證券從業(yè)人員個人工作述職報告

證券從業(yè)人員個人工作述職報告

　　在日常生活和工作中，我們使用報告的情況越來越多，我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。那么你真正懂得怎么寫好報告嗎？以下是小編精心整理的證券從業(yè)人員個人工作述職報告，歡迎閱讀與收藏。

證券從業(yè)人員個人工作述職報告1

　　進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

　　1、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使xx服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

　　對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

　　在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

　　2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

　　3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的'業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

　　現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

證券從業(yè)人員個人工作述職報告2

　　20xx年，是我們營銷部迎接挑戰(zhàn)的一年，也是我們營銷部開拓進(jìn)取的一年，面對紛紜復(fù)雜的證券市場形勢，我們營銷團(tuán)隊在總部與營業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)下，迎難而上，大膽創(chuàng)新，攻堅克難，拓展業(yè)務(wù)，使業(yè)務(wù)工作實現(xiàn)了新的突破，作為營銷部負(fù)責(zé)人，我認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級下達(dá)的各項方針政策，始終堅持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，加強(qiáng)部門管理，腳踏實地，不斷學(xué)習(xí)，較好地完成了公司下達(dá)的各項指標(biāo)任務(wù)，現(xiàn)將我一年來的工作、思想、學(xué)習(xí)等方面匯報如下，請領(lǐng)導(dǎo)審查：

　　一、深入學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想建設(shè)：

　　本年度1月至9月，本人任職于電腦部經(jīng)理兼客服部副經(jīng)理，10-12月任職于市場營銷部經(jīng)理。一年來，面對工作的換任，本人能及時的調(diào)整心態(tài)，并且積極的攝取新職位的重點以便能好的勝任本職工作。在思想上，我一直保持著先進(jìn)的觀念，并且能于上級領(lǐng)導(dǎo)保持一致，而且能夠自覺的通過學(xué)習(xí)，提高自身的政治理論思想素質(zhì)，做到率先垂范，當(dāng)好團(tuán)隊領(lǐng)頭人。在工作上，我能嚴(yán)格遵守公司的'各項規(guī)章制度，尊重領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)同志，以腳踏實地的工作作風(fēng)和認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，加強(qiáng)交流，做到取人之長，補(bǔ)己之短。在學(xué)習(xí)上，我始終堅持“多聽、多看、多問、多想”，除了平時抓緊時間學(xué)習(xí)有關(guān)業(yè)務(wù)知識外，還積極參加積極參加我公司組織的各項學(xué)習(xí)活動，真正的做到了用自己的實際行動提升服務(wù)能力和實踐本領(lǐng)。在管理上做到了辦事不越權(quán)、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下壓，責(zé)任不躲避、不推諉。真正做到了讓領(lǐng)導(dǎo)放心、上下級稱心、全體員工順心，保持了融洽的工作氣氛，形成了和諧、默契的工作氛圍。

　　二、務(wù)實基礎(chǔ)，積極做好本職工作：

　　今年，面對各種財政政策的轉(zhuǎn)變，證券市場也會風(fēng)起云涌。在如此復(fù)雜的形式下，我積極適應(yīng)新的變化，本年度，我主要做了以下工作：

　　一是廣納精英，加強(qiáng)培訓(xùn)，務(wù)求培養(yǎng)全方位人才：本年度，我公司共舉行7次大型招聘會，并且通過這些形式的招聘，共吸收xx新人，為公司的發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。

　　二是加大培訓(xùn)力度：一是通過各種營銷技巧的培訓(xùn)，加強(qiáng)營銷人員技巧能力方面的提高。二是通過多種形式的活動開展專業(yè)技巧方面的培訓(xùn)。三是通過對公司產(chǎn)品方面的了解，積極制定新的營銷方向和目標(biāo)。四是積極開展執(zhí)業(yè)證書年檢后續(xù)的培訓(xùn)。通過這些形式的培訓(xùn)，我們營業(yè)部人力的配置投入以及培訓(xùn)整體計劃的合理安排及實施已經(jīng)初步形成系統(tǒng)化并有所成效。

　　三是創(chuàng)新營銷理念，形成雙贏局面：本年度，在鞏固銀行傳統(tǒng)營銷渠道的基礎(chǔ)上，我們創(chuàng)新固有思路，嘗試向社區(qū)、市場及其他渠道建設(shè)，并取得了一定成效：上半年新增銀行網(wǎng)點有農(nóng)行2處、建行2處、中行1處、招行1處、興業(yè)銀行1處，溫州銀行網(wǎng)點3處。繼續(xù)加強(qiáng)與老網(wǎng)點的深入合作的力度，不僅成功的完成與工行及農(nóng)行進(jìn)行全面合作，而且在推進(jìn)產(chǎn)品銷售的同時，還增進(jìn)了三管任務(wù)的進(jìn)行，與銀行渠道建立了雙贏的合作局面。

　　四是加強(qiáng)風(fēng)控合規(guī)管理。本年度，從以下幾方面做好風(fēng)控合規(guī)管理：一是積極開展有關(guān)的培訓(xùn)活動，加強(qiáng)了營銷人員的合規(guī)及風(fēng)險意識。二是通過執(zhí)業(yè)風(fēng)險自查，網(wǎng)絡(luò)營銷自查，客戶資料比對核實以及專項營銷活動自查自糾等方式號召全員開展風(fēng)險自查，在自查活動中，共計發(fā)現(xiàn)違規(guī)人員xx名，并予以公開。

　　三、20xx工作思路：

　　雖然在今年取得了一定的成績，但是仍舊尋在這一些不足，明年，我將從以下幾方面著手，加大工作力度：

　　1、思想政治方面：在明年，我會繼續(xù)加大學(xué)習(xí)力度，爭取吸收更多的專業(yè)理論知識，并且積極關(guān)注把握任何有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的動向，爭取將團(tuán)隊帶向另一個高峰。

　　2、團(tuán)隊建設(shè)方面：一是營業(yè)部繼續(xù)走團(tuán)隊化建設(shè)的道路：因為營銷部目前剛剛初步完成團(tuán)隊的構(gòu)架，所以穩(wěn)定團(tuán)隊構(gòu)架及做大做強(qiáng)團(tuán)隊是團(tuán)隊建設(shè)的下一階段任務(wù)的重中之重。二是繼續(xù)做好人員建設(shè)：在公司薪酬改善及不斷提高福利待遇下，為了引進(jìn)并且留住優(yōu)秀人員，我們將加大營銷部人員引進(jìn)，并進(jìn)行優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，爭取在穩(wěn)定中發(fā)展壯大我營銷團(tuán)隊。三是加強(qiáng)團(tuán)隊合作建設(shè)：目前我營銷部是以單打獨斗，單兵作戰(zhàn)發(fā)展客戶為主，從而造成了團(tuán)隊人員新老不接，級別斷層。在20xx年，我們將建立合作機(jī)制，構(gòu)建以老隊員帶新隊員，以新隊員接老隊員的合作發(fā)展的局面。

　　3、營銷任務(wù)方面：本年度營銷部整體業(yè)績完成情況不夠理想，為了能順利完成明年目標(biāo)任務(wù)，我部門將做到以下幾方面：一是繼續(xù)加大與銀行渠道的合作力度，并以日常的三管開發(fā)來保證公司金融產(chǎn)品的營銷任務(wù)，變被動為主動。二是繼續(xù)挖掘與銀行的各項業(yè)務(wù)的深入合作，把握一切機(jī)會，實現(xiàn)共贏局面。三是堅持多渠道發(fā)展的方向，繼續(xù)嘗試走出去營銷的團(tuán)隊建設(shè)，堅持多渠道開拓，達(dá)到營銷與宣傳雙效果并進(jìn)。四是加大IB業(yè)務(wù)的營銷力度，開發(fā)新渠道打破困局。

　　總的來說，20xx年以來，在我公司的領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)監(jiān)督下，我的工作取得了較好的成績。但是與新時期的工作要求相比，還是需要繼續(xù)努力和提高。今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，掌握做好工作必備的知識與技能，以求真務(wù)實的工作作風(fēng)，以創(chuàng)新發(fā)展的工作思路，奮發(fā)努力，把工作提高到一個新的水平，爭取獲得新成績，作出新貢獻(xiàn)。

證券從業(yè)人員個人工作述職報告3

　　回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導(dǎo)安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強(qiáng)�，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：

　　一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

　　進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的`理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。

　　二、積極上進(jìn)，踏實工作

　　自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證�；�金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

　　三、正視問題，繼續(xù)努力

　　通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：

　　一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

　　二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。

　　在今后工作中，我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

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