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      2. 我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)的現(xiàn)實(shí)性分析優(yōu)秀論文

        時(shí)間:2021-03-29 10:02:28 論文 我要投稿

        我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)的現(xiàn)實(shí)性分析優(yōu)秀論文

          【摘 要】進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)是一國(guó)技術(shù)進(jìn)步的重要源泉,這一結(jié)論已經(jīng)為許多實(shí)證研究所支持。伴隨著我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的快速增長(zhǎng),進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國(guó)的技術(shù)溢出問(wèn)題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國(guó)內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上,將對(duì)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素,以及我國(guó)的現(xiàn)實(shí)性條件與特征等問(wèn)題展開(kāi)了深入的論述,并提出了一些具有針對(duì)性的政策建議。   【論文關(guān)鍵詞】進(jìn)口貿(mào)易 技術(shù)溢出 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 技術(shù)創(chuàng)新

        我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)的現(xiàn)實(shí)性分析優(yōu)秀論文

          一、引言

          一般而言,開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中一國(guó)技術(shù)水平的提高主要有兩個(gè)途徑:一是依靠本國(guó)的研究與開(kāi)發(fā)進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新;二是吸收各種可能的國(guó)際技術(shù)溢出帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)今世界,發(fā)達(dá)國(guó)家高速的技術(shù)進(jìn)步以及對(duì)高科技的占有是和大量的科研投入是密不可分的。而與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,發(fā)展中國(guó)家技術(shù)與知識(shí)要素的稀缺已經(jīng)成為不爭(zhēng)的事實(shí)。通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的產(chǎn)品與技術(shù),提高技術(shù)溢出(Spillover)的效果,是發(fā)展中國(guó)家縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距的重要途徑。Coe,Helpman and Hoffmaister(1997)和Barba Navarett and Soloaga(2002)研究了發(fā)展中國(guó)家得益于工業(yè)化國(guó)家R&D活動(dòng)的情況,認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家可以從與發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易中獲得技術(shù)外溢的好處。Schiff,Wang,Olarreaga(SWO,2002)認(rèn)為,1976~1998年南北貿(mào)易模式中的R&D外溢效應(yīng)極大地促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)溢出曾被認(rèn)為是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的一項(xiàng)重要原因,如今則成為了發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的核心。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅速,進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出問(wèn)題也引起了人們的高度關(guān)注。

          二、進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

         。ㄒ唬⿲(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度

          通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國(guó)最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品,當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí),進(jìn)口國(guó)企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來(lái)提高自身的生產(chǎn)力。此外,國(guó)內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中摸索、了解和吸收國(guó)外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門(mén),逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品,最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品→學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過(guò)程中,產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象,有力地鞏固和促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明,貿(mào)易開(kāi)放度越高的國(guó)家,國(guó)外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制,從其它國(guó)家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。

         。ǘ﹪(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力

          國(guó)內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)研發(fā)(R&D)活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國(guó)R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉,也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國(guó)內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用,產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果,提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力水平;同時(shí)也能提高本國(guó)對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí),較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想,更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù),從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(Benhabib and Spiegel,1994)

         。ㄈ┡c技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

          知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識(shí)具有非排他性特征,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?rùn),從而保持國(guó)內(nèi)創(chuàng)新過(guò)程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面,如果出口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國(guó)則傾向于向進(jìn)口國(guó)出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國(guó)有更多接近并獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。另一方面,由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng),進(jìn)口國(guó)企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識(shí)存量往往只能是知識(shí)總量部分內(nèi)容,從而將減弱進(jìn)口國(guó)獲得更多技術(shù)溢出的效果。

          三、我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征

         。ㄒ唬┻M(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件

          我國(guó)同美國(guó)、日本、歐盟等技術(shù)先進(jìn)國(guó)的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密,為技術(shù)的溢出提供了更多的機(jī)會(huì)。自1985年以來(lái),我國(guó)從世界發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動(dòng)相對(duì)集中的G-7國(guó)家(美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、意大利和加拿大)為例,1985年我國(guó)從G-7國(guó)家的進(jìn)口總額為260.6億美元,其中日本(占57.7%),美國(guó)(占19.5%),德國(guó)(占9.2%)在G-7中位居前三位,其他四國(guó)所占比例較小;2006年進(jìn)口額增長(zhǎng)了約10倍,達(dá)到2468.1億美元,其中位居前三位仍然為日本(占46.9%)、美國(guó)(占24.0%)、德國(guó)(占15.3%)。在進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)上。近年來(lái)我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品的增速有所回落,而機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中,機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口量占商品進(jìn)口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%;高科技產(chǎn)品占商品進(jìn)口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國(guó)與技術(shù)先進(jìn)國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易總量的擴(kuò)大,以及進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實(shí)現(xiàn)。

         。ǘ﹪(guó)內(nèi)吸收能力不足制約了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收效果

          1.研發(fā)投入不足,結(jié)構(gòu)不合理。

          第一,我國(guó)用于科研開(kāi)發(fā)的支出與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距。2006 年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達(dá)國(guó)家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如,2005年美國(guó)R&D投入總額為3125.3億美元,占其GDP比重為2.51%;日本R&D投入總額為1458.8億美元,占其GDP比重為3.20%;法國(guó)R&D投入總額為441.2億美元,占其GDP比重為2.13%。

          第二,我國(guó)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面,政府在國(guó)家資金不足的條件下,仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險(xiǎn)極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域,忽略了國(guó)內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束,導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)要素配置效率下降;另一方面,研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低,致使研發(fā)成果并沒(méi)有進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。因此,這些問(wèn)題極大地阻礙了我國(guó)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收,滯緩了自主研發(fā)能力的形成,降低了創(chuàng)新速度。同時(shí),國(guó)內(nèi)研發(fā)投入不足也會(huì)帶來(lái)一種“副產(chǎn)品”,即落后國(guó)家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱,缺乏及時(shí)了解和掌握國(guó)際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力,難以對(duì)引進(jìn)技術(shù)做出客觀的評(píng)價(jià),因而往往引進(jìn)的是一些行將淘汰的技術(shù),結(jié)果使其陷入“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中。

          2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因,我國(guó)人力資本存量與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距。2005年我國(guó)“萬(wàn)勞動(dòng)力R&D科學(xué)家和工程師”為14人,和發(fā)達(dá)國(guó)家相比,日本2003年為101人,德國(guó)為68人,法國(guó)為71人,美國(guó)在2002年為91人,加拿大為68人,意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計(jì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的從事R&D活動(dòng)人員分布中,企業(yè)的.R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上,而我國(guó)企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機(jī)構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國(guó)技術(shù)吸收能力的一項(xiàng)重要因素。

         。ㄈ┲R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度不力制約了先進(jìn)技術(shù)的流入

          Ginarte and Park(1997)建立和發(fā)展了一種定性評(píng)級(jí)法,用于對(duì)一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度做出較客觀的比較。他們將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為五個(gè)方面:覆蓋范圍、加入相關(guān)國(guó)際專利協(xié)議的情況、保護(hù)例外、實(shí)施機(jī)制和保護(hù)期限,并根據(jù)決定每個(gè)方面有效強(qiáng)度的多種因素分別評(píng)分,最后加總得到一個(gè)“0”到“5”之間的國(guó)家評(píng)分,即“GP指數(shù)”。一般而言,“GP指數(shù)”越大,說(shuō)明該國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越大。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈逐年上升趨勢(shì),但上升的幅度時(shí)緩時(shí)急。其中,1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個(gè)快速上升的階段,這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國(guó)大范圍修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的事實(shí)有關(guān)。但是我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平,2011年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平(韓玉雄,李懷祖,2005)。

          四、結(jié)論與建議

         。ㄒ唬├^續(xù)擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易,優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

          對(duì)我國(guó)而言,進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長(zhǎng)期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國(guó)的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來(lái)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為此,進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進(jìn)口結(jié)構(gòu),繼續(xù)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)政策制訂的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一是要進(jìn)一步改革完善進(jìn)口體制,調(diào)動(dòng)企業(yè)進(jìn)口積極性,充分發(fā)揮進(jìn)口對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是要進(jìn)一步調(diào)整、優(yōu)化進(jìn)口關(guān)稅結(jié)構(gòu),鼓勵(lì)企業(yè)及時(shí)合理增加國(guó)外先進(jìn)適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口。

          (二)要逐步增加研發(fā)資金投入

          增加研發(fā)投入和R&D存量,是提高我國(guó)國(guó)際技術(shù)溢出效果的必要前提!秶(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006 - 2020年) 》中提到,2020 年全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上,力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上,對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo),我國(guó)政府應(yīng)適當(dāng)增加財(cái)政科研撥款,特別要加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財(cái)政支持力度。同時(shí)為鼓勵(lì)創(chuàng)新,政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)程度,對(duì)創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補(bǔ)貼等稅收方面的優(yōu)惠,以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。

         。ㄈ┘哟蠼逃度耄嘤肆Y本

          政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu),在有限的財(cái)力中確保教育支出的優(yōu)先增長(zhǎng)。預(yù)算安排時(shí),要確保《教育法》中規(guī)定的教育經(jīng)費(fèi)“三個(gè)增長(zhǎng)”(中央和地方政府教育撥款的增長(zhǎng)要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長(zhǎng),學(xué)生人均教育經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng),教師工資和公用經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng))的落實(shí)。逐步取消對(duì)私人部門(mén)投資教育的各種限制,動(dòng)員社會(huì)各階層力量,多渠道籌措辦學(xué)資金。我國(guó)應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的做法,建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系,鼓勵(lì)社會(huì)投資辦學(xué),以解決我國(guó)教育資金不足的難題,促進(jìn)教育水平和人力資本投入的提高。

         。ㄋ模┘訌(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

          正確認(rèn)識(shí)和處理知識(shí)產(chǎn)權(quán),從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,是知識(shí)溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求,我國(guó)政府要努力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。相關(guān)研究表明,當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強(qiáng)時(shí),可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,這時(shí)則偏向于鼓勵(lì)模仿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)進(jìn)步。要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度,保護(hù)國(guó)外科技企業(yè)的在華利益,從而以保證更多外部知識(shí)的持續(xù)流入。

          參考文獻(xiàn):

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        【我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)的現(xiàn)實(shí)性分析優(yōu)秀論文】相關(guān)文章:

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