投資者保護宣傳工作計劃
日子在彈指一揮間就毫無聲息的流逝，我們的工作又將迎來新的進步，寫一份計劃，為接下來的學習做準備吧！相信大家又在為寫計劃犯愁了吧？下面是小編精心整理的投資者保護宣傳工作計劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
根據(jù)浙江證監(jiān)局《關(guān)于近期集中開展投資者保護宣傳工作的通知》文件精神的要求，為了進一步加強xx年投資者教育工作，針對**實際情況，我部制定了以"增強投資者自我保護意識及提高風險防范能力"為主題的投資者教育計劃，具體安排內(nèi)容如下：
一、提高員工認識、完善投資者教育工作機制
為使投資者教育工作有組織有計劃有步驟的展開，營業(yè)部將投資者教育工作的具體實施落實到員工個人，由總經(jīng)理室和客戶服務(wù)部、營銷部、開戶柜人員組織成立投資者教育工作小組，營業(yè)部總經(jīng)理江伍平任組長。在投資者教育工作的開展期間，及時協(xié)調(diào)處理和解決投資者教育工作中遇到的各種問題。并適時接受客戶、公司以及上級主管部門的監(jiān)督和檢查。
補充開戶柜的考核流程，將投資者教育工作融入日常工作流程，將客戶零投訴和滿意度納入員工年終獎懲和考核的依據(jù)，由總經(jīng)理室進行年度檢查。完善營業(yè)部投資者教育工作流程和制度建設(shè)，統(tǒng)一制訂現(xiàn)階段，本年度及長期投資者教育內(nèi)容、方式和方法，從而更好地指導和推動我營業(yè)部投資者教育工作的開展。
二、投資者教育工作的要求
1、充分認識開展和加強投資者教育的重要性和緊迫性，并把這項工作擺到重要工作日程，指定專人負責，并確保各項計劃的落實。
2、發(fā)揮各部門的優(yōu)勢進行創(chuàng)造性工作。充分利用自身的優(yōu)勢，把開展投資者教育和市場營銷導向有機的結(jié)合起來，正確處理好公益性的投資者教育活動與經(jīng)營行為之間的關(guān)系，努力創(chuàng)造出多樣的教育形式。
3、在投資者教育工作中加強維護投資者權(quán)益的工作。營業(yè)部設(shè)立投資者投訴電話，并在營業(yè)部顯著位置予以公告。
4、建立投資者教育工作報備制度。為了及時的傳遞信息、溝通情況、交流經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題。
三、投資者教育的.主要內(nèi)容
根據(jù)我部投資者仍以中小投資者為主的特點，投資者教育工作的重點將主要是面向中小投資者。當前及今后一段時期開展投資者教育和培訓的主要內(nèi)容是：
1、過度"炒新"危害市場而且損害投資者切身利益；
2、股市并非遍地黃金，新股未必都能賺錢；
3、買股票不是買彩票，要看公司的基本面和發(fā)展?jié)摿Γ?/p>
4、散戶投資新股風險大，中小投資者不宜盲目跟風；
5、新股發(fā)行市盈率高于市場平均水平，高市盈率致新股頻繁破發(fā)；
6、中小投資者應(yīng)注重價值投資，尋找有潛力的藍籌股；
7、滬深市多數(shù)個股市盈率趨于合理，價值投資機會凸現(xiàn)；
8、中介機構(gòu)要以行動為自身樹立良好聲譽，提升真實競爭力；
9、中介機構(gòu)應(yīng)樹立誠信意識和服務(wù)意識；
10、不合格者退市是維護市場健康發(fā)展的必然選擇；
11、退市漸行漸近，投資者注意投資風險；
12、從高溢價新股發(fā)行中看"炒新"風險；
13、新股發(fā)行應(yīng)正確定價，均衡投融資雙方利益關(guān)系；
14、上市公司退市制度改革的條件已經(jīng)具備；
15、國內(nèi)退市制度存在的問題和加快改革的意議；
16、各國退市制度的介紹；
17、投資者應(yīng)如何理性看待退市制度改革；
18、怎樣看藍籌股的投資價值；
19、中介機構(gòu)應(yīng)歸位盡責，注重保護投資者利益；
xx年的新申請投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易；對于交易經(jīng)驗滿2年但風險承受能力底（為保守型）的新申請投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。
以上兩類客戶經(jīng)過勸導和風險教育后，投資者仍堅持要求開通創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部應(yīng)對客戶申請、風險揭示及相關(guān)勸導工作等情況需要通過書面、錄音或錄像等方式進行有效留痕，以備檢查。建立對聯(lián)絡(luò)與回訪失敗客戶的跟蹤核查機制。
確�？蛻袅舸娴穆�(lián)系電話、聯(lián)系地址、郵箱地址等信息，且應(yīng)確保創(chuàng)業(yè)板客戶聯(lián)絡(luò)的有效率在95%以上。除預留客戶本人的有效聯(lián)絡(luò)方式外，還需要求客戶提供其他應(yīng)急聯(lián)系人的聯(lián)絡(luò)方式，錄入到柜臺備注欄。與客戶約定重要信息發(fā)送與接收的渠道，通過有效途徑向持倉客戶傳遞退市股票的重要信息并有效留痕。
公司通過客戶網(wǎng)上交易軟件、公司陽光網(wǎng)和營業(yè)部現(xiàn)場投資者教育園地主動揭示創(chuàng)業(yè)板退市信息的主要信息，提醒投資者注意風險。
四、營業(yè)部于年初成立理財服務(wù)部，
目前一名理財經(jīng)理平均維護17名財富管理客戶，主要是對沒有客戶經(jīng)理服務(wù)的存量客戶進行一對多的維護，加強與投資者的聯(lián)系向投資者傳達最新行業(yè)政策，監(jiān)管信息，隨時提醒投資者注意風險，同時，將服務(wù)質(zhì)量與理財經(jīng)理的月度考核績效掛鉤，保證了服務(wù)的精準性和可持續(xù)性。
五、投資者教育工作的總體安排
根據(jù)市場發(fā)展的新形式及投資者教育工作的現(xiàn)狀，我部今年的投資者教育要重點推進以下幾項工作：
�。ㄒ唬┩ㄟ^完善豐富投資者園地，開辟風險提示專欄，開辦股民學校，舉辦報告會講座等多種靈活有效的方式，對投資者進行宣傳教育，開展法律法規(guī)或政策咨詢服務(wù)，接受投資者投訴。
（二）開展投資者教育咨詢服務(wù)日活動。
（三）組織編印《投資者教育手冊》向廣大投資者發(fā)放。
（四）組織開展維護投資者權(quán)益活動。在投資者教育中加強維護投資者合法權(quán)益的有關(guān)知識的培訓。
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