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      2. 發(fā)行單位年檢自查報(bào)告

        時(shí)間:2022-03-17 11:51:53 報(bào)告 我要投稿

        發(fā)行單位年檢自查報(bào)告范文(精選5篇)

          時(shí)間飛快,一段時(shí)間的工作已經(jīng)結(jié)束了,在工作開展的過程中,我們看到了好的,也看了到需要改進(jìn)的地方,這時(shí)候十分有必須要寫一份自查報(bào)告了。但是你知道怎樣才能寫的好嗎?下面是小編整理的發(fā)行單位年檢自查報(bào)告,僅供參考,希望能夠幫助到大家。

        發(fā)行單位年檢自查報(bào)告范文(精選5篇)

          發(fā)行單位年檢自查報(bào)告 篇1

          合規(guī)管理年自查報(bào)告通過前段時(shí)間我行組織對(duì)合規(guī)文化的學(xué)習(xí),我深刻認(rèn)識(shí)到,合規(guī) 教育活動(dòng)是我行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要,開展 合規(guī)教育文化活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作、 遏制違法違規(guī)和防范案件發(fā)生具有積 極的深遠(yuǎn)意義。

          這次活動(dòng)的開展,讓我進(jìn)一步認(rèn)清了我的崗位職責(zé), 凈化了思想,提高了業(yè)務(wù)能力,增強(qiáng)了合規(guī)重要性的認(rèn)識(shí),也為實(shí)際 工作指明了方向。在農(nóng)發(fā)行加速發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期,開展合規(guī)管理年活 動(dòng)對(duì)于增強(qiáng)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),培育良好合規(guī)文化,促進(jìn) 農(nóng)發(fā)行事業(yè)的健康成長(zhǎng), 提高防控金融風(fēng)險(xiǎn)的能力有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性 和必要性。本人通過行里組織的相關(guān)規(guī)章制度的集中學(xué)習(xí)與自學(xué),從 工作、生活的各個(gè)方面進(jìn)行了自查,并對(duì)自身存在的問題及時(shí)進(jìn)行了 改正與解決。

          一、存在的問題

         。ㄒ唬┧枷胗兴尚,學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)。首先是學(xué)習(xí)理論不夠,不 能真正做到在干中學(xué),在學(xué)中干。其次是學(xué)習(xí)的自覺性不高。雖然平 時(shí)比較注重學(xué)習(xí),集體組織的各項(xiàng)活動(dòng)和學(xué)習(xí)都能積極參加,但平時(shí) 自己學(xué)習(xí)的自覺性不高,鉆不進(jìn)去,學(xué)習(xí)的內(nèi)容不系統(tǒng)、不全面,對(duì) 很多新事物、新知識(shí)的學(xué)習(xí)不深不透,不能精益求精。工作一忙就對(duì) 業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和技能的訓(xùn)練有所放松, 導(dǎo)致自己的業(yè)務(wù)技能水平?jīng)]有顯 著進(jìn)步。

         。ǘ┆(dú)立解決問題的能力欠佳。遇到問題習(xí)慣于求助別人而不 愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學(xué)習(xí)態(tài)度,嚴(yán)肅對(duì)待自己思維方式的拓展。在問題前面先要求自己對(duì)其有個(gè)認(rèn)知和思考,并在有必要 時(shí)將其記錄下來,在不影響工作的前提下,盡量嘗試自身解決問題, 一回生兩回熟, 現(xiàn)在面對(duì)的各種問題就是將來提升自身能力的種種財(cái) 富。

         。ㄈ⿲(duì)于相關(guān)規(guī)章制度理解不到位,執(zhí)行不到位,造成工作中 產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

          二、改進(jìn)措施

          通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照,發(fā)現(xiàn)自己還 存在很多不足之處。為此,我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi),把自查中發(fā)現(xiàn)的 問題,對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改,在今后的'工作中,盡快 克服和糾正,主要做到:

         。ㄒ唬┦冀K堅(jiān)持抓學(xué)習(xí),不斷為自己“充電” ,重點(diǎn)加強(qiáng)政治理 論學(xué)習(xí),在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線,警惕各種腐敗思想的侵 蝕。

         。ǘ┮訌(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深 入分析,汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),時(shí)刻為自己敲響警鐘,進(jìn)一步提高安全防范 意識(shí)和自我防范能力。

          (三) 要進(jìn)一步深化對(duì)農(nóng)發(fā)行工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì) 則的學(xué)習(xí),真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。

          發(fā)行單位年檢自查報(bào)告 篇2

          市分行:根據(jù)總行《關(guān)于開展 20xx 年統(tǒng)計(jì)工作自查整改的通知》 及 20xx 年《關(guān)于開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法大檢查的通知》 的要求,充分結(jié)合我行的具體實(shí)際情況,我行立 即組織相關(guān)人員對(duì)人行和各上級(jí)行文件進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)。

          按照文 件要求對(duì)本行的統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行了重點(diǎn)自查, 現(xiàn)將自查情況上報(bào)如下:

          根據(jù)總行提出的檢查重點(diǎn), 我們對(duì) 20xx 年至 20xx 年一季度 有關(guān)統(tǒng)計(jì)制度的貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。

          1、結(jié)合本次檢查方案進(jìn)行自查,對(duì)于重點(diǎn)自查的銀行承兌 匯票、涉農(nóng)貸款、房地產(chǎn)開發(fā)貸款和委托貸款應(yīng)與我行 ABIS 系 統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)群(C3 系統(tǒng))和業(yè)務(wù)臺(tái)賬進(jìn)行一致性核查。每次報(bào)表數(shù)據(jù)一致無誤。

          2、房地產(chǎn)開發(fā)貸款,對(duì)人民幣經(jīng)營(yíng)明細(xì)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)月報(bào)表 (GE0907 表)的房地產(chǎn)開發(fā)貸款指標(biāo)進(jìn)行自查,我行未有房地 產(chǎn)開發(fā)貸款,只有購(gòu)房貸款,所以不存在上報(bào)有誤的問題。

          3、涉農(nóng)貸款,涉農(nóng)各項(xiàng)貸款統(tǒng)計(jì)表(GE0916 表)是根據(jù) C3 系統(tǒng)操作人員提取出的相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)并與 ABIS 相關(guān)數(shù)據(jù)核 對(duì)后上報(bào),數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

          4、統(tǒng)計(jì)工作管理情況 我行統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)在財(cái)會(huì)運(yùn)營(yíng)部,統(tǒng)計(jì)崗位也設(shè)在財(cái)會(huì)部,配備一名統(tǒng)計(jì)人員,對(duì)本崗位統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)比較熟練,并在工作中認(rèn)真 學(xué)習(xí)統(tǒng)計(jì)管理制度及崗位責(zé)任制度,加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)制度的學(xué)習(xí),熟 練掌握統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、填報(bào)途經(jīng)等情況的變化,熟知各類系統(tǒng)對(duì)報(bào)表 的影響,加強(qiáng)數(shù)據(jù)審核。

          5、下一步工作要求 通過這次自查,使各級(jí)管理人員加強(qiáng)了對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的重視, 努力提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量,對(duì)統(tǒng)計(jì)工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié), 加強(qiáng)整改,在今后的工作中認(rèn)真做好統(tǒng)計(jì)管理工作,提高統(tǒng)計(jì)數(shù) 據(jù)質(zhì)量。

          發(fā)行單位年檢自查報(bào)告 篇3

          根據(jù)總署《關(guān)于開展20xx年出版物發(fā)行單位年度核驗(yàn)工作的通知》(新出字〔20xx〕445號(hào))要求,市新聞出版局認(rèn)真組織開展了本轄區(qū)出版物發(fā)行單位的年度核驗(yàn)工作,將年度核驗(yàn)工作與法規(guī)培訓(xùn)等工作有效結(jié)合起來,突出重點(diǎn),加強(qiáng)服務(wù),提高年度核驗(yàn)工作質(zhì)量,強(qiáng)化日常管理手段。我市各級(jí)新聞出版行政部門發(fā)揚(yáng)扎實(shí)苦干的工作作風(fēng),深入細(xì)致的開展調(diào)查研究,廣泛宣傳發(fā)動(dòng),周密部署,精心組織,制定切實(shí)可行的年度核驗(yàn)方案,克服時(shí)間緊、人員少、任務(wù)重的困難,圓滿地完成了本市20xx年出版物發(fā)行單位的年度核驗(yàn)工作,F(xiàn)將我市出版物發(fā)行單位年度核驗(yàn)情況報(bào)告如下:

          一、年度核驗(yàn)基本情況

          截至20xx年底,我市共有各類出版物發(fā)行單位1484家(未含連鎖經(jīng)營(yíng)門店數(shù)量),參加年度核驗(yàn)的單位為1418家,由于我市城市整體規(guī)劃改造,房屋拆改及地下鐵路的改造擴(kuò)建,或自身經(jīng)營(yíng)、管理不善等因素,66家單位未參加年度核驗(yàn)自行撤消。

          市、區(qū)兩級(jí)新聞出版行政部門對(duì)參加年度核驗(yàn)的1418家單位,按照年度核驗(yàn)的要求認(rèn)真進(jìn)行核準(zhǔn),對(duì)符合要求的1357家企業(yè)辦理了年度核驗(yàn)登記手續(xù);對(duì)61家因涉及登記事項(xiàng)變動(dòng)和未按時(shí)參加年度核驗(yàn)的單位,給予了緩期登記的處理,待整改后再行年度核驗(yàn)手續(xù)。

          市新聞出版局對(duì)其中204家具有出版物批發(fā)權(quán)的單位、7家區(qū)域連鎖經(jīng)營(yíng)總部、1家外商投資企業(yè)進(jìn)行了網(wǎng)上年度核驗(yàn);對(duì)2家出版物總發(fā)行單位、1家全國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行了網(wǎng)上審核,并上報(bào)總署審核年檢。

          為加強(qiáng)對(duì)國(guó)有新華書店的管理,強(qiáng)化出版物發(fā)行許可制度,本著扶持和服務(wù)于國(guó)有主渠道的原則,市局對(duì)全市新華書店系統(tǒng)所屬44家批發(fā)單位、29家零售單位進(jìn)行了統(tǒng)一的年度核驗(yàn)工作,并統(tǒng)一換發(fā)了《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》,進(jìn)而掌握了全市國(guó)有新華書店的基本情況,便于管理、規(guī)范。

          二、年度核驗(yàn)工作的基本做法

          (一)領(lǐng)導(dǎo)重視,周密部署。

          我市各級(jí)新聞出版行政部門歷來對(duì)出版物發(fā)行單位的年度核驗(yàn)工作十分重視,將此項(xiàng)工作作為行業(yè)信息、摸清行業(yè)底數(shù)、掌握發(fā)行業(yè)新動(dòng)向、清理整頓出版物市場(chǎng)的一項(xiàng)重要工作。按照總署的通知要求,結(jié)合本轄區(qū)內(nèi)發(fā)行單位的實(shí)際情況,精心組織、周密部署,有側(cè)重、有針對(duì)性地開展年度核驗(yàn)工作。

          我局自接到總署通知后,為了做好出版物發(fā)行單位年度核驗(yàn)工作,認(rèn)真學(xué)習(xí),明確重點(diǎn),提高認(rèn)識(shí),對(duì)年度核驗(yàn)范圍、內(nèi)容、時(shí)間及步驟等作了認(rèn)真安排,確定年度核驗(yàn)中的重點(diǎn)工作和需要解決的問題,確保貫徹落實(shí)總署通知精神。并及時(shí)制定印發(fā)了《關(guān)于開展20xx年XX市出版物發(fā)行單位年度核驗(yàn)工作的通知》(津新出印字〔20xx〕41號(hào)),進(jìn)一步明確了我市出版物發(fā)行單位的年度核驗(yàn)的時(shí)間、范圍、內(nèi)容、安排、要求及年度核驗(yàn)處理等事項(xiàng)。

          為指導(dǎo)各區(qū)縣新聞出版行政部門做好本市出版物零售單位的年度核驗(yàn)工作,我局在通知中明確規(guī)定了各區(qū)縣新聞出版行政部門需上報(bào)的年度核驗(yàn)材料及時(shí)間,制作了《XX市出版物零售單位備案登記表》,要求各區(qū)縣在上報(bào)紙質(zhì)材料的同時(shí),一并報(bào)送電子版文本,便于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),逐步建立完善發(fā)行單位數(shù)據(jù)庫(kù)。并專門召開了全市各區(qū)縣新聞出版行政部門年度核驗(yàn)工作會(huì)議,會(huì)上通報(bào)了20xx年全市出版物發(fā)行單位年度核驗(yàn)工作情況,就今年出版物零售單位的核驗(yàn)工作進(jìn)行了部署,提出了要求。

          為搞好宣傳和加強(qiáng)服務(wù),進(jìn)一步做好所負(fù)責(zé)的本市出版物總發(fā)行、批發(fā)單位、連鎖經(jīng)營(yíng)總部及外商投資企業(yè)的年度核驗(yàn)工作,我局召開了20xx年出版物發(fā)行單位法規(guī)培訓(xùn)暨部署年度核驗(yàn)工作會(huì)議。會(huì)議緊湊而又內(nèi)容豐富,利用一天的時(shí)間,分別就新修訂的《出版物市場(chǎng)管理規(guī)定》、出版物市場(chǎng)日常監(jiān)管、20xx年年度核驗(yàn)等事宜,為各發(fā)行單位的負(fù)責(zé)人進(jìn)行了宣講,確保各家按照通知要求辦理年度核驗(yàn)。

          各區(qū)縣新聞出版行政部門也十分重視此項(xiàng)工作,由主管局長(zhǎng)親自負(fù)責(zé),訂計(jì)劃、抓落實(shí)。由于各區(qū)縣均存在管轄區(qū)域范圍大,經(jīng)營(yíng)單位地點(diǎn)分散,行政管理工作人員少的實(shí)際,針對(duì)這種情況,局領(lǐng)導(dǎo)做好指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作,調(diào)動(dòng)全局人員分工明確,責(zé)任到人,提供人力、物力支持,全力確保年度核驗(yàn)工作的順利進(jìn)行。各區(qū)縣新聞出版行政部門以此為契機(jī),加強(qiáng)宣傳和服務(wù),對(duì)本轄區(qū)內(nèi)出版物經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行重新核查,要求本轄區(qū)內(nèi)各出版物經(jīng)營(yíng)單位開展自查自糾、自行整改活動(dòng),規(guī)范管理;并集中對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行新聞出版有關(guān)法律、法規(guī)培訓(xùn),印發(fā)相關(guān)宣(施工員工作總結(jié))傳材料,不斷提高年度核驗(yàn)工作質(zhì)量。

          (二)嚴(yán)格管理,熱情服務(wù)。

          在年度核驗(yàn)過程中:

          一是注重“管理中服務(wù)、服務(wù)中管理”的工作思路,充分體現(xiàn)管理與服務(wù)相結(jié)合的原則。在給各發(fā)行單位下發(fā)《年度核驗(yàn)通知》的同時(shí),在XX市新聞出版局網(wǎng)站上進(jìn)行公告。對(duì)于前來辦理年度核驗(yàn)的單位做到隨來隨辦,細(xì)致、耐心地解答經(jīng)營(yíng)者提出的相關(guān)問題,幫助解決存在的實(shí)際問題。對(duì)經(jīng)營(yíng)單位報(bào)送的核驗(yàn)材料認(rèn)真進(jìn)行審核,并協(xié)助經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行網(wǎng)上錯(cuò)誤數(shù)據(jù)的修改,對(duì)網(wǎng)上填報(bào)有困難的單位主動(dòng)幫助進(jìn)行填報(bào),受到經(jīng)營(yíng)單位的好評(píng)。針對(duì)部分民營(yíng)批發(fā)單位普遍少報(bào)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情況,我們根據(jù)平時(shí)掌握的實(shí)際情況,反復(fù)宣傳政策,打消顧慮,盡量使其填報(bào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,從而提高發(fā)行單位參檢質(zhì)量。對(duì)于臨近年度核驗(yàn)期限仍未辦理核驗(yàn)的單位,我們又采取電話通知的辦法多次進(jìn)行催辦。對(duì)于確有困難不能按時(shí)進(jìn)行年度核驗(yàn)的單位,在說明情況后,我們都適當(dāng)予以延期辦理。

          二是注重嚴(yán)把審核關(guān),對(duì)參加年度核驗(yàn)的單位嚴(yán)格按照新聞出版總署的有關(guān)要求進(jìn)行核準(zhǔn)登記。對(duì)不認(rèn)真填寫或虛假填寫登記表的發(fā)行單位進(jìn)行批評(píng),責(zé)令改正;對(duì)一年內(nèi)有違法違規(guī)行為,已接受行政處罰的單位,給予警告;對(duì)逾期無正當(dāng)理由沒有參加年度核驗(yàn)或者有變更事項(xiàng)不能辦結(jié)的單位,給予緩期登記。

          三是注重簡(jiǎn)化手續(xù),充分體現(xiàn)快捷、高效、便民的服務(wù)理念。各新聞出版行政部門都印制了有關(guān)年度核驗(yàn)注意事項(xiàng)宣傳單,使經(jīng)營(yíng)者一目了然。對(duì)報(bào)送材料齊備,填報(bào)事項(xiàng)無誤的,我們當(dāng)即辦理網(wǎng)上審核通過手續(xù)。對(duì)于經(jīng)營(yíng)者有變更事項(xiàng)的,我局采取先到市行政審批服務(wù)中心辦理變更事項(xiàng)的審批手續(xù)后,再一并辦理年度核驗(yàn)及換發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證事宜。大大減少了經(jīng)營(yíng)者的辦理程序和時(shí)間,避免讓經(jīng)營(yíng)者為辦一件事而跑多次的現(xiàn)象出現(xiàn)。同時(shí)為辦事人員提供了筆、涂改液、印臺(tái)、復(fù)印機(jī)等用品,充分體現(xiàn)行政機(jī)關(guān)的服務(wù)、高效、便民的政府職責(zé)。

          (三)集中辦理,統(tǒng)一換證。

          我局針對(duì)年初各單位業(yè)務(wù)量大,加之傳統(tǒng)節(jié)日——春節(jié)的緣故,集中規(guī)定在3月份辦理年度核驗(yàn)手續(xù)。各單位及區(qū)縣新聞出版行政部門要在3月底之前完成年度核驗(yàn)工作。

          針對(duì)今年音像制品經(jīng)營(yíng)單位統(tǒng)一歸入出版物發(fā)行單位年度核驗(yàn)范圍,并換發(fā)《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》,為規(guī)范許可證的管理,我局對(duì)所負(fù)責(zé)年度核驗(yàn)的發(fā)行單位統(tǒng)一換發(fā)了《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》,將圖書、報(bào)紙、期刊、電子出版物、音像制品經(jīng)營(yíng)單位的許可證號(hào)統(tǒng)一排序,并規(guī)范了許可證內(nèi)容的填寫。

          三、我市出版物發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)狀

          我市現(xiàn)有各類發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)2312家,從業(yè)人員14606人,年銷售額為278437.052萬元。具體網(wǎng)點(diǎn)分類如下:

          (一)出版物總發(fā)行企業(yè)2家,即XX市新華書店和XX市新華書店教材發(fā)行中心。

          (二)出版物批發(fā)企業(yè)204家(其中國(guó)有新華書店批發(fā)單位44家;其他批發(fā)單位160家)。

          (三)全國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)1家,天津唐碼書業(yè)有限公司。

          (四)本市內(nèi)出版物連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)7家。

          (五)外商投資企業(yè)3家(其中批發(fā)1家、區(qū)域連鎖經(jīng)營(yíng)1家、零售1家)。

          (六)網(wǎng)上書店2家。

          (七)出版物零售單位2093家(其中國(guó)有新華書店零售單位29家;其它出版物零售單位1170家;各連鎖門店894家)。

          (八)圖書批發(fā)交易市場(chǎng)1個(gè),位于XX市XX區(qū)長(zhǎng)江道90號(hào),總營(yíng)業(yè)面積為4800平方米,現(xiàn)有102家出版物批發(fā)經(jīng)營(yíng)單位。

          四、存在的問題

          (一)個(gè)別經(jīng)營(yíng)單位擅自變更經(jīng)營(yíng)地址或者法定代表人,而未辦理變更審批事宜。

          (二)在檢查中發(fā)現(xiàn)有的出版物零售單位存在無證照經(jīng)營(yíng)的問題。

          (三)少數(shù)區(qū)縣局年度核驗(yàn)數(shù)據(jù)上報(bào)不及時(shí),部分出版物發(fā)行單位填寫格式不規(guī)范、填報(bào)數(shù)字不準(zhǔn)確。對(duì)于類似情況,我局已嚴(yán)肅提出批評(píng),同時(shí)責(zé)成當(dāng)?shù)厥芯旨皶r(shí)補(bǔ)報(bào)詳實(shí)資料。

          通過年度核驗(yàn)工作,對(duì)全市出版物發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)的基本情況進(jìn)行了摸底匯總,為進(jìn)行出版物發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)劃和整體布局提供了依據(jù),進(jìn)一步掌握了全市出版物發(fā)行單位的動(dòng)態(tài)。今后,我們將針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和存在的現(xiàn)象,有目標(biāo)、有重點(diǎn)地開展工作,更好地規(guī)范、管理我市出版物市場(chǎng),不斷促進(jìn)我市出版發(fā)行業(yè)繁榮發(fā)展。

          發(fā)行單位年檢自查報(bào)告 篇4

          根據(jù)《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕218號(hào))及市分行的要求,為加強(qiáng)內(nèi)部管控,遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪,有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展,決定在全行開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。

          一是對(duì)整改情況進(jìn)行自查。 我行對(duì)自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改到位,對(duì)違法違規(guī)行為反映出的內(nèi)部管理漏洞,已完善了相應(yīng)的組織架構(gòu)、考核機(jī)制;不存在新業(yè)務(wù)老問題的情況;對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)建立持續(xù)跟蹤檢查和糾正機(jī)制。

          二是責(zé)任追究情況的自查。我行對(duì)自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任追究到位,不存在應(yīng)問責(zé)而未問責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的情況;對(duì)監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題采取的審慎性監(jiān)管措施落實(shí)到位;對(duì)監(jiān)管部門就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題做出的行政處罰落實(shí)到位。

          三是對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)檢查。貸款業(yè)務(wù)方面,盡職調(diào)查到位;我行無違反或減少程序授信情況,授信額度的核定準(zhǔn)確;無違反或減少程序授信。貸款審批合規(guī);無違規(guī)發(fā)放貸款現(xiàn)象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現(xiàn)象。存款業(yè)務(wù)方面,我行按照規(guī)定種類進(jìn)行核算和管理,與開戶單位進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)一致,對(duì)賬合規(guī),發(fā)生額、余額相符,無以貸轉(zhuǎn)存吸存,利用同業(yè)業(yè)務(wù)倒存,超業(yè)務(wù)范圍吸收存款,非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現(xiàn)金業(yè)務(wù)按照規(guī)定崗位、頻率查庫(kù),柜員尾箱和現(xiàn)金庫(kù)存不存在超限額等問題。票據(jù)業(yè)務(wù)方面。貿(mào)易背景真實(shí)?蛻籼峁┑慕灰缀贤、發(fā)票齊全、合規(guī)、真實(shí),合同內(nèi)容符合交易雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍,以銀行承兌匯票進(jìn)行結(jié)算。承兌業(yè)務(wù)擔(dān)保按照企業(yè)的信用等級(jí)確定保證金繳存比例,無人為提高信用等級(jí)的情況;保證金及時(shí)足額繳存,保證金資金來源為自有資金,無用貸款或貼現(xiàn)資金繳存保證金的情況。票據(jù)交易資金無被挪用或體外循環(huán)現(xiàn)象。同業(yè)業(yè)務(wù)方面,會(huì)計(jì)核算真實(shí)合規(guī);不存在違規(guī)買入返售、賣出回購(gòu)、第三方擔(dān)保和抽屜協(xié)議的問題;資金業(yè)務(wù)未借同業(yè)渠道變相開展類信貸業(yè)務(wù)規(guī)避監(jiān)管;按照要求與有關(guān)單位進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)一致,發(fā)生額、余額相符。擔(dān)保業(yè)務(wù)方面,我行不存在違規(guī)借用銀行機(jī)構(gòu)名義對(duì)外提供擔(dān)保的問題。

          重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面,現(xiàn)金業(yè)務(wù):我行的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)實(shí)行的是委托同業(yè)銀行代理現(xiàn)金收付,不留庫(kù)存現(xiàn)金,F(xiàn)金業(yè)務(wù)按規(guī)定設(shè)立出納崗位,并按規(guī)定由行長(zhǎng)、主管行長(zhǎng)及坐班主任等進(jìn)行定期和不定期查庫(kù),經(jīng)自查,查庫(kù)頻率符合制度規(guī)定,無少查庫(kù)次數(shù)。賬戶開立與變更:我行銀行賬戶嚴(yán)格按照人民銀行規(guī)定的程序開立或變更銀行結(jié)算賬戶,法人代表授權(quán)書、印絕、企業(yè)資料真實(shí)、齊全。重要空白憑證購(gòu)買和管理:重要空白憑證預(yù)留印絕、印章真實(shí),對(duì)重要空白憑證實(shí)行專人并入庫(kù)保管,我行對(duì)證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環(huán)節(jié)實(shí)行分離和監(jiān)督機(jī)制。驗(yàn)印:我行預(yù)留印絕中印章真實(shí),日常業(yè)務(wù)辦理時(shí)機(jī)器進(jìn)行驗(yàn)印核對(duì),若機(jī)器審核不過采取人工審驗(yàn),人工審驗(yàn)實(shí)行折角核對(duì)。

          銀企對(duì)賬:我行嚴(yán)格實(shí)行每月對(duì)賬,記賬與對(duì)賬相分離,我行實(shí)行柜臺(tái)對(duì)賬和郵寄對(duì)賬兩種方式對(duì)賬,企業(yè)對(duì)賬對(duì)發(fā)生額、余額進(jìn)行核對(duì),對(duì)其印絕進(jìn)行電子驗(yàn)印,并定期對(duì)對(duì)賬結(jié)果進(jìn)行分析。內(nèi)控制度執(zhí)行情況:我行按規(guī)定實(shí)行輪崗交流、內(nèi)部監(jiān)督檢查,認(rèn)真落實(shí)授權(quán)授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為,特別是基層營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理和綜合柜員等關(guān)鍵崗位;建立健全相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度;對(duì)員工異常行為和賬戶異常交易進(jìn)行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業(yè)務(wù)考核機(jī)制檢查,我行考核指標(biāo)設(shè)置合理,不存在層層加碼、過度關(guān)注市場(chǎng)份額等經(jīng)營(yíng)性指標(biāo),忽視合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)等情況。

          通過自查,我行沒有發(fā)現(xiàn)新問題,但我行將依舊按照上級(jí)行的規(guī)章制度,依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),加強(qiáng)內(nèi)部管控,遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。

          發(fā)行單位年檢自查報(bào)告 篇5

          根據(jù)市新聞出版局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈河南省20xx年出版物發(fā)行單位年度核驗(yàn)工作的通知〉的通知》文件精神,以及《出版物市場(chǎng)管理規(guī)定》等法規(guī)規(guī)定,結(jié)合我區(qū)實(shí)際,我局于1-3月份在全區(qū)范圍內(nèi)開展出版物發(fā)行單位年度驗(yàn)審登記工作,現(xiàn)將年度驗(yàn)審工作總結(jié)如下:

          一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),安排布署

          年度驗(yàn)審工作政策性強(qiáng),工作量大,我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視,為此,專門召開會(huì)議,安排布置20xx年度出版物發(fā)行單位的年度核驗(yàn)工作,并指定和落實(shí)專人負(fù)責(zé)年審工作,依照程序完成我轄區(qū)內(nèi)出版物發(fā)行單位的年度核驗(yàn)工作。

          二、加大政策宣傳力度,營(yíng)造依法年審的良好氛圍

          我區(qū)書刊零售單位布局分散,數(shù)量較多,規(guī)模較小,生存力差,變更頻繁,再加之許多經(jīng)營(yíng)戶年審意識(shí)不強(qiáng),難于管理。針對(duì)這一狀況,我局專門組織經(jīng)營(yíng)戶召開年審工作會(huì)議,宣傳年審工作的重要性。并以會(huì)代訓(xùn),學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī),從而增強(qiáng)了書刊零售單位經(jīng)營(yíng)戶按照規(guī)定參加年審的自覺性。

          三、加強(qiáng)服務(wù),依法年審

          我局按照市新聞出版局的要求,認(rèn)真的審核每個(gè)經(jīng)營(yíng)單位提供的年審材料,對(duì)符合要求的經(jīng)營(yíng)單位準(zhǔn)予通過年審,對(duì)不符合要求的經(jīng)營(yíng)單位,結(jié)合日常巡查過程中發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令其限期整改,整改達(dá)標(biāo)后才給予通過年審。

          我區(qū)共有出版物經(jīng)營(yíng)單位111家,今年通過年審合格的出版物經(jīng)營(yíng)單位96家(其中:民營(yíng)書店67家,郵政報(bào)亭39個(gè)),緩驗(yàn)5家。全區(qū)書刊零售單位20xx年度資產(chǎn)總額765萬元,年銷售總額352萬元,年利潤(rùn)120萬元,年納稅17萬元,從業(yè)人員達(dá)193人。

          四、存在問題及改進(jìn)措施

         。ㄒ唬┐嬖趩栴}

          1、從我區(qū)出版物經(jīng)營(yíng)單位的數(shù)量及布局來看,小型書店所占比例大,經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,布局分散,加之近年來網(wǎng)絡(luò)對(duì)書刊銷售的沖擊力日趨明顯,很多規(guī)模較小的書店生存力差,變更頻繁,給行政管理和市場(chǎng)監(jiān)管帶來較多的困難。

          2、小型書店從非正規(guī)渠道進(jìn)貨,給正常的出版物市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來隱患。

          3、此次年審緩驗(yàn)的5家,均存在不能再規(guī)定時(shí)間內(nèi)遞交年度核驗(yàn)材料。(這五家分別是:新年鑒書店、諸葛亮希望讀書六分社、淘金書店、卓越書屋、三門峽市建昌希望讀書社)。

          4、部分從業(yè)人員文化素質(zhì)不高,法律意識(shí)淡薄,不按時(shí)參加年審,使年審工作不能按期完成。

         。ǘ└倪M(jìn)措施

          1、增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),完善經(jīng)營(yíng)戶的管理檔案。今后我局將對(duì)轄區(qū)內(nèi)新增的經(jīng)營(yíng)戶名單要及時(shí)備案,準(zhǔn)確掌握,及時(shí)了解轄區(qū)內(nèi)出版物經(jīng)營(yíng)單位的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài),以便宏觀調(diào)控和管理。做到服務(wù)到位,教育到位,管理到位。

          2、繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)書刊零售經(jīng)營(yíng)單位的監(jiān)管。堅(jiān)持日常巡查,加大突擊檢查力度。建立違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)戶黑名單管理制度,對(duì)黑名單經(jīng)營(yíng)戶重點(diǎn)檢查,并定期在本行業(yè)內(nèi)公布名單。實(shí)行“一入三除”管理制度(一入:發(fā)現(xiàn)一次違規(guī)現(xiàn)象則列入黑名單,三除:連續(xù)檢查三次無違規(guī)現(xiàn)象則從黑名單中清除)。確保出版物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)健康有序的發(fā)展。

          3、加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)主的法律法規(guī)培訓(xùn),增強(qiáng)業(yè)主的守法意識(shí)。

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