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外商投資管理制度（精選10篇）
隨著社會不斷地進(jìn)步，越來越多人會去使用制度，好的制度可使各項工作按計劃按要求達(dá)到預(yù)計目標(biāo)。那么什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編幫大家整理的外商投資管理制度，歡迎閱讀與收藏。
外商投資管理制度 1
第一條為了保障外商投資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）及其職工的合法權(quán)益，確立、維護(hù)和發(fā)展企業(yè)與職工之間穩(wěn)定和諧的勞動關(guān)系，根據(jù)國家法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、中外股份有限公司及其職工。
第三條縣及縣以上各級人民政府的勞動行政部門依據(jù)本規(guī)定，對企業(yè)的用人、培訓(xùn)、工資、保險福利待遇和勞動安全衛(wèi)生等實行監(jiān)察。
第四條企業(yè)制定的規(guī)章制度，不得違反國家的法律、行政法規(guī)。
第五條企業(yè)按照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)，自主決定招聘職工的時間、條件、方式、數(shù)量。企業(yè)招聘職工，可在企業(yè)所在地的勞動部門確認(rèn)的職業(yè)介紹中心（所）招聘。經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧有姓块T同意，也可以直接或跨地區(qū)招聘。企業(yè)不得招聘未解除勞動關(guān)系的職工。禁止使用童工。
第六條企業(yè)招聘職工時，應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)招聘中方職工；確需招聘外籍及臺灣、香港、澳門地區(qū)人員的，必須按照國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧有姓块T批準(zhǔn)，并辦理就業(yè)證等有關(guān)手續(xù)。
第七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)培訓(xùn)制度，對職工進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。對從事技術(shù)工種或有特殊技能要求的職工，須經(jīng)過培訓(xùn)后，持證上崗。培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)須按照國家有關(guān)規(guī)定提取和使用。
第八條勞動合同由職工個人同企業(yè)以書面形式訂立。工會組織（沒有工會組織的應(yīng)選舉工人代表）可以代表職工與企業(yè)就勞動報酬、工時休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利等事項，通過協(xié)商談判，訂立集體合同。勞動合同、集體合同的內(nèi)容，應(yīng)符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)。
第九條勞動合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)于一個月內(nèi)到當(dāng)?shù)貏趧有姓块T鑒證。集體合同訂立后，應(yīng)報送當(dāng)?shù)貏趧有姓块T備案。勞動行政部門自收到之日起15日內(nèi)未提出異議的，集體合同即行生效。
第十條勞動合同期滿或雙方約定的終止條件出現(xiàn)，勞動合同即行終止。經(jīng)雙方同意，可以續(xù)訂勞動合同。勞動合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商同意，并辦理勞動合同變更手續(xù)。勞動合同變更內(nèi)容，可由勞動合同雙方商定。
第十一條有下列情形之一的，企業(yè)或職工可以解除勞動合同：
�。ㄒ唬﹦趧雍贤�(dāng)事人協(xié)商一致；
�。ǘ┰囉闷趦�(nèi)不符合錄用條件、職工不履行勞動合同、嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律和企業(yè)依法制定的規(guī)章制度，以及被勞動教養(yǎng)或被判刑的，企業(yè)可以解除勞動合同；
�。ㄈ┢髽I(yè)以暴力、威脅、監(jiān)禁或者其他妨害人身自由的手段強(qiáng)迫勞動；企業(yè)不履行勞動合同或者違反國家法律、行政法規(guī)，侵害職工合法權(quán)益的，職工可以解除勞動合同。
第十二條有下列情形之一的，企業(yè)在征求工會意見后，可以解除勞動合同，但應(yīng)提前30日以書面形式通知職工本人：
�。ㄒ唬┞毠せ疾』蚍且蚬へ�(fù)傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作或不能從事由企業(yè)另行安排的工作的；
�。ǘ┞毠そ�(jīng)過培訓(xùn)、調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；
�。ㄈ﹦趧雍贤喠r所依據(jù)的客觀情況發(fā)生變化，致使原勞動合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商不能就變更勞動合同達(dá)成協(xié)議的；
�。ㄋ模┓�、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第十三條職工患職業(yè)病或因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或部分喪失勞動能力的，職工患病在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)，女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的，用人單位不得解除勞動合同。因患職業(yè)病或因工致殘的職工，若本人要求解除勞動合同，企業(yè)應(yīng)按當(dāng)?shù)卣?guī)定，向社會保險機(jī)構(gòu)繳納因工致殘就業(yè)安置費(fèi)。職工患病或非因工負(fù)傷的醫(yī)療期限按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。
第十四條企業(yè)的工資分配，應(yīng)實行同工同酬的原則。職工工資水平應(yīng)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上逐年提高。企業(yè)職工的工資水平由企業(yè)根據(jù)當(dāng)?shù)厝嗣裾騽趧有姓块T發(fā)布的工資指導(dǎo)線，通過集體談判確定。職工法定工作時間內(nèi)的最低工資，不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。
第十五條企業(yè)必須以貨幣形式按時足額支付職工工資，每月至少要支付一次，并為職工代扣、代繳個人所得稅。
第十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行勞動工資統(tǒng)計，并向所在地區(qū)勞動行政部門、財政部門及統(tǒng)計部門和企業(yè)主管部門報送勞動工資統(tǒng)計報表。
第十七條企業(yè)必須按照國家規(guī)定參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等社會保險，按照地方人民政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，向社會保險機(jī)構(gòu)按時、足額繳納社會保險費(fèi)。保險費(fèi)應(yīng)按照國家規(guī)定列支。職工個人也應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定繳納養(yǎng)老保險費(fèi)。
第十八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職工《勞動手冊》和《養(yǎng)老保險手冊》制度，記錄職工的工齡、工資及養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、醫(yī)療等社會保險費(fèi)用的繳納與支付情況。
第十九條企業(yè)對依照本規(guī)定第十一條第、三款、第十二條規(guī)定解除勞動合同的職工，應(yīng)當(dāng)一次性發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)。對依照本規(guī)定第十二條一款規(guī)定解除勞動合同的，除發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)外，還應(yīng)當(dāng)發(fā)給醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)。
第二十條生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)其在本企業(yè)的工作年限計算。生活補(bǔ)助費(fèi)按每月滿1年發(fā)給相當(dāng)本人1個月的實得工資；醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)按在本企業(yè)工作不滿5年的，發(fā)給相當(dāng)本人3個月的實得工資，5年以上的為6個月實得工資。在本企業(yè)工作6個月以上不滿1年的，按1年計算。生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)計發(fā)基數(shù)，按本人解除勞動合同前半年月平均實得工資計算。
第二十一條企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定宣布解散或經(jīng)雙方協(xié)商同意解除勞動合同時，對因工負(fù)傷、或者患職業(yè)病經(jīng)醫(yī)院證明正在治療或療養(yǎng)、以及醫(yī)療終結(jié)經(jīng)勞動鑒定委員會確認(rèn)為完全或者部分喪失勞動能力的職工，享受撫恤待遇的因工死亡職工遺屬，在孕期、產(chǎn)期和哺乳期的女職工，以及未參加各項社會保險的職工，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)人民政府的有關(guān)規(guī)定，一次向社會保險機(jī)構(gòu)支付所需要的生活及社會保險費(fèi)用。
第二十二條企業(yè)職工在職期間的福利待遇，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)?shù)厝嗣裾囊?guī)定，提取使用中方職工住房基金。
第二十四條企業(yè)職工享受國家規(guī)定的節(jié)假日、公休假日、探親假、婚喪假、女職工產(chǎn)假等假期。
第二十五條企業(yè)因訂立集體合同與工會或工人代表發(fā)生爭議，爭議雙方協(xié)商不能解決的，可以由當(dāng)?shù)貏趧有姓块T組織爭議雙方協(xié)商處理；企業(yè)因履行集體合同發(fā)生的爭議，經(jīng)雙方協(xié)商不能解決的，可以依法申請仲裁、提起訴訟。
第二十六條企業(yè)的勞動爭議、勞動安全衛(wèi)生、工傷事故報告和處理、工作時間、女職工和未成年工的特殊保護(hù)等，按國家規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條企業(yè)或者職工一方違反勞動合同，侵害對方利益，給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十八條企業(yè)違反本規(guī)定招聘職工的'，當(dāng)?shù)貏趧有姓块T對企業(yè)可以按被招聘者月平均工資的5—10倍處以罰款，并責(zé)令其退回招聘的職工。
第二十九條企業(yè)職工工資低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的，由當(dāng)?shù)貏趧有姓块T責(zé)令其限期糾正，企業(yè)除按最低工資標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)齊外，還應(yīng)按實發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額的20%—100%發(fā)給職工賠償金。拒發(fā)實發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金的，對企業(yè)處以實發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金1至3倍的罰款。隨意加班加點的，應(yīng)立即改正。不改正的，按超規(guī)定總工時數(shù)每人當(dāng)月實得工資的時、日平均數(shù)的5倍處以罰款。
第三十條企業(yè)不為職工辦理社會保險手續(xù)的，應(yīng)按照勞動行政部門規(guī)定的期限補(bǔ)辦；不按期繳納各項社會保險費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)從逾期之日起按日加收應(yīng)繳納金額2%的滯納金。滯納金分別納入各項社會保險費(fèi)用。
第三十一條企業(yè)違反勞動安全衛(wèi)生規(guī)定的，應(yīng)令其限期改正或停業(yè)整頓，并按有關(guān)規(guī)定處以罰款。
第三十二條阻撓或拒絕勞動行政部門進(jìn)行勞動監(jiān)察的，處以月經(jīng)營及銷售收入1‰以下的罰款。
第三十三條以上各項罰款，當(dāng)?shù)貏趧有姓块T應(yīng)在對其警告后仍不改正的情況下，方可實施。
第三十四條上述行政處罰，由勞動行政部門依法執(zhí)行。罰款全部上交國庫。
第三十五條華僑和臺灣、香港、澳門投資者在中國大陸投資舉辦的合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)和擁有全部資本的企業(yè)及股份有限公司，均適用本規(guī)定。
第三十六條本規(guī)定由勞動部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。過去有關(guān)外商投資企業(yè)勞動管理規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。
外商投資管理制度 2
第1章總則
第1條為加強(qiáng)對公司對外投資活動的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對外投資活動的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。
第2條本制度所稱投資，是指本公司對外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價出資，進(jìn)行各種形式的投資活動。
第3條按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。
1、短期投資指公司購入的能隨時變現(xiàn)且持有時間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。
2、長期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。
�。�1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營項目。
�。�2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項目。
（3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實體。
�。�4）經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。
第4條對外投資的原則如下。
1、遵循國家法律、法規(guī)規(guī)定。
2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。
3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對外投資的職責(zé)分工
第5條公司董事會為對外投資的決策機(jī)構(gòu)，對公司的對外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。
第7條公司投資委員會下設(shè)投資評審小組，主要負(fù)責(zé)投資委員會決策的前期準(zhǔn)備工作，對新的投資項目進(jìn)行初步評估和審核，形成立項意見書，提出投資建議。
第8條投資評審小組由投資分管副總?cè)谓M長，負(fù)責(zé)對新項目實施的人、財、物進(jìn)行計劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時匯報投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。
第9條公司財務(wù)部負(fù)責(zé)公司對外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。
1、負(fù)責(zé)尋找、收集對外投資的信息和相關(guān)建議。
2、配合投資評審小組對新的投資項目進(jìn)行評審，提出投資建議。
3、負(fù)責(zé)將公司對外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營預(yù)算體系。
4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。
5、負(fù)責(zé)對股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動進(jìn)行項目監(jiān)管。
第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對外投資項目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息。
第3章對外投資審批程序
第12條投資項目審核和審批原則。
1、符合國家政策以及公司的長期發(fā)展規(guī)劃。
2、經(jīng)濟(jì)效益良好。
3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。
4、法律手續(xù)完善、上報資料齊全、真實、可靠。
5、與公司的投資能力相適應(yīng)。
第13條投資項目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價、應(yīng)計利息、購進(jìn)日期等及時登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。
第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購入的短期有價證券必須在購入的當(dāng)日記入公司名下。
第17條公司財務(wù)部需定期與董事會核對證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時入賬。
第4章長期投資過程管理
第18條投資項目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對外正式簽署。
第19條公司對長期投資項目管理實行投資、經(jīng)營和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項目管理方式指定項目負(fù)責(zé)人。
第20條投資委員會根據(jù)公司確定的投資項目編制投資開發(fā)計劃，對項目實施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評價與總結(jié)，及時將相關(guān)信息上報董事會。
第21條財務(wù)部需協(xié)同投資項目負(fù)責(zé)人按長期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實物或無形資產(chǎn)。
第22條公司投入實物必須辦理實物交接手續(xù)，并經(jīng)實物使用部門和管理部門同意。
第23條投資項目負(fù)責(zé)每季度人需對投資項目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營狀況、存在問題和建議等匯制報表，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)報告。
第24條項目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中，可根據(jù)實施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第25條審計人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對投資項目進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為及時提出糾正意見，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善，對重大問題提出專項報告，提請投資委員會討論處理。
第5章投資評價與責(zé)任
第26條公司財務(wù)部、投資委員會根據(jù)項目可行性研究報告對投資結(jié)果進(jìn)行評價。
第27條投資項目負(fù)責(zé)人對投資項目存在問題故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。
第28條投資項目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第29條因投資項目決策失誤或?qū)彶�、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第30條因投資項目的主管副總、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。
第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回
第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，公司可以收回對外投資。
1、按公司規(guī)定，該投資項目（企業(yè)）經(jīng)營期滿。
2、由于投資項目（企業(yè)）經(jīng)營不善，無法償還到期債務(wù)，依法實施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營。
4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時。
第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時，公司可以轉(zhuǎn)讓對外投資。
1、投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的。
2、投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的。
3、自身經(jīng)營資金不足急需補(bǔ)充資金時。
4、本公司認(rèn)為有必要的'其他情形。
第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照國家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。
第34條批準(zhǔn)處置對外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實施對外投資的程序與權(quán)限相同。
第35條財務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財務(wù)管理及審計
第36條長期對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財務(wù)報告，以便對被投資單位的財務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。
第37條財務(wù)部應(yīng)對公司的對外投資活動進(jìn)行全面完整的財務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會計核算，按每個投資項目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。
第38條對外投資的會計核算方法應(yīng)符合會計準(zhǔn)則和會計制度的規(guī)定。
第39條公司應(yīng)每月向公司財務(wù)部報送財務(wù)會計報表，并按照公司編制合并報表和對外披露會計信息的要求，及時報送會計報表和提供會計資料。
第40條公司在每年度末對長、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或?qū)ｍ棇徲嫛?/p>
第8章內(nèi)部信息報告及信息披露
第41條公司對外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。
第42條公司董事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對外投資活動信息的人員，在信息尚未對外公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。
第43條對于擅自公開公司對外投資活動信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
外商投資管理制度 3
第一章總則
第一條為了規(guī)范本公司項目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。
第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章項目的初選與分析
第五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：
1、市場狀況分析；
2、投資回報率；
3、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；
4、投資流動性；
5、投資占用時間；
6、投資管理難度；
7、稅收優(yōu)惠條件；
8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；
9、投資的預(yù)期成本；投資項目的籌資能力；投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的.報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章項目的審批與立項
第八條投資項目的審批權(quán)限：萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬元以上萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；萬元以上，萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬元以上項目，由董事會審批。
第九條凡投資萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進(jìn)行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對項目的深入認(rèn)識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
第十二條各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
四章項目的組織與實施
第十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：
1、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。
第五章項目的運(yùn)作與管理
第十五條項目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章項目的變更與結(jié)束
第二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條投資項目變更，由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。
第二十二條項目負(fù)責(zé)人在實施項目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條投資項目的中止或結(jié)束，項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章附則
第二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋
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第一章總則
第一條為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。
第二條本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。
本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進(jìn)行投資，以實現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。
第三條本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程，包括但不限于項目開發(fā)與立項、立項項目的執(zhí)行、項目投資決策、項目投資決策的執(zhí)行、項目投資后的持續(xù)管理、投資項目退出等。
第二章投資管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
第四條公司投資管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)包括：董事會、投資決策委員會、總裁辦公會、投資管理部、風(fēng)險控制部、綜合管理部。
第五條由總裁向董事會提交公司年度投資計劃，由總裁根據(jù)董事會決議組織實施。
第六條公司投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由董事會任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對總裁和董事會負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對公司的投資進(jìn)行決策。
第七條公司總裁辦公會負(fù)責(zé)對公司篩選的投資項目進(jìn)行初步判斷，對投資項目立項進(jìn)行決策，對投資項目的相關(guān)執(zhí)行事項進(jìn)行審議。
第八條投資管理部負(fù)責(zé)投資項目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計與談判、項目實施、后期管理等。投資管理部實行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一項目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。
第九條風(fēng)險控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險控制審查。風(fēng)險控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對投資項目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實質(zhì)風(fēng)險審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制意見；確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。
第十條綜合管理部負(fù)責(zé)投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會的會議籌備以及相關(guān)會議資料的管理等。
第三章項目開發(fā)
第十一條公司獲得項目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項目資源信息，包括信息來源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。
第十二條投資總監(jiān)根據(jù)項目資源信息，組織投資管理部就項目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報告總裁復(fù)審。如認(rèn)為該信息有價值，即由指定的投資經(jīng)理（“項目開發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。
第十三條項目開發(fā)負(fù)責(zé)人定期對項目開發(fā)情況做出總結(jié)，報投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。
第四章項目立項
第十四條投資項目由總裁辦公會決定是否立項。
第十五條項目開發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項目可行性報告》�！锻顿Y項目可行性報告》應(yīng)當(dāng)對下列事項做出初步判斷：
�。�1）投資項目是否符合公司的投資理念；
（2）投資項目是否屬于公司設(shè)定投資對象范圍；
�。�3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；
�。�4）投資項目是否具備投資價值。
第十六條進(jìn)入立項階段的項目，項目開發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時向投資總監(jiān)提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。
第十七條投資總監(jiān)收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后，投資總監(jiān)應(yīng)對項目做出評價，將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第十八條對擬提請立項的投資項目，風(fēng)險控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項目的《投資項目可行性報告》，對提請立項的潛在投資項目的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行審查和風(fēng)險評價，形成《投資項目立項合規(guī)風(fēng)險報告》，提交風(fēng)險控制總監(jiān)，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目立項合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會。
第十九條總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目立項合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)及時召開總裁辦公會，并根據(jù)《總裁辦公會議事規(guī)則》對該立項申請予以審議，并在五個工作日內(nèi)做出決議。
第二十條總裁辦公會對投資項目立項的決議可以是：批準(zhǔn)立項、暫緩立項和不予立項三種。
�。�1）對于批準(zhǔn)立項的，總裁辦公會應(yīng)當(dāng)對該項目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見。
�。�2）對于總裁辦公會認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的，總裁辦公會可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的，該項目開發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項目開發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時按前述程序再次提請立項申請。
（3）對于總裁辦公會決定不予立項的開發(fā)項目，該項目開發(fā)工作終結(jié)。由項目開發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項目開發(fā)總結(jié)》，報投資總監(jiān)、總裁審閱并將項目資料歸檔。
第五章立項項目的執(zhí)行
第二十一條項目批準(zhǔn)立項后應(yīng)成立項目組，項目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，項目組對擬投資對象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場工作。
第二十二條項目組對擬投資對象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購買專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報告等，盡職調(diào)查結(jié)束項目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報告》。
第二十三條投資經(jīng)理應(yīng)收集從項目立項階段開始的全部項目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。
第二十四條對擬投資企業(yè)可聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，必要時可以聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，并對項目出具法律意見書。會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會批準(zhǔn)。
第二十五條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報告》、中介機(jī)構(gòu)報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對項目進(jìn)行評價并將《投資項目建議書》及評價意見提交總裁辦公會，由總裁辦公會進(jìn)行評價并提出意見。
第二十六條項目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。
第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時形成最終投資方案，并由風(fēng)險控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。
第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項目需要，可召開一次或多次的項目討論會，就項目價值、風(fēng)險、方案等關(guān)鍵問題進(jìn)行討論。項目討論會可以由項目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。
第二十九條項目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項目不能實現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無法按既定條件達(dá)成協(xié)議時，可以提出終止立項項目的執(zhí)行。項目負(fù)責(zé)人提出終止申請，應(yīng)詳細(xì)說明理由，編制《已立項項目終止申請》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會，總裁辦公會做出是否終止的決定。
第三十條對于決定予以終止的項目，由項目負(fù)責(zé)人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。
第六章項目投資決策
第三十一條投資決策委員會對是否進(jìn)行項目投資作出決策。
第三十二條提請投資決策的項目必須同時滿足以下基本條件：
�。�1）已完成盡職調(diào)查；
�。�2）已完成項目可行性論證，具有投資價值；
�。�3）已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。
第三十三條對于提請投資決策的項目，項目組應(yīng)當(dāng)提交《項目投資決策申請》�！俄椖客顿Y決策申請》的內(nèi)容包括：
（1）項目立項執(zhí)行過程回顧；
（2）需要提請?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項；
�。�3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；
�。�4）其他需要說明的事項。
第三十四條項目負(fù)責(zé)人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書》、《盡職調(diào)查報告》、中介機(jī)構(gòu)的報告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對項目做出評價，并將投資決策申請文件及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第三十五條對擬提請投資決策的項目，風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對該項目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險控制總監(jiān)提交《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。
第三十六條總裁收到投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會應(yīng)對項目做出評價，并將投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。
第三十七條投資決策委員會主席召集投資決策委員會會議，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見等會議文件。
第三十八條投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資項目進(jìn)行審議。
第三十九條投資決策委員會對投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種。
（1）投資決策委員會審議通過批準(zhǔn)投資的，由總裁負(fù)責(zé)組織實施。
�。�2）對于投資決策委員會設(shè)定約束的決定不予投資的`項目，該項目終結(jié)。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時，由項目負(fù)責(zé)人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負(fù)責(zé)人會同綜合事務(wù)部組織歸檔。
�。�3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。
第七章項目投資的執(zhí)行
第四十條在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實施。
第四十一條對于批準(zhǔn)投資的項目，項目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。
第四十二條最終談判達(dá)成一致，項目組應(yīng)對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險控制部門確認(rèn)后，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險控制總監(jiān)、風(fēng)險控制主管副總裁、總裁審查批準(zhǔn)，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長或授權(quán)總裁簽署。
第四十三條相關(guān)交易法律文件生效后，項目負(fù)責(zé)人提出申請，公司財務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項的劃轉(zhuǎn)事宜。
第四十四條項目組應(yīng)當(dāng)及時按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。
第四十五條項目投資執(zhí)行后，由項目負(fù)責(zé)人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目資料文件由項目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。
第八章投資后的管理
第四十六條投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項目、落實投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實施。
第四十七條風(fēng)險控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項目投資后的后續(xù)管理，并及時做出合規(guī)風(fēng)險提示。
第四十八條項目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開股東大會、董事會或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項目投資后續(xù)管理意見》，詳細(xì)說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。
第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對《項目投資后持續(xù)管理意見》做出評價，并將《項目投資后持續(xù)管理意見》及評審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十條風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對提請審議的意見進(jìn)行合規(guī)審查，形成《投資項目專項風(fēng)險評價報告》，并提交至風(fēng)險控制總監(jiān)，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目專項風(fēng)險評價報告》及風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。
第五十一條總裁收到《項目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目專項風(fēng)險評價報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會對該意見予以審議并做出決策。
第五十二條公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。
第五十三條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對自己負(fù)責(zé)的已投資項目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報總裁、投資總監(jiān)審閱。
第九章投資項目的退出
第五十四條投資決策委員會對是否進(jìn)行項目退出作出決策。
第五十五條總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時機(jī)時，應(yīng)當(dāng)由項目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：
�。�1）退出方式；
�。�2）退出時機(jī)的選擇，以及操作計劃；
�。�3）項目損益的預(yù)測；
�。�4）其他需要揭示的信息。
第五十六條投資總監(jiān)應(yīng)對《投資退出方案》，做出評價，并將《投資退出方案》及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十七條總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會對該意見予以評價，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。
第五十八條投資決策委員會主席負(fù)責(zé)召集投資決策會，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見、總裁辦公會評審意見等會議文件。
第五十九條投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資退出進(jìn)行審議。
第六十條投資決策委員會對項目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。
（1）投資決策委員會決定批準(zhǔn)退出的，項目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項。
（2）對于投資決策委員會決定不予退出的，該項目繼續(xù)，項目負(fù)責(zé)人可以適時再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。
�。�3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。
第六十一條投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行�？偛谜J(rèn)為必要時，召開投資決策委員會進(jìn)行討論。
第六十二條投資退出執(zhí)行完畢，項目結(jié)束。由項目負(fù)責(zé)人編制《項目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。
第六十三條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對自己負(fù)責(zé)的項目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。
第十章責(zé)任追究
第六十四條公司投資管理部應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報告應(yīng)及時報送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。
第六十五條公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第十一章附則
第六十六條本辦法由總裁辦公會制定，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后生效。
第六十七條本制度由總裁辦公會負(fù)責(zé)解釋。
外商投資管理制度 5
為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執(zhí)行情況，更好地推進(jìn)項目實施，并進(jìn)一步夯實投資統(tǒng)計基礎(chǔ)工作，規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》及省、市、區(qū)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法，適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴(kuò)建、維修等項目均在統(tǒng)計范圍內(nèi)。
二、管理原則
嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計的及時、準(zhǔn)確、全面。
公司財務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作的統(tǒng)一管理部門，其具體職責(zé)是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計工作管理的有關(guān)規(guī)定對各部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；按照區(qū)統(tǒng)計局和公司的要求統(tǒng)一對外上報各種報表；有權(quán)對各部門上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實性進(jìn)行檢查監(jiān)督，對不真實的情況有權(quán)提出處理意見。
三、管理方法
各部門要有專門人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計工作，項目代表負(fù)責(zé)所屬項目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，具體工作如下:
1、項目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系，取得本月項目實際進(jìn)度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章)，于每月23日17:00之前交公司財務(wù)部，由財務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時間上報有關(guān)部門。
2、項目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系，收集項目征收款的支付情況，并告知財務(wù)部，由財務(wù)部負(fù)責(zé)于25前到區(qū)土儲中心復(fù)印相關(guān)票據(jù)，及時統(tǒng)計入固投報表。
3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統(tǒng)計臺賬，一個項目一個臺賬，及時掌握所管項目的.固投完成情況，臺賬做到每月更新。
4、公司財務(wù)部根據(jù)項目代表上報的工程進(jìn)度表及其他費(fèi)用支付憑證，及時、準(zhǔn)確填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表，并按區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時限上報。并同時完善公司固投統(tǒng)計臺賬、固投資料的整理等。
四、填報要求
新入庫億元項目公司財務(wù)部必須于當(dāng)月15日前上報區(qū)統(tǒng)計局，該項目代表必須于13日前準(zhǔn)備好以下資料:
1、項目主要建設(shè)內(nèi)容(包括購置土地面積、土地購置費(fèi)、房屋建筑面積、主要單項工程或系統(tǒng)工程、購置設(shè)備情況等)；
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同)；
3、項目現(xiàn)場照片；
4、項目立項審批、核準(zhǔn)或備案文件；
5、項目建設(shè)施工許可證；
6、項目的整體設(shè)計；
7、項目可行性研究報告；
8、國有土地使用權(quán)證(或合同)；
9、項目規(guī)劃許可手續(xù)；
10、項目環(huán)評文件；
新入庫項目證明材料原則上應(yīng)該有(1)-(10)項，至少上報(1)(2)(3)(4)，其他項必須盡快補(bǔ)齊。入庫資料每一個項目一個文件，按照上述順序復(fù)制到一個word文件中，文件名稱:項目名稱+項目編碼。doc(項目編碼由統(tǒng)計人員提供)，紙質(zhì)資料復(fù)印件交一份給公司財務(wù)部保存。
五、檢查、考核與獎懲
本辦法執(zhí)行情況由財務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核，考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分，考核情況與公司有關(guān)獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作，不按時限提供資料的項目代表，經(jīng)財務(wù)部考核不合格的，按200元/次進(jìn)行處罰。
本辦法由財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。
外商投資管理制度 6
第一條為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競爭力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》，公司特設(shè)立董事會戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會，并制定本管理制度。
第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會是董事會下設(shè)的'專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。
第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會由五名董事構(gòu)成。
第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名，并由董事會選舉產(chǎn)生。
第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會設(shè)主任委員一名，主任委員負(fù)責(zé)召集委員會會議。主任委員由董事長在委員中任命產(chǎn)生。
第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動失去委員資格，委員會應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補(bǔ)充委員人數(shù)。
第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會職責(zé)權(quán)限如下:
(一)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；
(二)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；
(三)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進(jìn)行研究并提出建議；
(四)對其他影響公司發(fā)展的重大事項進(jìn)行研究并提出建議；
(五)對以上事項的實施進(jìn)行檢查；
(六)董事會授權(quán)的其他事宜。
第八條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會可以在舉行會議前，邀請有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問進(jìn)行深入細(xì)致的研究、規(guī)劃，提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項目。
第九條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會應(yīng)會同或責(zé)成公司有關(guān)部門對重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營等項目的意向，編制初步可行性報告以及合作方的基本情況等，簽發(fā)立項意見書等書面意見，以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議審議。
第十條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議分為常規(guī)會議和特別會議，常規(guī)會議每年召開兩次，特別會議可根據(jù)需要由委員提議隨時召開。
第十一條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議在召開前三天通知全體委員，由三分之二以上委員參加方可召開會議；委員會會議由委員會主任招集，委員會主任無法招集，可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集；每一名委員有一票的表決權(quán)；會議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。
第十二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。
第十三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議，可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。
第十四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議應(yīng)由董事會秘書做會議記錄，會議記錄由董事會秘書保存。委員會成員應(yīng)在會議記錄上簽名。
第十五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議通過的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報董事會供董事會審議。
第十六條董事會根據(jù)戰(zhàn)略委員會提案召開會議，進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果，同時反饋給戰(zhàn)略委員會。
第十七條出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會的委員對所議事項負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息。
第十八條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋，自董事會批準(zhǔn)頒布之日起實施。
外商投資管理制度 7
第一條制定目的
為加強(qiáng)公司對外投資管理，規(guī)范公司對外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報、審批、監(jiān)管等。
第三條基本原則
1.明確管理權(quán)限。
2.落實出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。
3.加強(qiáng)出資者的`監(jiān)督力度。
第四條主管部門
公司xx部是對外投資的管理部門。
第五條對外投資決策
xx運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項目應(yīng)由xx申報xx審查批準(zhǔn)。
第六條對外投資項目
1.公司鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項目；
�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項目；
�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項目。
2.公司不鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項目；
�。�2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。
�。�3）xx項目。
3.對外投資項目要采用xx形式進(jìn)行，累計對外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的xx%。
第七條對外投資申報
公司的對外投資行為，應(yīng)由xx向xx提交以下材料進(jìn)行申報：
1.對外投資項目概況；
2.對外投資可行性分析報告；
3.本單位近x年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
4.合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條對外投資審批
1.xx申報對外投資項目后，由xx負(fù)責(zé)審核并對項目提出初步意見后提交xx作進(jìn)一步審批。
2.審批的基本原則：
（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；
�。�3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；
�。�4）有規(guī)避風(fēng)險的預(yù)案；
�。�5）與公司投資能力相適應(yīng)；
�。�6）申報資料齊全、真實、可靠。
3.審批額度
�。�1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％的項目由xx審批；
�。�2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％至xx％的項目由xx審批；
（3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以上項目由xx審批。
第九條對外投資監(jiān)督
1.對外投資項目運(yùn)作完成后，應(yīng)于xx日內(nèi)將本項目的運(yùn)作情況報送xx，并抄送xx。
2.xx部對對外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會同有關(guān)部門對投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評價。
第十條獎懲
1.對嚴(yán)格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負(fù)責(zé)人將給予表揚(yáng)和獎勵，具體嘉獎方法為：xxx。
2.違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第十一條附則
本制度自審議通過之日起執(zhí)行，由公司xx部負(fù)責(zé)解釋。
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第一章總則
第一條本辦法所稱項目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權(quán)由項目投資中心負(fù)責(zé)管理的公司。
第二條投資后管理
投資后管理（以下簡稱：投后管理），是指對項目公司及影響風(fēng)險控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析，提供增值服務(wù)，處理突發(fā)重大事件的管理過程。包括投后監(jiān)督管理、管理咨詢、風(fēng)險預(yù)警及退出。
第三條投后管理負(fù)責(zé)人
1、由項目投資總監(jiān)指定具體投后經(jīng)理，負(fù)責(zé)所投項目公司的投后管理業(yè)務(wù)。
2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請獲得咨詢公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。
第四條投后管理內(nèi)容
1、監(jiān)督管理
�、亠L(fēng)險管理
�、趫�(zhí)行投資合同中約定的權(quán)利；
③出席項目公司董事會議。
2、管理咨詢---增值服務(wù)
�、賲f(xié)助項目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；
�、趯椖抗镜娜粘＿\(yùn)作管理提供咨詢與建議；
�、蹖椖抗镜陌l(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成；
�、軈f(xié)助項目公司與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系；
⑤對項目公司市場營銷策略提出建議；
⑥對項目公司的財務(wù)管理提供建議；
⑦為項目公司提供融資方案與建議。
3、投資退出設(shè)計與實施
①投資退出設(shè)計
根據(jù)項目公司發(fā)展態(tài)勢、市場環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機(jī)會，選擇適當(dāng)時機(jī)、選擇投資退出方式，依據(jù)最有利的方式設(shè)計投資退出方案。
�、谕顿Y退出實施
a.已約定退出方式之投資退出實施。
b.未約定退出方式之投資退出實施。
第二章對接協(xié)調(diào)會
第五條投資完成，投資總監(jiān)負(fù)責(zé)組織召開項目公司和投后管理對接會，參加人員為投后管理經(jīng)理和項目公司的高級管理人員，對接會上主要有以下兩項內(nèi)容：
1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；
2、明確項目公司總經(jīng)理助理、行政部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人（財務(wù)總監(jiān)）等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機(jī)制。
第三章日常性管理
第六條財務(wù)信息收集
1、投后管理部門定期收集匯總項目公司月報、季度財務(wù)報告和年度財務(wù)報告。月、季度報告應(yīng)在月度、季度結(jié)束后的15天內(nèi)完成收集，年度報告應(yīng)在年度結(jié)束后的30天內(nèi)完成收集，報告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進(jìn)行匯總。
2、投后管理部門對財報進(jìn)行簡單分析，根據(jù)實際情況編寫分析報告，提出改進(jìn)建議。
3、如財務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時向投資總監(jiān)匯報并商討提出處理對策。
第七條定期走訪
1、投后管理經(jīng)理每季度走訪項目一次，并向投資總監(jiān)書面匯報項目生產(chǎn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀(jì)要。
2、投后管理經(jīng)理應(yīng)拜訪項目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)等負(fù)責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場等信息；對于中早期項目應(yīng)當(dāng)積極參加項目公司的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等。
第八條突發(fā)或重大事項變異處理
如項目公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應(yīng)立即向投資總監(jiān)報告，提出妥善處理對策，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行。
如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項和重大違約：
1、項目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；
2、項目公司單項投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預(yù)定利潤目標(biāo)的60%以上的；
3、對投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使項目公司負(fù)債過高，超出項目公司經(jīng)濟(jì)承受能力的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；
4、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；
5、項目公司嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。
第九條項目競爭分析
投后管理部門每年一次對投資項目進(jìn)行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、競爭格局變化研究，重點分析市場、技術(shù)變化和競爭對手變化對項目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監(jiān)共同探討解決方案然后反饋給項目公司。
第十條項目總體運(yùn)行狀況評估
投后管理經(jīng)理于項目投資完成后滿6個月對項目進(jìn)行總體運(yùn)行評估，對項目運(yùn)行實際結(jié)果與年度經(jīng)營計劃進(jìn)行對比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評估報告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報投資總監(jiān)。如出現(xiàn)重大變異，可即時上報公司最高層進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警。
項目總體運(yùn)行評估基本指標(biāo)應(yīng)包括：
1、對項目可行性研究論證、決策、實施和運(yùn)營情況進(jìn)行全面回顧；
2、對項目財務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)和能力、項目管理等方面進(jìn)行分析評價；
3、對項目存在問題提出改進(jìn)意見和責(zé)任追究建議；
第四章決策性管理
第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項目公司董事會、股東會或監(jiān)事會，聽取審查項目公司經(jīng)營報告并行使權(quán)力參與項目公司的'決策管理，具體由投后管理部門負(fù)責(zé)安排，要求項目公司提前通知會議時間地點并提交相關(guān)會議資料。
相關(guān)資料由投后管理部門牽頭對會議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過投資總監(jiān)審查決定；重大事項要提交合伙人會議（項目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權(quán)。
第十二條董事不方便參與，可指定投資總監(jiān)或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場表達(dá)意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權(quán)，所有與會人員應(yīng)及時將相關(guān)會議情況向投資總監(jiān)報告，所有會議資料應(yīng)留存投后管理部門歸檔備查。
第五章增值服務(wù)
第十三條投后管理經(jīng)理應(yīng)及時了解項目公司對增值服務(wù)的需求，并及時提交給公司。需管理層面出面跟項目公司高管溝通提供增值服務(wù)，投后管理經(jīng)理應(yīng)做好各種對接和準(zhǔn)備工作。
第十四條投后管理經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極參與推動項目公司規(guī)范化工作以及再融資工作；每年須針對項目公司的具體情況提出有針對性的書面管理建議，作為對所負(fù)責(zé)項目公司提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。
第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機(jī)制，以項目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進(jìn)行。
第六章檔案管理
第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后中心，投后管理部門對每一個項目建立獨(dú)立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時查閱、跟蹤管理和評估。
第七章分級管理
第十七條為節(jié)省人力實現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項目公司分為A類（重點關(guān)注）和B類（一般關(guān)注）。特殊情況下，項目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項或重大違約程度，可召開會議討論將項目公司列入A類，A類項目公司投后管理采取個案個議的模式討論確定；B類項目公司采取2-4章規(guī)定。
第八章投后管理部門匯報
第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運(yùn)營分析會，編制經(jīng)營分析報告，次月20日匯報，報告內(nèi)容應(yīng)包括項目投資總體情況、各項目公司經(jīng)營情況等內(nèi)容。
第九章附則
第十九條本辦法由項目投資中心負(fù)責(zé)解釋。
第二十條本辦法自審批通過之日起實施。
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第一章總則
第一條本公司為了加強(qiáng)對外投資內(nèi)部控制，規(guī)范對外投資行為，防范對外投資風(fēng)險，保證對外投資的安全，提高對外投資的效益，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)及《公司章程》制定本規(guī)范。
第二條本規(guī)范所稱對外投資，主要是指公司根據(jù)投資計劃進(jìn)行的對外投資行為，包括含委托理財，委托貸款，對子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等。
第二章職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)
第三條公司應(yīng)當(dāng)建立對外投資業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理對外投資業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
對外投資不相容崗位至少應(yīng)當(dāng)包括：
�。ㄒ唬⿲ν馔顿Y項目的可行性研究與評估；
�。ǘ⿲ν馔顿Y的決策與執(zhí)行；
�。ㄈ⿲ν馔顿Y處置的審批與執(zhí)行；
（四）對外投資績效評估與執(zhí)行。
公司的對外投資計劃由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并經(jīng)董事會或股東大會討論決定，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬┚幹乒灸甓葘ν馔顿Y報告并制訂公司下一年度發(fā)展及對外投資計劃，提請董事會、股東大會審議；貫徹執(zhí)行股東大會和董事會有關(guān)投資決策和資產(chǎn)處置決定。
�。ǘ┪苫蛲扑]投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)營者、財務(wù)負(fù)責(zé)人，確認(rèn)其任職資格。
�。ㄈ⿲彶椤⑴鷾�(zhǔn)公司投資的全資、控股企業(yè)再投資方案。
�。ㄋ模┚幹迫Y和控股投資企業(yè)經(jīng)營者的年度經(jīng)營目標(biāo)，并按照管理要求和程序進(jìn)行評議、考核和獎懲。
�。ㄎ澹⿲彶椴⒅笇�(dǎo)投資企業(yè)的年度運(yùn)營報告和重大事項報告，并檢查執(zhí)行情況。
�。﹫�(zhí)行上市公司信息披露規(guī)定，在年度報告、中期報告中如實披露對外投資情況，重大投資項目及重大關(guān)聯(lián)交易須即時披露。
公司投資發(fā)展部門為對外投資日常工作的主管部門和對外投資信息披露管理部門，具體職責(zé)為：
（一）貫徹執(zhí)行國家及地方的有關(guān)法律、法規(guī)，組織實施公司作出的資產(chǎn)經(jīng)營和投資管理的各項決議。
（二）參與、分析、制訂投資企業(yè)的購并、分立、股份制改造、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方案，經(jīng)批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實施。
�。ㄈ└鶕�(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，對公司投資的各個經(jīng)濟(jì)實體的資產(chǎn)運(yùn)作情況進(jìn)行經(jīng)常性的研究，對其資產(chǎn)的安全性、可運(yùn)作性，提出意見，供公司領(lǐng)導(dǎo)決策。
�。ㄋ模└鶕�(jù)公司年度目標(biāo)體系，編制全資和控股企業(yè)經(jīng)營者的年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書，在總經(jīng)理授權(quán)下組織有關(guān)部門對目標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行審查、清算及考核。
�。ㄎ澹⿻騾f(xié)助有關(guān)部門對公司投資的全資和控股企業(yè)資產(chǎn)的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、特定審計、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易等工作；投資企業(yè)資產(chǎn)評估報請國資委備案的，投資發(fā)展部負(fù)責(zé)上報材料的審核并轉(zhuǎn)報。
�。┲贫ㄍ顿Y企業(yè)的重組、調(diào)整、規(guī)范、改制及建立適應(yīng)市場的運(yùn)營機(jī)制等方案，并參與或指導(dǎo)實施。
�。ㄆ撸﹨⑴c全資及控股企業(yè)的再投資方案進(jìn)行論證及監(jiān)理，指導(dǎo)、協(xié)助企業(yè)實施。
�。ò耍┴�(fù)責(zé)與招商辦、工商、稅務(wù)等部門的聯(lián)系，及時掌握有關(guān)政策，爭取并落實各項政策優(yōu)惠扶持。
�。ň牛﹨⑴c公司新投資項目的方案論證、項目的調(diào)研和籌建、注冊登記等工作。
�。ㄊ﹨R集公司各投資企業(yè)以及所屬企業(yè)再投資項目的資料，并對投資變動信息及時在內(nèi)部網(wǎng)站披露。
�。ㄊ唬┱莆詹�(zhí)行政府主管部門有關(guān)上市公司對外投資的信息披露各項規(guī)定，對公司有關(guān)對外投資項目提出規(guī)范操作的意見，并按規(guī)定予以信息披露。
（十二）負(fù)責(zé)公司發(fā)行證券再融資工作，編制募集資金投資項目的報告，并掌握項目實施進(jìn)度，按規(guī)定予以信息披露。
�。ㄊ┴�(fù)責(zé)起草公司對外投資情況報告，向董事會和股東大會匯報，真實、完整、及時、公平地向公眾披露。
�。ㄊ模⿲π枰径聲蚬蓶|大會決議的投資項目，負(fù)責(zé)提交項目投資預(yù)案供董事會或股東大會決策。
公司財務(wù)部為對外投資的財務(wù)管理部門，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司決策層的指示，參與對有關(guān)收購、兼并、新設(shè)、承包、托管等項目投資行為的財務(wù)論證，以避免或控制風(fēng)險。
�。ǘ⿲θY、控股的投資企業(yè)及再投資企業(yè)，按國家頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》建立財務(wù)核算體系，并規(guī)范所投資企業(yè)的財務(wù)管理。
�。ㄈ┌磭邑攧�(wù)管理規(guī)定，組織中介審計機(jī)構(gòu)對投資企業(yè)財務(wù)報表的審計和合并。
�。ㄋ模┌磭矣嘘P(guān)上市公司信息披露有關(guān)規(guī)定，對公布的財務(wù)報告中有關(guān)對外投資有關(guān)資料的信息匯總，并提供信息披露資料。
公司內(nèi)部審計部為對外投資內(nèi)審監(jiān)督部門，具體職責(zé)為：
（一）根據(jù)公司對外投資情況，對全資和控股企業(yè)進(jìn)行定期、專項、經(jīng)營者離任等內(nèi)部審計，并配合中介審計機(jī)構(gòu)對投資企業(yè)進(jìn)行年度審計和專項審計。
�。ǘ┱莆展就顿Y企業(yè)的再投資情況，對再投資企業(yè)的經(jīng)營情況和風(fēng)險情況進(jìn)行調(diào)研，并提出處置意見。
�。ㄈ⿲χ薪閷徲嫏C(jī)構(gòu)預(yù)審中提出的問題，督促投資企業(yè)或有關(guān)部門進(jìn)行整改。
第四條公司的投資發(fā)展部辦理對外投資業(yè)務(wù)。辦理對外投資業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，掌握金融、投資、財會、法律等方面的專業(yè)知識。
公司可以根據(jù)具體情況，對辦理對外投資業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換。
第五條公司對外投資實行分級授權(quán)的決策體系，公司股東大會、董事會按照不同的權(quán)限對投資進(jìn)行審批，其中股東大會是投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
�。ㄒ唬┩顿Y金額未達(dá)到董事會審批標(biāo)準(zhǔn)的對外投資項目，由公司總經(jīng)理決定；
�。ǘ┮韵峦顿Y事項由公司董事會審批：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的5%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的5%以上，且絕對金額超過300萬元人民幣；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%以上，且絕對金額超過300萬元人民幣；
5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣。
�。ㄈ┮韵峦顿Y事項應(yīng)當(dāng)提交股東大會審批：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的`50%以上，且絕對金額超過3000萬元；
5、交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元。
上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。公司在連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生的上述交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易應(yīng)累計計算。
若所涉及的資產(chǎn)總額或者成交金額在連續(xù)十二個月內(nèi)經(jīng)累計計算超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的，需要經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
若上述購買或者出售股權(quán)的行為將導(dǎo)致上市公司合并報表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和營業(yè)收入視為交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營業(yè)收入。
對于達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的交易，若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所對交易標(biāo)的最近一年又一期財務(wù)會計報告進(jìn)行審計，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超過六個月；若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，評估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日不得超過一年。
公司對外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十一條規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為上述計算標(biāo)準(zhǔn)。
第六條公司根據(jù)對外投資類型制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程，明確對外投資中主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任人員、風(fēng)險點和控制措施等。
公司投資的業(yè)務(wù)流程為：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)投資意向，由公司投投資發(fā)展部組織起草項目方案或可行性研究方案，提交公司該項目分管領(lǐng)導(dǎo)初步審核。
�。ǘ┩顿Y方案提交總經(jīng)理審核，并根據(jù)投資項目的授權(quán)范圍分別由董事會、股東大會決策。
�。ㄈ╉椖恳坏┐_定，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織該項目的洽談和實施，并由投資發(fā)展部負(fù)責(zé)起草投資項目的合同、章程、股東會決議、董事會決議等法律文件，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核；涉及資產(chǎn)審計、評估及收、付款的由公司財務(wù)部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及對外信息披露的由公司投資發(fā)展部辦理。
�。ㄋ模┕就顿Y發(fā)展部負(fù)責(zé)按規(guī)定程序辦理資產(chǎn)評估、相關(guān)部門備案、產(chǎn)權(quán)交易、驗資等手續(xù)，并按規(guī)定辦理工商注冊登記等。
對實際發(fā)生的對外投資業(yè)務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證，如實記載各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的開展情況，加強(qiáng)內(nèi)部審計，確保對外投資全過程得到有效控制。
公司投資發(fā)展部負(fù)責(zé)建立對外投資信息檔案，并加強(qiáng)對審批文件、投資合同或協(xié)議、投資方案書、對外投資處置決議等文件資料的管理，明確各種文件資料的取得、歸檔、保管、調(diào)閱等各個環(huán)節(jié)的管理規(guī)定及相關(guān)人員的職責(zé)權(quán)限。
第三章對外投資可行性研究、評估與決策控制
第七條公司應(yīng)當(dāng)編制對外投資項目建議書，由投資發(fā)展部對投資建議項目進(jìn)行分析與論證，對被投資公司資信情況進(jìn)行盡責(zé)調(diào)查或?qū)嵉乜疾�，并關(guān)注被投資公司管理層或?qū)嶋H控制人的能力、資信等情況。對外投資項目如有其他投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況對其他投資者的資信情況進(jìn)行了解或調(diào)查。
第八條公司應(yīng)當(dāng)由投資發(fā)展部或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對投資項目進(jìn)行可行性研究，重點對投資項目的目標(biāo)、規(guī)模、投資方式、投資的風(fēng)險與收益等作出評價。
第九條公司應(yīng)當(dāng)由內(nèi)審部門或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對可行性研究報告進(jìn)行獨(dú)立評估，形成評估報告。評估報告應(yīng)當(dāng)全面反映評估人員的意見，并由所有評估人員簽章。對重大對外投資項目，必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對可行性研究報告進(jìn)行獨(dú)立評估。
第十條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)股東大會批準(zhǔn)的年度投資計劃，按照職責(zé)分工和審批權(quán)限，對投資項目進(jìn)行決策審批。
第十一條公司根據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定對所屬公司對外投資項目進(jìn)行審批時，應(yīng)當(dāng)采取總額控制等措施，防止所屬公司分拆投資項目、逃避更為嚴(yán)格的授權(quán)審批的行為。子公司的對外投資納入公司對外投資管理。
企業(yè)因發(fā)展戰(zhàn)略需要，在原對外投資基礎(chǔ)上追加投資的，仍應(yīng)嚴(yán)格履行控制程序。
第四章對外投資執(zhí)行控制
第十二條公司應(yīng)當(dāng)制定對外投資實施方案，明確出資時間、金額、出資方式及責(zé)任人員等內(nèi)容。對外投資實施方案及方案的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會或其授權(quán)人員審查批準(zhǔn)。
對外投資業(yè)務(wù)需要簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)征詢公司法律顧問或相關(guān)專家的意見，并經(jīng)授權(quán)部門或人員批準(zhǔn)后簽訂。
第十三條以委托投資方式進(jìn)行的對外投資，應(yīng)當(dāng)對受托公司的資信情況和履約能力進(jìn)行調(diào)查，簽訂委托投資合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并采取相應(yīng)的風(fēng)險防范和控制措施。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)指定財務(wù)部對投資項目進(jìn)行跟蹤管理，掌握被投資公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況和現(xiàn)金流量，定期組織對外投資質(zhì)量分析，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時向公司決策層和投資決策機(jī)構(gòu)報告，并采取相應(yīng)措施。
公司可以根據(jù)管理需要和有關(guān)規(guī)定向被投資公司派出董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人或其他管理人員。
第十五條公司應(yīng)當(dāng)對派駐被投資公司的有關(guān)人員建立適時報告、業(yè)績考評與輪崗制度。
第十六條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資收益的控制，投資收益的核算應(yīng)當(dāng)符合國家統(tǒng)一的會計制度和準(zhǔn)則的規(guī)定，對外投資取得的股利以及其他收益，均應(yīng)當(dāng)納入公司會計核算體系，嚴(yán)禁賬外設(shè)賬。
第十七條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對外投資有關(guān)權(quán)益證書的管理，指定投資發(fā)展部保管權(quán)益證書，建立詳細(xì)的記錄。未經(jīng)授權(quán)人員不得接觸權(quán)益證書。財務(wù)部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與投資發(fā)展部清點核對有關(guān)權(quán)益證書。
被投資公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)取得被投資公司的相關(guān)文件，及時辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，反映股權(quán)變更對本公司的影響。
第十八條公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與被投資公司核對有關(guān)投資賬目，保證對外投資的安全、完整。
第十九條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資項目減值情況的定期檢查和歸口管理，減值準(zhǔn)備的計提標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和公司會計制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，投資項目減值準(zhǔn)備需董事會審批后方可計提，重大減值準(zhǔn)備的計提必須經(jīng)過股東大會審議通過。
第五章對外投資處置控制
第二十條對外投資的收回、轉(zhuǎn)讓與核銷，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定權(quán)限和程序進(jìn)行審批，并履行相關(guān)審批手續(xù)。
對應(yīng)收回的對外投資資產(chǎn)，要及時足額收取。
轉(zhuǎn)讓對外投資應(yīng)當(dāng)由財務(wù)部會同投資發(fā)展部合理確定轉(zhuǎn)讓價格，并報授權(quán)批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)；必要時，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。
核銷對外投資，應(yīng)當(dāng)取得因被投資公司破產(chǎn)等原因不能收回投資的法律文書和證明文件。
第二十一條公司財務(wù)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核與對外投資處置有關(guān)的審批文件、會議記錄、資產(chǎn)回收清單等相關(guān)資料，并按照規(guī)定及時進(jìn)行對外投資處置的會計處理，確保資產(chǎn)處置真實、合法。
第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立對外投資項目后續(xù)跟蹤評價管理制度，對公司的重要投資項目和所屬公司超過一定標(biāo)準(zhǔn)的投資項目，由公司內(nèi)審部門有重點地開展后續(xù)跟蹤評價工作，并作為進(jìn)行投資獎勵和責(zé)任追究的基本依據(jù)。
第六章附則
第二十三條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條本制度中“以上”、 “超過”包括本數(shù)。
第二十五條本制度如發(fā)生與國家政策、法規(guī)相抵觸時，應(yīng)從其法規(guī)、政策。
第二十六條本制度自公司股東大會審議通過之日起開始施行。
外商投資管理制度 10
第一章總則
第一條為了進(jìn)一步規(guī)范杭州xx投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團(tuán)相關(guān)制度，結(jié)合公司實際情況，特制訂本辦法。
第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運(yùn)用非公開方式所募集的資金，進(jìn)行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營行為。
投資方式包括但不限于：
（一）增資入股；
�。ǘ┕蓹�(quán)受讓；
投資內(nèi)容及方向包括但不限于：
通過從事對以國內(nèi)長三角、珠三角為重點區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的.企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。
第三條本辦法適用于本公司。
第四條投資應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營為手段，須堅持以下三大原則：
�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t：確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定；
�。ǘ┲�(jǐn)慎性原則：提高風(fēng)險防范意識，單個項目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過資產(chǎn)總額的20%；
�。ㄈ┬б嫘栽瓌t：促進(jìn)資產(chǎn)有序運(yùn)作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。
第五條公司投資理念：主動投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團(tuán)隊優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個主業(yè)突出、布局合理、回報良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。
第二章組織機(jī)構(gòu)
第六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機(jī)構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負(fù)責(zé)對公司基金投資、項目投資及退出等相關(guān)事項進(jìn)行決策，給出決策意見。
第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項目的市場開拓、策劃、論證、實施、項目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。
第八條風(fēng)險控制部是公司風(fēng)險管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對公司投資項目調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項目的投后管理；分類處理投資項目的風(fēng)險預(yù)警信息等。
第三章投資流程
第九條項目篩選
投資管理部負(fù)責(zé)項目市場開拓、項目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項目進(jìn)行初步調(diào)查，做出初步篩選。
第十條項目立項
投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對項目進(jìn)一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項目立項審批表》（附件一），報部門經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理，同意后完成立項。
第十一條項目調(diào)查
經(jīng)批準(zhǔn)立項的項目，由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項目實際情況，選擇配備法務(wù)和財務(wù)專業(yè)人員。
項目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項目小組應(yīng)在項目立項后15日內(nèi)完成項目盡職調(diào)查工作。
項目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫《項目投資建議書》（附件二）。
風(fēng)險控制部根據(jù)投資管理部提交的《項目投資建議書》對擬投資的項目進(jìn)行全面的風(fēng)險調(diào)查與評估，根據(jù)實際需要參與重大項目的實地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計、談判工作，撰寫風(fēng)險評估報告，給出風(fēng)險評價意見。
第十二條投決會決策
投資項目完成項目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項目投資建議書》等材料提前2個工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據(jù)投決會議事規(guī)則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會評審意見表》（附件三）。
第十三條項目投資
經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項目小組及其他部門進(jìn)行協(xié)助。
第十四條擬投資項目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時通報投決會，并出具《項目撤銷表》（附件四）以備查閱。
第十五條項目投資完成后，項目小組將該項目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。
第四章投后管理
第十六條項目完成投資后，由投資項目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風(fēng)控部。
第五章投資退出
第十七條項目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項目退出意見表》（附件五）。
第十八條經(jīng)投決會通過的投資退出方案，由投決會授權(quán)投資管理部具體實施。
第十九條投資項目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項目總結(jié)報告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會，同時備案留查。
第六章附則
第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準(zhǔn)。
第二十三條本辦法自公司董事會審議通過后發(fā)布實施。
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