(duì)頂山、恩陽(yáng)等11個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新;新安裝更換報(bào)警器臺(tái)、維修警器具社次。通過(guò)開(kāi)展各類(lèi)檢查,加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點(diǎn)管理,有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營(yíng)管理行為,防范案件的發(fā)生。
五、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制,責(zé)任追究到位
我們從建立有效的違規(guī)問(wèn)責(zé)約束機(jī)制入手,限制、批評(píng)、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工,在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣,杜絕違規(guī)惡習(xí),對(duì)違規(guī)失德的人和事,不姑息遷就,不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件一把手負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制,人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書(shū),明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報(bào)告制度,做到發(fā)案必查、有案必報(bào)、查必問(wèn)則、有責(zé)必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來(lái)信反映的問(wèn)題,在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上,符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的,及時(shí)予以立案,并迅速上報(bào),不搞瞞案不報(bào)。三是建立雙向問(wèn)責(zé)機(jī)制,操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng),經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步,1—10月,受誡勉談話(huà)的信用社班子社次,通報(bào)批評(píng)的社次(含分社、儲(chǔ)蓄所),經(jīng)濟(jì)處罰人次、罰款金額元,待崗人,免職人,除名人,待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌,維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性,保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的快速健康發(fā)展。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇9
確保兩個(gè)責(zé)任制在我行落實(shí)到位,全年無(wú)案件發(fā)生,具體工作情況做如下匯報(bào):
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),明確責(zé)任分工。
在支行形成了行長(zhǎng)對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作負(fù)總責(zé);領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)格局。支行各部門(mén)在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中認(rèn)真落實(shí)廉政建設(shè)的部署和要求,年初支行與各基層單位層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范目標(biāo)責(zé)件書(shū),定期進(jìn)行抽查。對(duì)支行案件防范任務(wù)、黨風(fēng)廉政建設(shè)廉潔自律任務(wù)、從源頭上預(yù)防和治理。
二、xx縣支行持續(xù)開(kāi)展以“廉潔從業(yè)、依法合規(guī)”為主要內(nèi)容的教育活動(dòng),不斷強(qiáng)化法律意識(shí)、廉潔意識(shí)與合規(guī)意識(shí)。
xx縣支行邀請(qǐng)縣檢察院同志到行內(nèi),組織信貸客戶(hù)經(jīng)理、二級(jí)支行長(zhǎng)、中層干部等員工上法制廉潔從業(yè)教育及案例課。、20xx年組織開(kāi)展了“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動(dòng)”。20xx年組織開(kāi)展“安防知識(shí)我知曉”等教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。xx縣支行定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)排查會(huì),使廉潔從業(yè)與內(nèi)控合規(guī)教育活動(dòng)常態(tài)化。
三、積極做好重點(diǎn)部位和人員的思想排查工作的落實(shí),組織開(kāi)展好員工行為評(píng)價(jià)工作。
支行嚴(yán)格按照市分行的做好每季度的員工排查工作,對(duì)重要崗位、重要部位的員工都要進(jìn)行排查,做到能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。結(jié)合每季度的員工思想動(dòng)態(tài)分析工作,切實(shí)把員工的思想摸準(zhǔn)、摸透,做到能及時(shí)掌握員工在想什么、在關(guān)心什么、想做什么,做到有的放矢。每年兩次的員工行為評(píng)價(jià)工作,對(duì)員工的行為掌握及員工的思想動(dòng)態(tài)起到了一定的作用,起到了的排查重點(diǎn)員工的作用,收到了一定的效果。
四、按照“條線管人、層級(jí)管人”的原則,抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)督檢查和違規(guī)懲戒力度,形成長(zhǎng)效工作機(jī)制。
針對(duì)重點(diǎn)部位(與權(quán)、錢(qián)、人相關(guān)的部門(mén)和崗位)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)(存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、容易發(fā)生案件的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié))、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和人員(基層機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)及其負(fù)責(zé)人)、重點(diǎn)區(qū)域和時(shí)段(經(jīng)濟(jì)活躍、案件和違規(guī)問(wèn)題高發(fā)區(qū)域和節(jié)假日、非營(yíng)業(yè)時(shí)間、機(jī)構(gòu)改革、人員調(diào)整等時(shí)段),抓實(shí)日常檢查,每年組織4次全員行為排查,強(qiáng)化了案件的有效預(yù)警與防范。
五、認(rèn)真開(kāi)展員工的職業(yè)道德教育活動(dòng),提高員工的職業(yè)道德素質(zhì)。
為了搞好我行的職業(yè)道德教育,深入開(kāi)展“服務(wù)最后一公里”活動(dòng),進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工的服務(wù)意識(shí),提高員工的從業(yè)道德素質(zhì),塑造積極進(jìn)取的企業(yè)精神,創(chuàng)立共同的價(jià)值觀,打造卓越的企業(yè)形象,提高服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力,全年支行開(kāi)展了“銀行從業(yè)人員職業(yè)操守”職業(yè)道德教育,及“優(yōu)質(zhì)服務(wù)從點(diǎn)滴做起,優(yōu)質(zhì)服務(wù)從我做起”職業(yè)道德教育活動(dòng)。我行積極參加上級(jí)行和當(dāng)?shù)厝诵薪M織的技能大賽,提高員工的職業(yè)技能,并多次獲得榮譽(yù)。
六、xx縣支行黨總支對(duì)在群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中查擺出“四風(fēng)”問(wèn)題
“嚴(yán)”當(dāng)頭,專(zhuān)項(xiàng)整治,認(rèn)真執(zhí)行中央“八項(xiàng)規(guī)定”、“六項(xiàng)禁令”和郵政集團(tuán)公司“二十項(xiàng)規(guī)定”,對(duì)深入調(diào)研、公務(wù)接待、車(chē)輛管理、厲行勤儉節(jié)儉、廉潔從業(yè)等作出明確規(guī)定。對(duì)基層行和員工反應(yīng)的問(wèn)題,認(rèn)真對(duì)待及時(shí)回復(fù)。牢固樹(shù)立“后臺(tái)服務(wù)前臺(tái)前臺(tái)服務(wù)客戶(hù)”、“干部服務(wù)職工”思想。
銀行征信信息安全自查報(bào)告 篇10
我支行行風(fēng)建設(shè)工作堅(jiān)持按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風(fēng)工作的統(tǒng)一安排和布署,深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,以規(guī)范服務(wù)行為,強(qiáng)化服務(wù)意識(shí),改善服務(wù)態(tài)度,提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo),以群眾滿(mǎn)意為標(biāo)準(zhǔn),從解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題入手,使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善。
一、認(rèn)識(shí)明確,高度重視,積極安排部署。組織召開(kāi)支行員工會(huì)議,圍繞本支行行風(fēng)建設(shè)工作進(jìn)行了專(zhuān)題部署。并安排我支行營(yíng)業(yè)主管為行風(fēng)監(jiān)督員,認(rèn)真制定了一系列措施,確立了誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)的工作目標(biāo),將目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行細(xì)化、量化、硬化。全行形成了上下聯(lián)動(dòng),創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu),整體互動(dòng)的氛圍。
二、完善措施,狠抓落實(shí),加強(qiáng)服務(wù)精神教育,提高全行員工自覺(jué)性,我們緊緊圍繞轉(zhuǎn)變服務(wù)理念、改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量這個(gè)主題,結(jié)合治理服務(wù)水平專(zhuān)項(xiàng)工作,在全行深入開(kāi)展了思想教育和樹(shù)立金融行業(yè)新風(fēng)尚教育,全行層層動(dòng)員,上下宣傳,利用晨會(huì)、周例會(huì)強(qiáng)化服務(wù)教育,使全行工作者樹(shù)立了愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)信立業(yè)的服務(wù)理念。
1、深入開(kāi)展行風(fēng)評(píng)議,完善行風(fēng)監(jiān)督機(jī)制。以客戶(hù)意見(jiàn)薄為基礎(chǔ)接受社會(huì)和客戶(hù)的意見(jiàn)和建議,召開(kāi)行風(fēng)監(jiān)督征求意見(jiàn)座談會(huì),多層面、廣范圍的開(kāi)展自查自糾,制定出了整改方案,對(duì)征求到的意見(jiàn)和建議梳理歸類(lèi),限時(shí)整改。通過(guò)行風(fēng)評(píng)議活動(dòng),促進(jìn)了服務(wù)質(zhì)量和管理水平及工作效率的提高。
2、落實(shí)便民服務(wù)措施,努力提高服務(wù)質(zhì)量。我們把人民群眾滿(mǎn)意不滿(mǎn)意作為衡量工作實(shí)效的標(biāo)準(zhǔn),一切為了客戶(hù),一切方便客戶(hù),保障客戶(hù)利益,收到了良好的社會(huì)效益。我們?cè)谌到y(tǒng)全面推行首問(wèn)負(fù)責(zé)制,誰(shuí)的客戶(hù)誰(shuí)接待誰(shuí)負(fù)責(zé),在第一時(shí)間段內(nèi)給客戶(hù)以滿(mǎn)意明確的答復(fù)。大堂設(shè)置了咨詢(xún)服務(wù)臺(tái)和便民服務(wù)臺(tái),充實(shí)了人性化服務(wù)內(nèi)容。
3、建立信息公示制度,拓寬社會(huì)監(jiān)督渠道。推行行務(wù)公開(kāi)制度,并在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示“為民服務(wù)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)服務(wù)監(jiān)督牌”并公示舉報(bào)電話(huà)、等接受群眾監(jiān)督。通過(guò)不斷深化公開(kāi)內(nèi)容,豐富公開(kāi)形式,提高公開(kāi)質(zhì)量,增強(qiáng)公開(kāi)實(shí)效,拓寬社會(huì)監(jiān)督渠道,增加服務(wù)工作透明度。盡管我們?cè)诮鹑谛袠I(yè)作風(fēng)建設(shè)、服務(wù)質(zhì)量管理方面做了大量而有效的工作,確實(shí)也取得了一定的成績(jī),但仍存在一些突出問(wèn)題,根據(jù)我們層層自查和客戶(hù)意見(jiàn)薄登記結(jié)果的反饋,主要表現(xiàn)在:
(1)服務(wù)態(tài)度方面,存在服務(wù)不主動(dòng)、不熱情、不到位現(xiàn)象;
。2)工作管理方面,存在一些流程落實(shí)不到位現(xiàn)象,辦業(yè)務(wù)程序方面不清晰,客戶(hù)盲目辦業(yè)務(wù);
。3)存在溝通、告知不到位現(xiàn)象;四是安全保衛(wèi)宣傳工作有待加強(qiáng)。
針對(duì)存在的問(wèn)題制定整改措施如下:
1、服務(wù)不主動(dòng)、不熱情、不到位問(wèn)題
。1)加強(qiáng)職業(yè)素質(zhì)教育和培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容重點(diǎn)是愛(ài)崗敬業(yè)、服務(wù)禮儀以及客戶(hù)溝通;培訓(xùn)重點(diǎn)人群是前臺(tái)柜員以及新入行工作人員。
(2)創(chuàng)新機(jī)制,開(kāi)展特色服務(wù)。我行以確保客戶(hù)資金安全為前提,改變工作思路,完善服務(wù)流程,推出一系列人性化特色服務(wù),滿(mǎn)足群眾服務(wù)多層次、多方面的需求。
。3)加強(qiáng)大堂服務(wù),分流等待客戶(hù)。在辦理業(yè)務(wù)高峰期,大堂經(jīng)理應(yīng)及時(shí)與柜臺(tái)溝通,增加窗口,教會(huì)客戶(hù)使用自助取款機(jī)及時(shí)分流客戶(hù)。
2、加強(qiáng)員工工作管理問(wèn)題
。1)嚴(yán)格執(zhí)行以崗位責(zé)任制為中心內(nèi)容的各項(xiàng)規(guī)章制度,認(rèn)真履行各級(jí)各類(lèi)人員崗位職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行各種操作規(guī)程。
。2)加強(qiáng)制度管理,層層落實(shí)責(zé)任。支行長(zhǎng),營(yíng)業(yè)主管具體負(fù)責(zé)本行員工的考核,進(jìn)一步加強(qiáng)層級(jí)管理,做到工作到位,責(zé)任到人。改善營(yíng)業(yè)廳環(huán)境問(wèn)題;加大巡查力度;加強(qiáng)對(duì)保潔工作人員的培訓(xùn)和考核,重申保潔管理制度,保持廳堂干凈衛(wèi)生整潔。
3、溝通告知不到位問(wèn)題要充分告知,即客戶(hù)在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中的需要了解和知道的各種事情都要進(jìn)行告知。建立和完善溝通制度、投訴處理制度,及時(shí)受理和處理客戶(hù)投訴,定期收集客戶(hù)對(duì)服務(wù)中的意見(jiàn),及時(shí)改進(jìn)。嚴(yán)格落實(shí)服務(wù)質(zhì)量和與安全責(zé)任制和責(zé)任追究制。
4、安保宣傳工作需加強(qiáng)問(wèn)題一是對(duì)客戶(hù)加強(qiáng)安全告知,多說(shuō)一句話(huà)提醒客戶(hù)注意個(gè)人資產(chǎn)安全;二是加強(qiáng)巡視,盡量避免危險(xiǎn)事故現(xiàn)象發(fā)生;三是加強(qiáng)與鎮(zhèn)派出所的溝通聯(lián)系,共同維護(hù)好銀行的安全環(huán)境。我支行建立行風(fēng)工作長(zhǎng)效機(jī)制,對(duì)行風(fēng)工作長(zhǎng)抓不懈,防止行風(fēng)問(wèn)題的反彈回潮。讓群眾真正感受到行風(fēng)評(píng)議帶來(lái)的效果,推進(jìn)郵儲(chǔ)銀行辛安鎮(zhèn)支行行風(fēng)建設(shè)上一個(gè)新臺(tái)階。
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