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開放式基金傳真交易協(xié)議集合2篇
在現(xiàn)在的社會(huì)生活中，協(xié)議的使用成為日常生活的常態(tài)，簽訂協(xié)議是提高經(jīng)濟(jì)效益的手段。那么協(xié)議的格式，你掌握了嗎下面是小編收集整理的開放式基金傳真交易協(xié)議，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
開放式基金傳真交易協(xié)議1
甲方：_________證件類型：_________證件號(hào)碼：_________基金帳號(hào)：_________業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：_________傳真電話：_________聯(lián)系電話：_________地址：_________
乙方：_________地址：_________電話：_________聯(lián)系人：_________委托服務(wù)傳真電話：_________傳真確認(rèn)專線：_________
為便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)法律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)達(dá)成如下協(xié)議：
第一條釋義
除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
1．傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達(dá)委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表通過乙方指定傳真號(hào)碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的服務(wù)方式。
2．乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號(hào)碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng)），認(rèn)購，申購，贖回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。
3．基金帳戶：指基金注冊(cè)登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。
4．基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的帳戶。
5．認(rèn)購：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為。
6．申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為。
7．贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。
8．基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易帳戶轉(zhuǎn)到另一交易帳戶進(jìn)行交易的行為。
9．基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。
10．基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時(shí)點(diǎn)上，每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)�；鸱蓊~申購價(jià)格和贖回價(jià)格都是按照基金份額凈值來計(jì)價(jià)的。
11．t日：指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日；t＋n日：指自t日起第n個(gè)工作日（不包含t日）。
12．工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。
13．開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
14．交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。
第二條傳真交易條件
1．甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書》。
2．甲方已經(jīng)在乙方的直銷點(diǎn)開立交易帳戶，該交易帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。
3．甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒＋密碼”（機(jī)構(gòu)投資者）或者“密碼”（個(gè)人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時(shí)，必須自行設(shè)置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。
4．甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換委托申請(qǐng)的，在委托有效日相應(yīng)直銷交易帳戶應(yīng)有足夠的基金份額。
5．甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實(shí)，完整和準(zhǔn)確填寫了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站（_________）下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。
6．乙方受理甲方傳真交易的時(shí)間為每個(gè)基金開放日的9：30-15：00。
7．甲方辦理傳真認(rèn)購，申購委托申請(qǐng)的，應(yīng)在該交易日15：00之前將足額認(rèn)購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，應(yīng)在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請(qǐng)。
8．甲方辦理傳真交易贖回委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚�(gè)工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行帳戶。
9．甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚�(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。
第三條傳真交易流程
1．甲方應(yīng)指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請(qǐng)，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請(qǐng)，除此之外的傳真申請(qǐng)視為無效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。
2．甲方辦理傳真開戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒卡，指定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請(qǐng)表》，填妥并加蓋公章的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng)表。
�。�1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng)表。
�。�2）甲方辦理認(rèn)購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書，預(yù)留印鑒，填妥的申請(qǐng)表；個(gè)人投資者——本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng)表。
3．甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動(dòng)聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內(nèi)容清晰，明確，申請(qǐng)表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對(duì)一致的，則乙方受理委托申請(qǐng)；若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。
4．乙方直銷業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請(qǐng)后將受理回單傳真給甲方。
5．甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后，最遲不超過2個(gè)日歷日（以郵戳為準(zhǔn)）應(yīng)將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方。
第四條責(zé)任劃分
1．甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。
2．乙方對(duì)于甲方傳真申請(qǐng)表中印鑒及甲方委托意愿的真實(shí)性不承擔(dān)審查義務(wù)，亦不承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)保證其根據(jù)本協(xié)議第二條第5項(xiàng)所提供的信息是完整，真實(shí)，準(zhǔn)確的，若因甲方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，若因此給乙方造成損失，甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償。
3．乙方對(duì)于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無法受理甲方申請(qǐng)，不承擔(dān)責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。
4．辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個(gè)日歷日內(nèi)（以郵戳為準(zhǔn)）將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方帳戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。
5．由于傳真設(shè)備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。
6．因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：
�。�1）因地震，火災(zāi)，臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障，電腦故障；
（2）因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)；
�。�3）法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件；
�。�4）由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使無法通過傳真下達(dá)委托申請(qǐng)時(shí)；
（5）其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的'事項(xiàng)；
�。�6）法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項(xiàng)。
第五條協(xié)議的生效與終止
1．乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場(chǎng)所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可。
2．本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》，《招募說明書》，和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
3．本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時(shí)終止：
�。�1）雙方書面同意；
�。�2）一方違約，另一方書面通知對(duì)方終止本協(xié)議；
（3）甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶；
�。�4）甲方因解散，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力；
�。�5）乙方作為基金管理人退任；
�。�6）因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行；
�。�7）其他類似情況。
第六條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有法律約束力。
第七條本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
第八條本協(xié)議一式_________份，甲方和乙方各執(zhí)_________份，每份具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________
乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________
法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________
簽訂地點(diǎn)：_________
開放式基金傳真交易協(xié)議2
甲方：__________________
乙方：__________________
根據(jù)國家相關(guān)法律，法規(guī)的規(guī)定，為方便甲方對(duì)乙方管理的開放式基金進(jìn)行申（認(rèn)）購、贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。
一、本協(xié)議所稱傳真交易是指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理確認(rèn)信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況。
二、本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開戶，申（認(rèn)）購，贖回，撤單，分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。
三、甲方受理乙方傳真交易的時(shí)間是在每個(gè)基金開放日的9：00-14：30（基金認(rèn)購期為9：00-18：00）。乙方應(yīng)在甲方的直銷中心開立基金帳戶和交易帳戶，并預(yù)留印鑒。
四、乙方提交申（認(rèn)）購申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：_________。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：_________。加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表，經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件。
五、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確，不完整，無法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)，基金合同或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。
六、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在三日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。
七、甲方收到乙方傳真的認(rèn)／申購交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到帳后受理申請(qǐng)。若資金未到，以五日內(nèi)資金實(shí)際到帳日為申請(qǐng)日，若五日內(nèi)資金仍未到帳，則該申請(qǐng)將被視為無效申請(qǐng)。
八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證交易帳戶內(nèi)有足夠基金余額后受理申請(qǐng)。如果帳戶內(nèi)基金余額不足，則該申請(qǐng)將被視為無效申請(qǐng)。
九、乙方必須嚴(yán)格按照甲方要求準(zhǔn)確填寫由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站__________________下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。
十、在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力（例如：設(shè)備，線路故障等）而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。
十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。
十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_______
_________年____月____日
乙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_______
_________年____月____日
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