銀行安全自查報告（精選20篇）
在當下社會，報告十分的重要，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。我敢肯定，大部分人都對寫報告很是頭疼的，下面是小編整理的銀行安全自查報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
銀行安全自查報告 1
一、自查報告
按照分行轉(zhuǎn)發(fā)省分行《關(guān)于加強全行安全生產(chǎn)的緊急通知》文件要求，我行及時召開了由主管行長、辦公室負責人及各網(wǎng)點主任參加的會議，對300號文件精神進行了認真學習，對安全生產(chǎn)自查工作進行了安排部署。明確了由主管安全保衛(wèi)工作的副行長負責，辦公室及網(wǎng)點負責人組成檢查小組，對全轄網(wǎng)點及金庫安全生產(chǎn)工作開展自查。
嚴格落實雙人守庫、雙人武裝押運規(guī)定，運鈔車配備了專職司機、隨車業(yè)務員，金庫管理中嚴格堅持“一密二鑰三分離”制度，出入庫由專職保衛(wèi)陪同并進行登記，守庫人員24小時值班，堅持了守庫各項規(guī)定，杜絕了安全隱患發(fā)生。四是進一步加強公務車輛管理和員工交通安全教育，防止發(fā)生交通事故。五是嚴格落實案件（事故）報告制度，密切關(guān)注全行轄內(nèi)不穩(wěn)定因素。六是積極開展各類教育活動，加強作風建設。嚴格落實中央八項規(guī)定及上級行關(guān)于作風建設的相關(guān)規(guī)定，努力增收節(jié)支，業(yè)務招待費、差旅費等同比下降。
二、自查出的問題
通過自查，全行安全生產(chǎn)主要存在以下問題和不足。
1、各營業(yè)網(wǎng)點的自助服務區(qū)網(wǎng)線電纜未能合理區(qū)分放置，電線存在私拉亂接現(xiàn)象，且暴露在顯眼處，存在安全隱患。
2、營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)金業(yè)務柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復核裝置。
3、守庫室無溫控設施。
4、各網(wǎng)點atm機未設置一米線，其中康興路支行無獨立、封閉的操作間，atm與安裝地面無牢固連接。
5、未制定押運途中突發(fā)事件處置預案。
6、消防安全制度不健全，消防記錄不全；一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓少于2次。
7、支行計算機房未安裝防盜安全門；支行計算機室未安裝防盜安全門和與110報警服務臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，不能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位的入侵事件。
8、支行未制定計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預案。
9、支行守庫室未與110報警服務臺相連。
10、無防范案件預案。
11、處置突發(fā)事件預案不健全。
三、存在問題主要原因
今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監(jiān)督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)（軟盤、U盤、移動硬盤等）的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關(guān)規(guī)定落實了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故。
二、計算機和網(wǎng)絡安全情況
一是網(wǎng)絡安全方面。我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡隔離卡，采用了強口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲備份、移動存儲設備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護措施，明確了網(wǎng)絡安全責任，強化了網(wǎng)絡安全工作。
二是日常管理方面切實抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡嬎銠C不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機不涉密”，嚴格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。
重點抓好“三大安全”排查：
一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；
二是網(wǎng)絡安全，包括網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等；
三是應用安全，包括郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設備使用合理，軟件設置規(guī)范，設備運行狀況良好。
我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關(guān)設備的應用一直采取規(guī)范化管理，硬件設備的使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定，單位硬件的運行環(huán)境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產(chǎn)品；防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故；UPS基本運轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效，無任何安全隱患。
四、通訊設備運轉(zhuǎn)正常
我行網(wǎng)絡系統(tǒng)的'組成結(jié)構(gòu)及其配置合理，并符合有關(guān)的安全規(guī)定；網(wǎng)絡使用的各種硬件設備、軟件和網(wǎng)絡接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉(zhuǎn)基本正常。
五、嚴格管理、規(guī)范設備維護
我行對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。在管理方面我們：
一是堅持“制度管人”。
二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。
同時在行內(nèi)開展網(wǎng)絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一�！惫ぷ鞯挠袡C組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設備維護方面，專門設置了網(wǎng)絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規(guī)范設備的維護和管理。
六、安全教育
為保證我行網(wǎng)絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關(guān)問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。
自查存在的問題及整改意見：
我們在管理過程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，今后我們還要在以下幾個方面進行改進。
�。ㄒ唬⿲τ诰�路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
（二）加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。
（三）自查中發(fā)現(xiàn)個別人員計算機安全意識不強。
在以后的工作中，我們將繼續(xù)加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結(jié)合，確實做好單位的網(wǎng)絡安全工作。
銀行安全自查報告 2
為整體提升自助設備安全防護能力，根據(jù)《上饒銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展業(yè)務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續(xù)整改工作的通知》(饒銀監(jiān)辦發(fā)20xx、20號)文件相關(guān)要求，結(jié)合村鎮(zhèn)銀行實際情況，根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設備安全防范制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
一、基本情況
截止目前，村鎮(zhèn)銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿墻式行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別總行營業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。
二、自查工作情況
(一)《ATM日常巡查登記簿》填寫規(guī)范，做到一日三查，《村鎮(zhèn)銀行自助設備現(xiàn)金差錯登記簿》正確填寫，《村鎮(zhèn)銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章，已及時現(xiàn)場整改。
(二)村鎮(zhèn)銀行自助設備均安裝了24小時視頻監(jiān)控裝置，對交易時的客戶正面4 圖像、進/出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過程進行錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時間。
(三)設備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。
(四)鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管;備用鑰匙要求封存、保管;交接按要求進行記錄。
(五)現(xiàn)金申領經(jīng)會計主管確認后按現(xiàn)金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。
(六)加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月，內(nèi)置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月。
(七)外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況;維修設備時，有我行員工全程陪同。(八)按會計要求妥善保管流水日志紙。
(九)機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
(十)加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到封閉環(huán)境中進行; 按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點，加鈔完畢后做取款測試。
二、自查中存的.問題及整改情況
(一)檢查各項登記簿中出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章，已及時現(xiàn)場整改。
(二)檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部行穿墻式取款機內(nèi)出現(xiàn)輕微滲水，已立即查明原因進行了整改。
(三)檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部行穿墻式取款機因運行時間較長存防爆燈損壞，已通知辦公室購買安裝。以上是村鎮(zhèn)銀行自助設備專項安全自查工作情況。今后，村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩(wěn)定地運行。
銀行安全自查報告 3
根據(jù)我行《關(guān)于進一步加強冬季防火安全工作的通知》要求，XX分理處以“嚴防冬季火災事故，切實保護人民群眾生命財產(chǎn)安全”為指引，高度重視年前防范火災各項工作，積極開展消防安全自查自糾，有效防止各類火災事故隱患，確保網(wǎng)點絕對安全穩(wěn)定�，F(xiàn)將工作開展情況報告如下：
一、思想高度重視、落實安全責任
針對“嚴格落實消防安全責任制”要求，分理處高度重視，專門召集全體員工研究部署，落實制度、責任到人；本著“誰主管、誰負責”的原則，認真開展各點位安全自查工作。同時在朝會上傳達通報了上級有關(guān)精神，要求全體員工以案例警示為鏡鑒，舉一反三，切實提高警惕，堅決杜絕類似事件發(fā)生。
二、認真自查自糾、切實消除隱患
從檢查的結(jié)果來看，我分理處消防安全總體情況良好，各個消防通道暢通無堵塞現(xiàn)象。各項防火標志及疏散標志明顯，消防器材配備齊全，錄像監(jiān)控設備運行良好。
三、加大宣傳力度，切實提高警惕
一是全面加強消防安全宣傳工作，提高所屬人員的治安保衛(wèi)和消防安全意識。通過傳達學習、研討交流等形式的教育活動，使消防安全知識人人皆知，切實營造一個全員參與消防工作的'良好氛圍。
二是加大消防培訓工作的力度，促使全員掌握火災通報流程及滅火設備的操作。一是會撲救初期火災，能夠及時準確報告火災發(fā)生的地點、場所以及聯(lián)系方式，懂得使用滅火器，懂得處置初起火災；二是會自救逃生，能夠隨時掌握所處環(huán)境的疏散路線和安全出口，懂得疏散通道、安全出口不暢的危險性，維護自己的消防安全權(quán)益，在火災發(fā)生時懂得如何自救和協(xié)助派出所及武警消防官兵疏散。
三是加強消防安全隱患整治行動，確保“一暢”問題得到有效解決。即確保消防安全疏散通道和安全出口暢通，疏散指示標志和應急照明燈具齊備有效。
通過宣傳、培訓、檢查使全體員工提高了消防安全意識，提高了一旦出現(xiàn)火情的處置能力，確保年終歲末消防工作萬無一失，夯實了安全基礎。
銀行安全自查報告 4
為扎實開展金融機構(gòu)安全生產(chǎn)大檢查工作，根據(jù)《xx縣農(nóng)村商業(yè)銀行安全生產(chǎn)大檢查工作方案》的要求，我支行及時組建安全檢查小組，按文件要求的檢查方法，結(jié)合實際情況，對網(wǎng)點安全設施、環(huán)境及安全生產(chǎn)各項制度措施等各方面進行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、成立組織，貫徹落實。
支行成立安全生產(chǎn)大檢查小組：
組長：
成員：
負責支行安全生產(chǎn)大檢查的.組織實施和自查。
二、檢查內(nèi)容
營業(yè)場所：
（一）物防設施
1.二層以下窗戶已安裝金屬防護欄或相應防護措施。
2．網(wǎng)點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門,且符合相關(guān)的安全標準。
3.現(xiàn)金業(yè)務區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門，能正常使用。
4.現(xiàn)金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺高度>=1100mm、寬度>=700mm，不符合標準需整改。
5.現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防彈玻璃有檢測合格報告，安裝形式不標準，沒有嵌入柜臺需整改。
6.網(wǎng)點營業(yè)場所已配備衛(wèi)生設施。
7.營業(yè)場所已配備應急照明設備且安好可用。
8.網(wǎng)點已配備自衛(wèi)器材。
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1.監(jiān)控設備
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�。�2）營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實時...
銀行安全自查報告 5
為認真貫徹落實上級轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于開展銀行保險機構(gòu)網(wǎng)絡安全檢查工作的通知》文件精神，我行專門召開了以網(wǎng)絡安全為主題的緊急會議，由我行科技部統(tǒng)一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡安全工作。嚴格落實有關(guān)網(wǎng)絡安全方面的各項規(guī)定，采取了多種措施防范安全有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡安全工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發(fā)現(xiàn)泄密問題。
我行依托省聯(lián)社的科技支撐，各項信息管理系統(tǒng)逐步完善，初步建成了信息科技支撐系統(tǒng)，由省聯(lián)社提供的核心系統(tǒng)對日常業(yè)務進行集中處理，其中核心數(shù)據(jù)的備份、系統(tǒng)運行管理均由省聯(lián)社統(tǒng)一管理，我行工作重點在于對網(wǎng)絡設備、通訊線路及柜面終端設備的正常運行進行科技支撐，因此我行在信息科技風險管理方面的風險較少。
一、完善信息科技治理，大力開展信息科技風險管理制度建設。從只注重提高硬件配置水平逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑫r注重軟件投入和業(yè)務管理的綜合管理。
二、我行在信息科技風險治理方面的措施主要包括三方面。
1、認真學習和領會銀保監(jiān)辦對信息科技風險管理的要求，吸收借鑒同業(yè)經(jīng)驗，將監(jiān)管要求和同業(yè)經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為行內(nèi)工作規(guī)范，建立系統(tǒng)完善的信息科技風險管理組織架構(gòu)和機制，建立以信息科技部、合規(guī)部、稽核部為主體的信息科技風險三道防線。
2、建立健全信息科技規(guī)章制度。為了做好制度建設，我行領導高度重視，以我行“雙一流銀行”建設為契機，完善了相關(guān)制度，理順了相關(guān)制度的制定、修訂、廢止流程和審批制度流程，切實抓好制度建設。
3、采取有效的信息科技風險管理的'制度，防范和化解信息安全風險。首先，完善基礎設施建設，對中心機房進行改造，更換老舊的硬件設備，提高硬件設備防范風險的能力；二是改造電源環(huán)境，做好業(yè)務連續(xù)性建設，為基層網(wǎng)點更換UPS電源；三是提升運行管理的水平，推進運行流程化和集中化管理，防范操作風險，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。四是完善應急預案，積極配合省聯(lián)社開展應急演練，切實提高風險防控水平。
三、軟件正版化是今年我行信息科技工作的一項重點內(nèi)容。
市農(nóng)信辦及各家行社目前正版化工作均正在啟動，目前殺毒軟件使用的為卡巴斯基正版授權(quán)，覆蓋部分網(wǎng)點終端、辦公內(nèi)網(wǎng)電腦；各縣行社統(tǒng)一按照省聯(lián)社軟件正版化工作總體目標，20xx年底前實現(xiàn)接入生產(chǎn)網(wǎng)絡的服務器系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、等正版化100%，辦公電腦、辦公軟件正版率達到90%以上。
信息科技風險防控是長期而艱巨的工作，我行將按照上級有關(guān)部門的要求，加強日常管理，提高業(yè)務水平，將信息科技風險防控作為工作的重中之重，保證各項業(yè)務的安全穩(wěn)定運行。
銀行安全自查報告 6
根據(jù)消防處的精神，嚴防各類安全事故尤其是火災的發(fā)生，切實保護人民群眾的生命財產(chǎn)安全，為營造“兩會”安全祥和的社會環(huán)境。我單位加強了消防安全自查，現(xiàn)將工作開展狀況報告如下：
1、領導重視、落實職責。
針對要求，我領導班子十分重視專門召集相關(guān)部門研究部屬，落實制度、職責到人，本著“誰主管、誰負責”的原則，認真開展各科室安全自查工作。同時在周會上通報了近期起火災狀況，要求各個吸取教訓，舉一反三，切實提高警惕，堅決杜絕類似事件發(fā)生。
2、認真自查、消除隱患。
從檢查的結(jié)果來看，我消防安全總體狀況良好，各個消防通道暢通無堵塞現(xiàn)象。各項防火標志及疏散標志明顯，消防器材配備齊全，錄像監(jiān)控設備運行良好。
3、進一步加大宣傳力度，切實做到提高全員警惕性。
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�、萍哟笙琅嘤柟ぷ鞯牧Χ�，促使全職工掌握火災通報流程及滅火設備的操作。
一是會撲救初期火災，能夠及時準確報告火災發(fā)生的`地點、場所以及聯(lián)系方式，懂得使用滅火器，懂得處置初起火災；
二是會自救逃生，能夠隨時掌握所處環(huán)境的疏散路線和安全出口，懂得疏散通道、安全出口不暢的危險性，維護自己的消防安全權(quán)益，在火災發(fā)生時懂得如何自救和協(xié)助疏散。
�、羌訌娤腊踩[患整治行動，確�！耙粫场眴栴}得到有效解決。即確保消防安全疏散通道和安全出口暢通，疏散指示標志和應急照明燈具齊備有效。
通過宣傳、培訓、檢查使全體員工提高了消防安全意識，提高了一旦出現(xiàn)火情的處置潛力，確�！皟蓵逼陂g萬無一失，夯實消防基礎。
銀行安全自查報告 7
按照清安辦[xx1號《xx縣輕工等工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)大檢查實施方案》的要求，我廠認真進行了安全生產(chǎn)大檢查自查工作，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、提高認識，切實加強領導
我廠領導對工作高度重視，根據(jù)人員變化情況，調(diào)整充實了安全生產(chǎn)領導小組，召開了安全生產(chǎn)大會，廠領導同車間及班組簽訂《安全生產(chǎn)責任書》。同時，督促各車間和部室抓好各種安全管理規(guī)章制度的落實，完善各種臺帳，做到了安全生產(chǎn)工作有人管，有人抓。今年以來，共組織安全生產(chǎn)知識培訓3次，召開安全生產(chǎn)會議5次，總結(jié)安全生產(chǎn)工作中存在的隱患，針對存在的安全隱患制定整改與預防措施，交流安全工作經(jīng)驗，傳達安全生產(chǎn)方面的文件，布置有關(guān)安全工作，通報安全檢查情況，為安全生產(chǎn)奠定了堅實的基礎。
二、狠抓培訓，增強安全意識
根據(jù)安排，我廠組織開展了多種形式的安全教育培訓。一是深入開展普法教育，通過召開安全生產(chǎn)會議等形式，宣傳和學習《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)。二是豐富宣傳活動形式，通過組織職工進行安全知識教育，并利用宣傳欄、橫幅、標語等宣傳各種安全知識、及安全法規(guī)。三是請濮陽市消防大隊專業(yè)人員對職工進行了現(xiàn)場培訓，使廣大員工深入了解安全，廣泛重視安全，極大提高了全員安全生產(chǎn)意識。四是通過懸掛警示牌、宣傳欄、標語等，使員工明確自己崗位存在的危害因素及預防措施，明確在危害發(fā)生時的救護措施。培養(yǎng)員工熟練掌握小型工傷的緊急處理技能，將傷害控制在最小程度，使職工能夠熟練的使用勞動衛(wèi)生防護用品，降低職業(yè)病危害，預防職業(yè)病的發(fā)生，
三、突出重點，搞好專項治理
《方案》中專項治理方面，涉及我廠的為第二條：粉塵防爆。我廠的面粉生產(chǎn)設備為無錫生產(chǎn)的布勒制粉工藝設備，有良好的除塵系統(tǒng)和良好吸塵裝置，對輸送壓縮空氣管道應有能迅速切斷氣源的裝置，由于粉塵爆炸不象火災那樣隨時可能發(fā)生，因而人們對面粉廠的安全問題，雖有一定認識但未引起高度重視。因而事故隱患一旦出現(xiàn)，后果不堪設想。為此我們一刻也沒有放松管理，而是定期檢查防塵布袋除塵效果，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施。除了設備自有的防塵爆措施外，在日常維護保養(yǎng)管理方面，我們特別注意以下方面：一是要教育職工嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)操作規(guī)程；二是嚴禁生產(chǎn)車間各種用火和產(chǎn)生火種的活動，必要的維修工作要徹底清除后再進行；三是定期檢查清洗通風除塵系統(tǒng)；四是經(jīng)常檢查輸送設備接地情況，經(jīng)常打掃照明燈具上的積塵，防止積塵烤焦起火。通過積極工作，我們在防塵防爆工作中取得了明顯成效，廣大員工對粉塵爆炸危險性的認識明顯提高，對粉塵安全管理能力也有較大提高。通過全面自查，消除了安全隱患，為搞好企業(yè)安全工作奠定了基礎。
四、強化措施，抓好汛期安全
為了抓好汛期安全防范，全面抓好安全生產(chǎn)，我們還認真抓好了其它安全生產(chǎn)工作。一是電氣設備的安裝和維修。由電工操作，非電工不準裝修電氣設備和線路，對易發(fā)生事故的電氣設備有專人管理，責任到人。電工人員作業(yè)時能夠按規(guī)定配備勞動保護用品，按操作規(guī)程作業(yè)，并定時檢查線路及一切電器設備，所有高壓危險場所，都設置了防護設施和警示標志，非電工作業(yè)人員嚴禁進入配電房或電氣設備護欄內(nèi)、嚴禁私拉亂掛、嚴禁靠近高壓危險場所。二是設備、管道、安全防護裝置及平臺、爬梯、護欄、支架等防護設施的保養(yǎng)維護。做到各種安全消防設施配備齊全、合格有效，操作人員按規(guī)定穿戴勞保防用品。有毒有害場所設置事故柜存放的'防護急救用品齊全有效，并進行定期檢查。三是對倉儲管理的檢查。重點對地面?zhèn)}儲和地下倉儲存放的原輔料搞好管理，做好防水淹和防火工作。
五、制定應急預案，搞好應急演練
為防止突發(fā)事故的發(fā)生，廠里制定了《突發(fā)事故應急預案》。廠安全工作領導小組協(xié)同縣消防中隊，進行了突發(fā)粉塵防爆事故演練，通過演練，著重考察了員工應對突發(fā)事故的能力、對突發(fā)事件的排查處理及人員自我防護措施等情況。通過實地開展應急預案演練，提高員工和管理人員的安全思想意識，使員工清楚認識到了安全在生產(chǎn)上的重要性，增強了員工應對突發(fā)事件的能力，逐步健全和完善應急救援預案，提高員工應急處理及實地救援的技能。
六、存在的問題：
1、安全生產(chǎn)教育培訓還有差距。對開展安全生產(chǎn)教育活動力度不大，從業(yè)人員的安全生產(chǎn)意識提高緩慢。
2、安全制度需進一步抓好落實。
3、有待于進一步加大安全生產(chǎn)的投入。
七、下步工作措施
一是繼續(xù)摸清底數(shù)。在進一步調(diào)查統(tǒng)計和認真核實基礎上，完善臺賬，切實做到底數(shù)清、情況明，為安全監(jiān)管提供可靠依據(jù)。
二是分級強化培訓。以宣貫《五條規(guī)定》和粉塵防爆作業(yè)指導書為主要內(nèi)容，采取多種方式，進行強化培訓，提高安全意識和技能。
三是全面查改隱患。要邀請各級安全部門專業(yè)人員為公司查找隱患，聘請中介機構(gòu)服務人員或?qū)＜規(guī)椭贫ㄕ姆桨福鹿孰[患。
四、是進一步健全管理制度。要進一步建立完善安全生產(chǎn)責任制度、管理規(guī)章制度和崗位操作規(guī)程，尤其要突出粉塵的清掃和收集管理制度、防火防潮制度、涉爆現(xiàn)場管理制度、粉塵監(jiān)測制度等，并嚴格執(zhí)行。
五是強化日常監(jiān)管。把涉爆粉塵車間當做重點加強監(jiān)管，通過綜合手段的運用促進車間和員工加強安全管理。
銀行安全自查報告 8
一、健全組織，強化領導
為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過場
成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、認真自查，及時自糾
按照《綿竹市財政局關(guān)于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的'業(yè)務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務支出都嚴格按照經(jīng)辦人——部門負責人——財務審核——分管領導審核——領導審批的審批程序執(zhí)行財務報銷制度。
2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。
3、我局財務印章管理原則是:分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。
4、財務科的職能職責明確，下設會計和出納兩個崗
位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結(jié)賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查。
5、我局財務核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。
6、無違規(guī)開設銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。
7、財政資金按相關(guān)規(guī)定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規(guī)范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。
銀行安全自查報告 9
xx分行個人金融部客戶個人金融信息保護自查報告為加強我行客戶信息及相關(guān)數(shù)據(jù)庫安全管理，按照人民銀行xx支行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于金融機構(gòu)進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》的通知》
xx【20xx】1號）和省分行（《關(guān)于開展客戶個人金融信息保護自查工作的通知》 xx（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內(nèi)組織開展個人客戶信息安全自查工作。現(xiàn)將自查情況報告如下
一、自查工作的組織情況
接到省行開展客戶個人金融信息保護自查工作部署的通知后，個人金融部主任立即組織相關(guān)人員對文件進行了學習，提出了工作要求和時間安排，并成立了以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風險經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理；各網(wǎng)點負責人及轄內(nèi)16個營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務經(jīng)理為成員的自查工作小組，按照相關(guān)要求，重點對全轄理財經(jīng)理、消貸客戶經(jīng)理的履職及管理、 x-PAD系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、個人征信系統(tǒng)、銀行卡業(yè)務個人客戶信息管理等涉及客戶信息保管與使用等環(huán)節(jié)中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。
二、自查基本情況
�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO方面
1、我行領導歷來就十分重視保密工作，在組織機構(gòu)建設方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關(guān)要求，設立了保密工作委員會，成立了以行長為組長，副行長為副組長，各部門主任為成員的信息保密工作領導小組，負責領導全行保密工作，領導小組下設辦公室，對全行的保密工作進行進行檢查
指導，督促信息保密工作的落實，并且我行保密部門及關(guān)鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協(xié)議，自覺遵守和執(zhí)行保密工作方針政策和法律法規(guī)。
2、我行規(guī)章制度健全，從每個環(huán)節(jié)做起，保密觀念強，措施得力，落實較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續(xù)齊備；機密文件、內(nèi)部資料的傳遞、回收、都嚴格按照相關(guān)規(guī)定辦理，保密干部有變動后，均及時作出調(diào)整并上報省分行。
�。ǘ┫到y(tǒng)管理情況我行健全內(nèi)部控制制度,通過權(quán)限管理設置,加強對x-PAD系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、個人征信信息系統(tǒng)的管理，系統(tǒng)的使用人員都經(jīng)過了嚴格的審批程序，并明確了管理責任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)不被泄露和盜用。今年以來，我行通過對個人客戶經(jīng)理的風險排查和對基層網(wǎng)點常規(guī)業(yè)務檢查對涉及個人金融信息的保密環(huán)節(jié)進行了自查和檢查，目前尚未發(fā)現(xiàn)個人信息泄漏的情況。
�。ㄈ┲攸c業(yè)務和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查情況2為強化內(nèi)部控制，加強個人金融業(yè)務操作風險管理，促進個人金融業(yè)務又好又快發(fā)展，預防和遏制由于內(nèi)部監(jiān)督控制不力、違規(guī)操作而導致的重大風險，個金部將重點業(yè)務和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查均納入檢查計劃作為常規(guī)檢查項目，認真開展個人金融業(yè)務的檢查。
1、銀行卡業(yè)務管理
（1）在發(fā)卡審核環(huán)節(jié)，對所有申請進件進行了100%電核，對有疑問的或批量進件由風險人員和直銷領隊上門核實包括真實性，所有進件均實行了“三親見”制度，并通過身份聯(lián)網(wǎng)核查和人行征信系統(tǒng)進行了身份核查和征信調(diào)查。
（2）我行嚴把特約商戶準入關(guān)。按照各級監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，正確使用和設置特約商戶的結(jié)算賬戶。落實特約商戶實名制，在充分了解核實商戶相關(guān)信息的同時，在人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)和中國銀聯(lián)的不良信息系統(tǒng)核實商戶法定代表人或負責人、授權(quán)經(jīng)辦人的個人身份和資信。嚴格執(zhí)行商戶調(diào)查與審批相分離、商戶檔案管理與商戶交易監(jiān)控相分離、商戶POS設備安裝與商戶POS設備入網(wǎng)控制相分離的要求。
�。�3）對于直銷團隊的管理，嚴格按照《中國銀行北京市分行信用卡直銷隊伍日常管理制度》的要求規(guī)范管理，要求直銷人員必須嚴格執(zhí)行“三親見”制度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)未執(zhí)行“三親見”制度的立即予以開除處理，對數(shù)量較多的批量進件實行雙人上門核實，對不符合發(fā)卡條件的堅決不予發(fā)卡。
2、零售貸款檔案管理我行注重信貸檔案的管理工作，貸款審批通過后，客戶經(jīng)理能按相關(guān)要求將零售貸款檔案進行整理移交，所有信貸檔案歸集到檔案室進行統(tǒng)一管理，專人負責；
在信貸檔案調(diào)閱、使用過程中，系統(tǒng)內(nèi)人員因工作需要借閱信貸業(yè)務檔案，需經(jīng)本行信貸管理部門負責人審批同意后方可借閱。
將借閱資料逐筆詳細登記到《檔案調(diào)閱登記簿》上，并由借閱人簽字；對于外部機構(gòu)人員如公、檢、法等部門需要查閱檔案資料的，由其出具相關(guān)證件、證明材料，經(jīng)有權(quán)人審批簽字后方可辦理查閱事宜。
3、業(yè)務操作管理環(huán)節(jié)，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。
（1）我行在為客戶辦理相關(guān)業(yè)務時，按照規(guī)定對客戶身份證件或身份證明文件的真實性進行認真審核，并按照規(guī)定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件；
對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責；個人金融部對轄屬網(wǎng)點執(zhí)行客戶身份識別情況進行監(jiān)督檢查。
�。�2）嚴格按照規(guī)定落實保密原則，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息，除法律明確規(guī)定的情形外，不得向任何機構(gòu)、個人提供、泄露因履行義務而獲得的信息；
對于上報的可疑交易，嚴格保守秘密，決不能向客戶透露任何信息。
（四）重要崗位人員管理情況
1、個人金融部現(xiàn)有員工24人，根據(jù)案防工作的要求，我部每年都將定期或不定期的對負責人、理財經(jīng)理、消貸客戶經(jīng)理、銀行卡業(yè)務經(jīng)理（含催收保全）、銀行卡業(yè)務員（信用控制）等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現(xiàn)等方面進行風險排查，截止檢查日，尚未發(fā)現(xiàn)異常情況
2、網(wǎng)點主任或業(yè)務經(jīng)理通過家談、談心、詢問的方式對本機構(gòu)對所有員工進行了行為排查。從排查情況看，員工平時的興趣愛好多為運動、看書等，無黃、賭、毒及參于高風險投資活動等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經(jīng)濟收入與日常消費相匹配，未有債務糾紛。在日常工作中，員工能自覺履行相關(guān)工作，工作態(tài)度積極，對本職工作認真負責。
（五）重要制度的貫徹執(zhí)行情況為防范風險，規(guī)范操作，個人金融部結(jié)合對重點業(yè)務和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查情況，對涉及的制度、流程、系統(tǒng)等方面存在的.問題定期組織學習和培訓。并結(jié)合案防工作要求，組織員工結(jié)合自身業(yè)務和崗位職責認真學習相關(guān)制度，加深對規(guī)章制度的理解和把握。針對各項規(guī)章制度落實、執(zhí)行過程中存在的問題，特別是核心系統(tǒng)上線以后，零售業(yè)務的操作流程發(fā)生了較大的變化，相關(guān)配套制度、易引發(fā)案件的業(yè)務環(huán)節(jié)等方面，開展學習討論活動，加強員工對系統(tǒng)的深入了解，掌握系統(tǒng)優(yōu)勢，通過學習條線規(guī)章制度，個金業(yè)務風險提示，“六十個嚴禁“等制度，將流程與制5度相結(jié)合，做到操作有章可循，有據(jù)可依，切實提高對新系統(tǒng)的風險控制能力。
三、自查結(jié)果及整改情況
從本次自查情況看，我行未發(fā)現(xiàn)文件資料的泄密，也不存在涉密載體未經(jīng)處理流入市場的現(xiàn)象，保密工作能按上級的要求開展，各級人員職責明確，保密制度完善，保密措施到位，保證了各項工作順利開展。我行對于在本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，整改情況如下
對于理財客戶經(jīng)理xx擁有CRM系統(tǒng)柜員號的問題
整改情況：上述3名理財經(jīng)理中xxx現(xiàn)已辭職，另2名理財經(jīng)理崗位已變動，雖然擁有CRM系統(tǒng)的柜員號，但該系統(tǒng)密碼已做修改，不存在風險問題，目前，我行正在進行理財經(jīng)理人員調(diào)整，屆時將向省分行提出申請作刪除處理。
四、下一步工作措施。
我行將此項工作作為重要議程納入日常工作管理，通過這次開展保密自查工作，在全行進一步樹立了“人人保密、時時保密、處處保密”的良好意識。我行將繼續(xù)按照上級保密工作的要求，進一步完善有關(guān)涉密管理的相關(guān)制度，長抓不懈地做好保密工作。
銀行安全自查報告 10
根據(jù)中國銀監(jiān)會辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機構(gòu)自助設備專項檢查的通知》我社區(qū)支行 非常重視此項工作，于當日日終后組織職工學習了該通知精神，并在會后對照自身工作情況進行了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報告如下：
一、自查對象和范圍
我社區(qū)支行自助設備為在行穿墻式設備。
二、自查內(nèi)容
�。ㄒ唬┗A管理情況：
1、我社區(qū)支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天24小時正常運行。
2、已做到機具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護自助設備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點 加鈔完畢后做取款測試。
4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
5、自助設備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進行記錄。
6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案，按要求進行記錄。
7、我社區(qū)支行嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備業(yè)務管理制度和操作規(guī)程，保證自助設備正常運行。
8、嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。
9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。
11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。
(二)安全防范設施建設情況：
1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實時錄像；回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。
3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設備。
4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數(shù)據(jù)儲存時間大于30天。
5、已有總部統(tǒng)一安裝的`安全提示和24小時服務電話。
6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時間與自助設備時間保持同步。
7、有獨立的用戶操作區(qū)域，已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設備采用實體磚。
今后，我社區(qū)支行將進一步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認識，增強防范風險防控能力，嚴格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設備業(yè)務安全運行，穩(wěn)健發(fā)展。
銀行安全自查報告 11
近年來，我國金融市場經(jīng)歷了快速發(fā)展的時期。銀行作為金融市場的重要組成部分，以其專業(yè)的金融服務和嚴格的風險管理，扮演著保障金融市場穩(wěn)定、維護社會經(jīng)濟發(fā)展的角色。而在這一過程中，銀行的風險管理水平和能力也成為了衡量銀行發(fā)展的重要標準之一。
為深入推進風險管理能力的持續(xù)提升，銀行制定了一系列的管理制度和流程，并通過自查報告的形式不斷完善和提升自身的風險管理體系。以下是幾個方面的自查報告：
一、對貸款業(yè)務的風險管理
銀行是以貸款業(yè)務為主要盈利方式的機構(gòu)之一。然而，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，貸款業(yè)務的流程也變得越來越復雜，風險的發(fā)生率也越來越高。針對這種情況，銀行對貸款業(yè)務的風險管理進行了自查：
�。ㄒ唬┲贫送晟频馁J款流程管理規(guī)范，包括審批、發(fā)放、監(jiān)管等環(huán)節(jié)，確保整個貸款流程的合規(guī)性和風險可控性。
�。ǘ┙⒖蛻麸L險評估制度，對貸款申請人進行資信評估和風險定價，確保貸款額度的合理化和風險的可控性。
�。ㄈ﹪栏駡�(zhí)行風險防范制度，包括貸款名單核查、重點客戶關(guān)注、不良資產(chǎn)處置等，確保風險得到有效控制。
二、對資金管理的風險控制
銀行作為金融機構(gòu)，其資金管理的風險控制是其業(yè)務發(fā)展的基礎。在這方面，銀行也進行了自查：
（一）建立資金配置策略和資產(chǎn)負債管理制度，合理配置和運用資金，并嚴格控制風險。
（二）制定額度配額管理制度和風險限額制度，對資金的使用和風險進行量化化管理。
�。ㄈ┘訌妼Y金來源的監(jiān)管和管控。包括客戶資金監(jiān)管、內(nèi)部款項監(jiān)管、一級分行資金監(jiān)管等，確保資金來源的.合法性和安全性。
三、對內(nèi)部管理的完善
�。ㄒ唬┙�(nèi)部審計制度，通過完善的內(nèi)部審計機制加強對內(nèi)部業(yè)務進行監(jiān)管和管控，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部安全隱患及時進行整改。
�。ǘ┘訌妼T工行為的監(jiān)管，定期進行員工教育培訓，并建立內(nèi)部違規(guī)處罰制度，確保員工遵守內(nèi)部規(guī)章制度。
（三）建立投訴處理與反饋機制，及時了解客戶的意見和反饋，對客戶投訴的問題積極處理，做好客戶服務工作。
以上是銀行自查報告的一些方面。通過自查報告，銀行能夠深入了解自身的風險和問題，進而制定相應的管理制度和流程，進一步完善和提升風險管理能力。銀行將會持續(xù)推進風險管理能力的不斷提升，為金融市場的發(fā)展和社會經(jīng)濟的穩(wěn)定做出積極的貢獻。
銀行安全自查報告 12
根據(jù)xx函[XX]257號關(guān)于認真貫徹落實《xx支行員工不良行為排查實施方案》的通知進行自查，自查情況如下：
(一)思想道德方面：
1、在日常工作中，未出現(xiàn)差錯較多、任務完成不及時、敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為;
2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為;
3、未有經(jīng)常無故不參加政治學習、業(yè)務學習等集體活動的行為;
4、未有利用工作便利收受客戶紅包、手續(xù)費，索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為;
(二)日常生活行為方面：
1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當收入嚴重不符的行為;
2、未有經(jīng)常以錢物為賭注打牌、打麻將或參與玩游戲機等其他變相賭博的行為;沒有涉嫌“黃、毒、黑”等違法違紀行為;
3、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢的行為;
4、未有從事第二職業(yè)或做生意，或利用工作之便幫助親戚、朋友做生意的行為;沒有上班時間傳呼、電話不斷，與社會不良人員交往的行為;沒有經(jīng)常在上班時間買賣股票、期貨或參與傳銷的行為;
5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動較大的行為;沒有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的行為。
(三)業(yè)務管理方面：
1、未有對金融規(guī)章制度及上級的精神不認真?zhèn)鬟_學習和貫徹落實的情況，明確本單位或本部門各業(yè)務操作崗位職責;
2、未有對業(yè)務工作中存在的漏洞不及時采取有效措施解決的情況，及時解決網(wǎng)點需要解決問題;
3、未有對違紀違規(guī)行為或業(yè)務事故不按規(guī)定及時制止、報告和處理的情況;
4、未有辦理業(yè)務越權(quán)行事的行為，未有網(wǎng)點、部門負責人違法違規(guī)辦理業(yè)務的情況;
5、未有財會部門主管、主管行長、行長不堅持每旬、每月、每季對所有尾箱現(xiàn)金進行清點的情況;
6、未有不按規(guī)定安排對重要崗位進行輪崗的情況。
(四)業(yè)務操作方面：
1、未有不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬實、賬表不符的情況;未有未經(jīng)會計主管審核或授權(quán)，擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的`行為;
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;
3、無單人上門收款、送款違反規(guī)定程序辦理上門收款業(yè)務和辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務的情況;無不嚴格執(zhí)行每天營業(yè)終了雙人清點尾箱現(xiàn)金或清點后不登記、不簽名的情況;
4、未有擅自動用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報出納長款的現(xiàn)象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為,并替代儲戶取款現(xiàn)象;
5、未有允許單位和個人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)不按規(guī)定報告、報批的情況;未有開戶審查不嚴、違反個人存款實名制規(guī)定辦理個人儲蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為;
6、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象;未有越權(quán)或虛假簽發(fā)存單、憑證式國庫券收款憑證、個人存款證明及其他存款單證的行為;
7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報告行為;
8、未有超越職權(quán)和范圍用印行為，無未經(jīng)審批或?qū)徟掷m(xù)不全用印行為;未有私自將單位介紹信給他人使用的行為;
9、未有私自將押運路線透露給他人的行為;
10、無不按規(guī)定辦理業(yè)務授權(quán)的情況;不存在混崗操作現(xiàn)象;
11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風險苗頭和不安全因素存在。
農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行作為唯一家農(nóng)業(yè)政策性金融機構(gòu)是中國金融體系的重要組成部分，按照wto規(guī)劃和中國金融對外開放步伐的加快，其業(yè)務范圍將隨其金融職能和政策性金融作用將全面凸現(xiàn)。農(nóng)發(fā)行業(yè)務具有“雙重性”，即政策性和經(jīng)營性，這就對農(nóng)發(fā)行的保密工作提出了更高的要求�，F(xiàn)階段農(nóng)發(fā)行保密工作存在諸多隱患，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1、對保密工作必要性和重要性認識不足。保密工作是基層農(nóng)發(fā)行業(yè)務工作的重要組成部分，作為政策性銀行必須確保執(zhí)行政策的嚴肅性和時效性，保密工作必須提到我們工作的議事日程上。否則，將會出現(xiàn)政策執(zhí)行不到位現(xiàn)象，其危害性從小的方面講損壞了農(nóng)發(fā)行的社會形象，可能惡化黨群干部關(guān)系;從大的方面講就有可能損害農(nóng)民的利益，有可能影響國家貨幣政策的傳導和宏觀調(diào)控目標的實現(xiàn)，甚至關(guān)系到員工生命和財產(chǎn)安全，因此，保密工作時刻伴隨著我們，要像安保工作一樣警鐘常常敲。
2、對保密工作的范圍和職責不清。大多數(shù)人認為保密工作就是保密部門和工作人員及領導們的事，與自己沒有太大的關(guān)系;保密只不過對涉及國家機密的文件等按規(guī)定的范圍和時間進行公布，對基層農(nóng)發(fā)行及員工來說沒有很大的必要;有的人認為只保密農(nóng)發(fā)行有關(guān)信息，與自己有業(yè)務關(guān)聯(lián)部門及企業(yè)的信息不在保密范圍之內(nèi)等等。這些觀點都具有片面性，上述對保密工作的必要性和重要性已作了簡單的介紹，實際上我們每個人的工作都涉及到保密問題，每個員工都有保密職責，凡是有可能對農(nóng)發(fā)行業(yè)務開展和內(nèi)部工作協(xié)調(diào)及其它部門、企業(yè)工作帶來不利影響的信息都屬于保密的范圍。
3、對保密工作重視不夠。從現(xiàn)實狀況來看，基層農(nóng)發(fā)行保密工作做的怎樣，似乎對各方面工作開展影響不大，對保密工作存在麻痹思想、重視不夠。一是缺乏相應配套的保密設備等設施;二是保密規(guī)章制度體系不夠健全和完善;三是基層行基本上沒有配備專(兼)職保密人員，既使配備了專(兼)職工員也僅是應付檢查等，沒有切實有效地開展工作;四是對保密工作說起來重要，實際檢查指導少，崗位工作職責不到位。
銀行安全自查報告 13
為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，扎實推進“合規(guī)管理
和風險防控年”活動，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我社進行了嚴格規(guī)范的自查行動。
第一、按照制度要求，重塑制度流程
按照聯(lián)社要求對照《河北省農(nóng)村信用社管理制度匯編》、最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。
第二、做好自查和整改工作
自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反對洗錢等進行自查；對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。
自查服務形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務素質(zhì)和服務水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共防，和諧共贏”。
通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責明確的.監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。
第三、加強學習，提高風險防控能力
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反對洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。
全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。
四、整改措施及今后工作思路
今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
�。ㄒ唬┘訌妼W習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，通過學習SC6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。
（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
�。ㄈ┓e極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
�。ㄋ模┮钥茖W發(fā)展觀為思想，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
銀行安全自查報告 14
開展全省煤礦機電運輸設備專項檢查的通知》（晉煤科發(fā)[20xx]632號）（以下簡稱《專項檢查通知》）文件要求，我礦按文件要求組織開展了煤礦部分機電設備安全專項檢查，現(xiàn)將此次專項檢查情況匯報如下。
一、檢查活動組織發(fā)動情況
為認真貫徹《專項檢查通知》要求，我礦接文件后進行了認真部署，制定了《全礦煤礦機電設備安全專項檢查方案》，明確了我礦和礦安監(jiān)部門的責任。我礦和礦安監(jiān)部門對此次專項檢查十分重視，及時督促各部門進行自查整改。
二、煤礦部分機電設備安全檢查總體情況
我礦組織開展了全礦安全設施設備重點檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行了整改，為推動我礦安全設施設備的完善和促進隱患整改起到積極作用。
根據(jù)《專項檢查通知》文件要求，此次專項檢查重點圍繞以下幾方面內(nèi)容開展檢查，一是重點對煤礦機電運輸設備基礎管理進行檢查；二是重點對煤礦供電“兩票”執(zhí)行情況進行檢查；三是重點對煤礦大型固定設備進行檢查；四是重點對煤礦主提升帶式輸送機進行檢查；五是重點對煤礦主要采掘設備進行檢查；六是重點對煤礦架空乘人裝置進行檢查。
三、存在的主要問題
1、空壓機房衛(wèi)生差；
2、空壓機檢驗報告即將到期；
3、單軌吊有一對驅(qū)動輪磨損嚴重；
4、主水泵房1號吸水井有雜物；
5.35KV變電站兩票填寫不規(guī)范；
6.160米皮帶機尾有浮煤；
7.2103運輸順槽皮帶跑偏；
四、采取的工作措施
為進一步落實上級有關(guān)會議和文件精神，繼續(xù)深入開展“安全生產(chǎn)年”活動，深化安全生產(chǎn)“三項行動”，以督促我礦完善安全裝備條件為抓手，加大我礦機電安全生產(chǎn)隱患的'整治力度，提高礦井安全生產(chǎn)保障水平，我礦安監(jiān)部門就此次專項檢查下發(fā)了檢查通報，對以上主要問題和事故隱患提出了具體整改的要求，要求做到落實措施、責任、資金、時限和預案“五落實”。
銀行安全自查報告 15
一、引言
銀行是金融體系中至關(guān)重要的組成部分，對于經(jīng)濟的發(fā)展和穩(wěn)定起著關(guān)鍵性的作用。然而，隨著金融行業(yè)的迅速發(fā)展和金融風險的不斷增加，內(nèi)控成為銀行管理的重要環(huán)節(jié)。本報告旨在對某銀行的內(nèi)控體系進行自查，并提出改進建議，以提高該銀行的內(nèi)控水平。
二、背景
某銀行是一家國有五大行的分支機構(gòu)，業(yè)務范圍涵蓋存款、貸款、投資、國際結(jié)算等眾多領域。然而，在過去的一段時間內(nèi)，該銀行因為內(nèi)部操作的不規(guī)范、員工的不誠信等問題頻頻受到負面報道，嚴重影響了其聲譽和市場地位。為了改善這一局面，該銀行決定對其內(nèi)控體系進行自查，主動發(fā)現(xiàn)并解決存在的問題。
三、目的和方法
本次自查旨在對該銀行的內(nèi)控體系進行全面深入的評估，主要目的有以下幾個方面：
1. 確定已有內(nèi)控措施的有效性和可靠性；
2. 發(fā)現(xiàn)存在的弱點和缺陷；
3. 為改進現(xiàn)有的內(nèi)控體系提供合理的建議。
為了達到以上目的，我們采取了以下幾個方法：
1. 對比分析：將該銀行的內(nèi)控體系與其他同行進行比較分析，找出差距和優(yōu)勢，為改進提供參考；
2. 走訪調(diào)查：與該銀行的員工、管理層和客戶進行交流，了解內(nèi)控體系的實際情況和存在的問題；
3. 文件審核：審查該銀行的內(nèi)部文件、規(guī)章制度和報告，了解內(nèi)控體系的運行情況；
4. 數(shù)據(jù)分析：通過對該銀行的經(jīng)營數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計和分析，找出潛在的風險點和問題。
四、分析和評估
根據(jù)對該銀行的內(nèi)控體系進行細致的梳理和分析，我們得出了以下結(jié)論：
1. 風險管理不足：該銀行的風險管理體系相對薄弱，對內(nèi)外部風險的識別、排查和控制不夠全面和有效；
2. 內(nèi)部控制流程不完善：該銀行的內(nèi)部控制流程存在多個節(jié)點和環(huán)節(jié)，但在實際操作中未能嚴格執(zhí)行和落實；
3. 信息技術(shù)安全薄弱：由于信息技術(shù)的快速發(fā)展和黑客攻擊的增加，該銀行的信息技術(shù)安全存在一定的隱患；
4. 員工素質(zhì)不高：部分員工素質(zhì)不高，缺乏對內(nèi)控的理解和重視，導致內(nèi)部操控的.失誤和失控。
五、改進建議
為了解決以上問題和提升該銀行的內(nèi)控水平，我們提出了以下改進建議：
1. 加強風險管理：建立完善的風險管理制度，加強對內(nèi)外部風險的識別、控制和處理；
2. 優(yōu)化內(nèi)部控制流程：對內(nèi)部流程進行優(yōu)化和簡化，減少節(jié)點和環(huán)節(jié)，提高執(zhí)行的嚴格性；
3. 提升信息技術(shù)安全：加大對信息技術(shù)安全的投入和培訓，提升銀行的信息技術(shù)安全能力；
4. 培訓員工：通過加強培訓和教育，提升員工對內(nèi)控的理解和重視，增加員工的責任心和專業(yè)素養(yǎng)。
六、總結(jié)
通過本次自查，我們發(fā)現(xiàn)該銀行在內(nèi)控方面存在一些問題和弱點，但同時也發(fā)現(xiàn)其內(nèi)控體系已經(jīng)取得了一些成績。我們相信，通過積極改進和落實上述改進建議，該銀行能夠提升其內(nèi)控水平，為持續(xù)健康和穩(wěn)定發(fā)展奠定堅實基礎。
七、附錄
1. 內(nèi)控自查表格：包括風險管理、內(nèi)部控制流程、信息技術(shù)安全、員工等多個方面的評估表格；
2. 相關(guān)文件和報告：包括銀行的內(nèi)部文件、規(guī)章制度和歷史報告等；
3. 數(shù)據(jù)分析結(jié)果：包括該銀行的經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計、風險點分析等內(nèi)容。
以上是對某銀行進行內(nèi)控自查的報告，通過對現(xiàn)有內(nèi)控體系的評估和分析，提出了相關(guān)的改進建議。希望這份報告能夠?qū)υ撱y行加強內(nèi)控，提升管理水平有所幫助。
銀行安全自查報告 16
一、引言
隨著金融市場的不斷發(fā)展和我國經(jīng)濟的快速增長，銀行單位賬戶的數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)出快速增長的趨勢。單位賬戶作為企事業(yè)單位的資金集中管理工具，不僅涉及到企業(yè)自身的利益和安全，也關(guān)系到金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。為了加強銀行單位賬戶的監(jiān)督與風險防控工作，本次報告旨在全面分析和歸納銀行單位賬戶自查的重要性和影響因素，并提出相應的建議和措施。
二、相關(guān)背景
1. 銀行單位賬戶的定義和特點：銀行單位賬戶是指企事業(yè)單位在銀行開立的并用于資金集中管理的賬戶。其資金規(guī)模大、操作頻繁，具有集中、流動性強等特點。
2. 監(jiān)督自查的意義和目標：通過對銀行單位賬戶的自查，能夠及早發(fā)現(xiàn)和解決問題，減少企業(yè)經(jīng)濟損失和風險，確保資金的安全和穩(wěn)定運作。自查的目標是提高賬戶管理的規(guī)范性，增強風險防范和應對能力。
三、影響銀行單位賬戶監(jiān)督自查的因素
1. 法律法規(guī)的約束：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行法》等法律法規(guī)為銀行單位賬戶的監(jiān)督與自查提供了法律依據(jù)。
2. 組織機構(gòu)與人員配備：企業(yè)內(nèi)部應設立相應的監(jiān)督與自查部門，并配備專業(yè)人員。
3. 內(nèi)部控制制度和流程：建立完善的'制度和流程，明確各級崗位職責和權(quán)限，確保賬戶操作的規(guī)范性和安全性。
4. 外部環(huán)境和市場風險：不同行業(yè)和市場的風險特點和變化對銀行單位賬戶監(jiān)督與自查工作提出了挑戰(zhàn)。
四、銀行單位賬戶自查工作的具體內(nèi)容和方法
1. 賬戶基礎信息核對：對銀行單位賬戶的開戶信息、賬號信息、持卡人信息進行全面核查，確保基礎信息的準確性和真實性。
2. 資金動態(tài)審查：通過賬戶流水對資金的收支情況進行分析，比對企業(yè)的資金計劃和業(yè)務情況，發(fā)現(xiàn)異常資金動態(tài)和風險點。
3. 入賬和出賬憑證核查：核查銀行賬單與企業(yè)財務憑證的一致性，保證賬戶流水和賬目的真實性和準確性。
4. 內(nèi)部控制制度的評估：對企業(yè)已建立的監(jiān)督與自查制度進行評估，發(fā)現(xiàn)制度缺陷和不合理之處，并提出改進意見。
5. 風險預警和應對措施：通過對賬戶操作和市場環(huán)境的分析，預測可能發(fā)生的風險和危機，并提出相應的防范和應對措施。
五、銀行單位賬戶自查管理工作的風險和挑戰(zhàn)
1. 內(nèi)部作假和舞弊行為：企業(yè)員工利用職務之便進行賬戶操作和資金占用等違法行為。
2. 外部風險和市場動蕩：金融市場的不穩(wěn)定和外部風險對銀行單位賬戶的監(jiān)督與自查工作提出了挑戰(zhàn)。
3. 監(jiān)督與自查制度的完善性：企業(yè)自身內(nèi)部制度的不完善和執(zhí)行不力可能導致自查工作不到位，影響到賬戶的風險防控效果。
六、建議和措施
1. 完善內(nèi)控制度：建立并完善賬戶管理的內(nèi)部控制制度和流程，明確各職責和權(quán)限，規(guī)范賬戶操作。
2. 加強人員培訓：提高員工的專業(yè)知識和風險意識，增強賬戶自查的實效性和準確性。
3. 建立風險預警機制：建立風險預警系統(tǒng)，通過數(shù)據(jù)分析和風險識別，及時預警和應對賬戶的風險。
4. 加強監(jiān)督與認證：銀行和監(jiān)管部門應對銀行單位賬戶的自查工作進行定期監(jiān)督和認證，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
七、結(jié)論
銀行單位賬戶的監(jiān)督與自查是保障資金安全和賬戶正常運作的重要手段。通過分析與總結(jié)銀行單位賬戶的自查工作，可以有效提高賬戶管理的規(guī)范性和風險防控能力。企事業(yè)單位和銀行應共同努力，完善自身內(nèi)部控制制度，提高人員素質(zhì)和風險意識，建立科學有效的風險防控與自查機制，共同促進金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。
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為了進一步增強我行行政印章的管理和使用，切實防范風險。近日，總行根據(jù)上級相關(guān)文件要求，在全轄展開了黨委印章、行政印章、業(yè)務印章、個人名章管理專項檢查，有效地規(guī)范了印章管理，進一步促動了各項業(yè)務和經(jīng)營管理工作的發(fā)展。
一、相互檢查交流，共同提升管理。
在組織全轄展開全面自查的的基礎，總行從黨委辦公室、辦公室、財務會計部、信貸管理部、稽核審計部等部門抽調(diào)人員組成檢查組于20xx年5月16日至5月18日對全轄各支行、分理處及各部門20xx年7月農(nóng)村合作銀行開業(yè)以來發(fā)生的用印事項實行了現(xiàn)場檢查，采取聽取匯報、現(xiàn)場查看、調(diào)閱臺賬及與行政印章專管員談話等方式實行。進一步促動了支行和分理處之間規(guī)范用印操作辦法的相互交流，達到共同提升風險控制的.目的。
二、嚴格執(zhí)行制度，定期實行自查。
通過這次檢查發(fā)現(xiàn)支行、分理處及部門領導均較重視印章管理工作，每季或每半年對本單位的印章管理使用情況實行檢查�？傂械男姓≌聦９軉T基本能貫徹執(zhí)行上級行相關(guān)行政印章管理的規(guī)章制度，做好行政印章的日常管理與使用工作。全轄印章的使用和管理趨于規(guī)范，用印環(huán)節(jié)操作性風險得到了較好的控制。
三、增強集中管理，有效防范風險。
從這次檢查情況看，總行根據(jù)上級行的統(tǒng)一部署并結(jié)合本行實際情況，自從合作銀行開業(yè)起將13個網(wǎng)點以前統(tǒng)一法人時使用的印章統(tǒng)一上收到總行辦公室集中管理和使用，需要上繳的上繳，需要銷毀的銷毀，進一步強化了印章的管理，有效防范了印章使用風險。
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近年來，隨著金融市場的發(fā)展與全球化進程的加速，銀行結(jié)算賬戶扮演著日益重要的角色。作為銀行內(nèi)部的重要財務工具，銀行結(jié)算賬戶的安全與穩(wěn)健性成為保障金融系統(tǒng)運行的重要環(huán)節(jié)。因此，銀行機構(gòu)需要定期進行賬戶自查，以確保賬戶的正常運營和風險的有效控制。
一、報告目的和內(nèi)容
銀行結(jié)算賬戶自查報告是銀行內(nèi)部的一份重要報告，其目的是總結(jié)一個特定時期內(nèi)賬戶的運營狀況、風險情況和存在的問題，并提出改進意見和措施。報告內(nèi)容主要包括賬戶的收支狀況、賬戶風險的評估和預警、賬戶內(nèi)部控制和風險管理的效果以及存在的問題和改進措施等。
二、賬戶收支狀況
銀行結(jié)算賬戶的收支狀況是賬戶自查報告的'基礎。報告需要詳細列出賬戶的各項收入和支出，統(tǒng)計賬戶的總余額和流動性狀況。通過對賬戶收支情況的分析，可以判斷賬戶的健康狀況和運營情況。
三、賬戶風險評估和預警
賬戶風險是指賬戶可能面臨的風險和損失，包括市場風險、信用風險、操作風險等。銀行機構(gòu)需要對賬戶的風險進行評估和預警，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險點，并采取相應的措施進行控制和防范。賬戶自查報告中，需要對風險的種類、規(guī)模和可能的影響進行詳細分析，并提出應對之策。
四、賬戶內(nèi)部控制和風險管理效果
賬戶自查報告還需要對銀行機構(gòu)的內(nèi)部控制和風險管理措施進行評估和分析。內(nèi)部控制是指銀行機構(gòu)為確保賬戶安全和有效運作而建立的一系列制度和措施，包括審計、風控、合規(guī)等方面。銀行機構(gòu)需要評估這些內(nèi)部控制措施的有效性和運行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進建議。
五、存在的問題和改進措施
賬戶自查報告的最后一部分是對賬戶存在的問題和改進措施的分析和總結(jié)。通過對賬戶運營情況和風險狀況的評估，銀行機構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)問題和薄弱環(huán)節(jié)，并提出相應的改進措施。這些改進措施可以包括完善內(nèi)部控制制度、加強人員培訓、優(yōu)化信息系統(tǒng)等方面。
六、報告的意義和作用
銀行結(jié)算賬戶自查報告的編制和分析是銀行機構(gòu)日常運營和風險管理的重要組成部分。通過對賬戶的自查和報告的總結(jié)，銀行機構(gòu)可以了解賬戶的狀況和存在的問題，及時采取措施進行調(diào)整和改進，確保賬戶的安全和穩(wěn)健運行。
銀行結(jié)算賬戶自查報告作為銀行內(nèi)部的核查和總結(jié)工作，對于銀行機構(gòu)的運營和風險管理具有非常重要的意義。只有通過對賬戶的自查和報告的總結(jié)，銀行機構(gòu)才能及時發(fā)現(xiàn)問題、控制風險，并制定相應的改進措施。銀行機構(gòu)應該始終重視賬戶自查工作，不斷提高自身的風險控制能力和運營水平，以保障金融系統(tǒng)的穩(wěn)定和發(fā)展。
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一、前言
銀行作為金融機構(gòu)的重要組成部分，對于經(jīng)濟的發(fā)展和社會的穩(wěn)定具有重要作用。然而，隨著金融領域的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，銀行面臨著越來越多的挑戰(zhàn)和風險。為了完善銀行制度和規(guī)范運作，本報告將對銀行制度進行自查，并提出改進建議。
二、銀行業(yè)的基本原則
1、保護客戶利益：銀行應以客戶利益為中心，確�？蛻糍Y金和信息的安全，提供優(yōu)質(zhì)的金融服務。
2、風險管理：銀行應建立健全的風險管理制度，包括信用風險、市場風險、操作風險等，確保銀行的穩(wěn)定運營。
3、合規(guī)經(jīng)營：銀行應遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，開展合規(guī)經(jīng)營，防范洗錢、恐怖融資等非法行為。
三、銀行制度自查
1、內(nèi)部控制制度
（1）是否建立了完善的內(nèi)部控制制度，包括業(yè)務風險管理、內(nèi)部控制流程等；
�。�2）是否能夠及時檢測并解決內(nèi)部控制問題，確保風險得到有效控制；
�。�3）是否建立了科學的內(nèi)部審計機制，對內(nèi)控制度和流程進行審核和評估。
2、風險管理制度
（1）是否建立了風險管理部門和相應的崗位設置，確保風險的有效識別和評估；
（2）是否建立了風險控制指標和限額制度，對于各類風險進行有效的控制和管理；
（3）是否建立了應急預案和風險處置機制，以應對可能出現(xiàn)的風險事件。
3、內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督
�。�1）是否建立了內(nèi)部合規(guī)管理制度，確保銀行的各項業(yè)務符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；
�。�2）是否建立了合規(guī)培訓機制，對員工進行合規(guī)意識的培養(yǎng)和教育；
�。�3）是否建立了合規(guī)監(jiān)督和審計制度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。
四、問題與建議
在完成銀行制度自查的過程中，我們發(fā)現(xiàn)了以下問題，并提出改進建議：
1、內(nèi)部控制制度存在不足之處，流程不夠完善，需要進一步優(yōu)化和完善。
建議：銀行應加強對內(nèi)部控制制度的.研究和改進，流程應更加精細，保證各項風險得到有效控制。
2、對風險管理的重視程度不夠，風險控制指標和限額制度尚未完善。
建議：銀行應加大對風險管理的投入，建立科學合理的風險控制指標和限額制度，確保風險得到有效控制。
3、內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督機制存在欠缺，合規(guī)培訓和監(jiān)督不夠健全。
建議：銀行應加強對內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督機制的建設，加強對員工的合規(guī)培訓和監(jiān)督，確保銀行各項業(yè)務符合法律法規(guī)。
五、結(jié)語
通過本次銀行制度自查，我們對銀行的運營情況和制度狀態(tài)有了更清晰的認識。然而，還有很多問題需要進一步解決和改進。我們將繼續(xù)加強制度建設，完善內(nèi)部控制流程，強化風險管理，加大合規(guī)監(jiān)督力度，確保銀行制度的健康發(fā)展，為客戶提供更加安全和高效的金融服務。
銀行安全自查報告 20
為了標準我行人民幣支付結(jié)算、支付系統(tǒng)運行和賬戶管理工作。根據(jù)文件要求，我行召開相關(guān)會議并組織人員學習，提出了具體的檢查要求，對我行存量賬戶及支付結(jié)算、支付系統(tǒng)運行管理制度執(zhí)行情況進行全面詳細的檢查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、自查情況
一、賬戶檢查方面
截止目前為止我行共有單位銀行結(jié)算賬戶471戶，自查時間范圍內(nèi)我行開立12個單位銀行結(jié)算賬戶，并且均為根本戶，自查期間未開立其他類型單位賬戶。
二、內(nèi)部管理及控制方面
建立了銀行結(jié)算賬戶管理崗位責任制，由會計經(jīng)辦、復核負責審核開戶資料的真實性、合法性、完整性，由主管負責開戶資料的復審及保管。
執(zhí)行制度，并設立了小組，對大額交易設置專簿分類進行登記備案。
在存款人開立賬戶時便與其簽訂了銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議。
三、銀行結(jié)算賬戶開立時間及使用
由于新開根本賬戶和專用支現(xiàn)戶需要資料比擬多，審核確認比擬復雜繁瑣，所以客戶等待時間緊比擬長，一般需要3-7個工作日才下發(fā)證到企業(yè)客戶手中，根本戶和專用支現(xiàn)戶均通過人行核準并領取開戶許可證，確保唯一性，并約束其在開戶許可證簽發(fā)三個工作日后再進行相關(guān)賬戶交易。
我行還開立了局部臨時工程類賬戶，由于工程比擬復雜審核資料的`真實合法性需要一定時間，所以這類賬戶一般都是5-10個工作日左右客戶才能真正使用。并且有效期均為兩年，按賬戶管理制度要求標準其賬戶。
我行開立的一般賬戶根本能在三個工作日內(nèi)通知其根本開戶銀行，少數(shù)一般戶通過電話和傳真方式告知。除因貸款開立一般戶外，其他一般存款賬戶根本上能在開立結(jié)算賬戶3個工作日后才辦理付款業(yè)務。并且沒有一般戶未經(jīng)批準的專用戶辦理取現(xiàn)業(yè)務情況發(fā)生。
開立一般戶、非預算單位專戶5個工作日內(nèi)向人民銀行備案，根本戶開戶信息變更后，最遲次日向人民銀行更改備案，一般戶變更后能于變更后2個工作日內(nèi)向人民銀行報告。
二、自查發(fā)現(xiàn)的問題
自查中發(fā)現(xiàn)，一般企業(yè)開戶用時較長，歸結(jié)主要以下幾個原因：
一、客戶對開戶流程不熟悉
受地域及客戶群體素質(zhì)限制，來我行開立對公賬戶單位一般小微企業(yè)居多，他們并沒有雇傭?qū)I(yè)會計人員管理對公賬戶，到銀行辦理開戶手續(xù)的經(jīng)辦員一般對單位存款賬戶缺乏認知，有的甚至不清楚自己需要開立哪一類單位賬戶，而且局部客戶相關(guān)手續(xù)不能一次準備齊全，并且盡管有專門的業(yè)務人員指導其填寫賬戶開戶資料，仍然需要很長時間能正確填寫出一份資料。
二、單位賬戶程序比擬復雜
新建立的對公賬戶需要提供相關(guān)資料，并進行審核，審核無誤后在我行核心系統(tǒng)中錄入單位相關(guān)根本信息再進行開戶，并在電子驗印系統(tǒng)留存相應的印章及印模，并且需要專門的復核，客戶蓋章予以確認。系統(tǒng)產(chǎn)生賬號后還需要錄入人民銀行賬戶管理系統(tǒng)，新開立的根本存款賬戶另外需要錄入機構(gòu)信用代碼證系統(tǒng)。
因為非核準類賬戶手續(xù)相對簡單，用時相對較短，而核準類賬戶需要送交上級人民銀行備案審批，按賬戶關(guān)系相關(guān)要求上級人行進行審核、制作開戶許可證，并告知我行可以領取，我行才能把證發(fā)給企業(yè)客戶，并要求其在開戶許可證下發(fā)后三個工作日后允許其操作賬戶。如果開立臨時存款類賬戶，尤其是我行有局部臨時工程類存款賬戶，經(jīng)辦資料較多，其真實合法性審核時間較長，所以用時較長。
三、改良方案
針對我行對企業(yè)開戶效勞中存在的問題我行采取相關(guān)措施，盡量縮短開戶時間讓客戶滿意。
首先，加強內(nèi)部管理。開展對《人民幣賬戶管理條例》的學習，每一名經(jīng)辦人員熟悉開戶操作流程，熟知條例規(guī)定，從自身提升業(yè)務素質(zhì)、水平，并且及時取送賬戶，最大時間節(jié)省辦理業(yè)務的速度，縮短業(yè)務時間。
其次，定期組織外部宣傳學習。開展效勞城鄉(xiāng)、走進社區(qū)等相關(guān)活動，選拔出優(yōu)秀講師，普及單位賬戶相關(guān)知識，讓大家了解單位結(jié)算賬戶的意義。
最后，作為效勞業(yè)機構(gòu)，我行積極與上級人民銀行溝通，隨時掌握賬戶相關(guān)規(guī)定要求，積極有效的辦理相關(guān)業(yè)務。
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