基金證券從業(yè)資格考試試題

時間：2024-11-26 12:56:57 資格考試我要投稿

證券投資基金從業(yè)資格考試試題13套推薦度：
相關(guān)推薦

基金證券從業(yè)資格考試試題（精選19套）

　　在平時的學(xué)習(xí)、工作中，只要有考核要求，就會有考試題，考試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識或技能狀況。你知道什么樣的考試題才是好考試題嗎？以下是小編幫大家整理的基金證券從業(yè)資格考試試題（精選19套），希望能夠幫助到大家。

基金證券從業(yè)資格考試試題（精選19套）

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 1

　　2018年11月基金從業(yè)《私募投資基金》真題及答案1

　　基金從業(yè)考試真題：1.下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。

　　A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

　　B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金

　　C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

　　D.以不存在的某個項目作為投資標(biāo)額募集資金

　　答案：C

　　解析：通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為，同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：

　　(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。從這四個條件可以看出，堅守股權(quán)投資基金非公開方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求，是防范走向非法集資犯罪的有效方式。

　　2.投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）

　　A.股東大會(股東會)

　　B.經(jīng)營層

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事會

　　答案：B

　　解析：

　　投資機(jī)構(gòu)通過參與被投資企業(yè)的股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展，并保護(hù)投資機(jī)構(gòu)的利益。

　　3.某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（）。

　　A.50%

　　B.44%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：內(nèi)部收益率就是資金流入現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等、凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，這題，收益時間為一年，期間沒有分紅，則內(nèi)部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。

　　4.關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）

　　A.保密信息的內(nèi)容

　　B.保密地域

　　C.違約責(zé)任

　　D.保密期限

　　答案：B

　　解析：

　　保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)。對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的.非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密;對目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常均屬于商業(yè)秘密。通常，保密條款應(yīng)列明保密信息的具體內(nèi)容、保密期限及違約責(zé)任。

　　5.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)（）

　�、�.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員

　�、�.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人

　�、�.接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　6.在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）。

　　A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　　B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　答案：C

　　解析：2014年1月，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會的授權(quán)，發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，初步構(gòu)建我國私募基金市場的自律管理體制;

　　為了規(guī)范股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部管理，指導(dǎo)股權(quán)投資基金管理人建立完善的內(nèi)部控制制度，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡稱《內(nèi)控指引》)。《內(nèi)控指引》明確了股權(quán)投資基金內(nèi)部控制的原則和應(yīng)當(dāng)采取的措施，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施，強(qiáng)化內(nèi)部控制保障，持續(xù)開展內(nèi)部控制評價和監(jiān)督。

　　7.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?

　�、�、股權(quán)投資基金管理人

　�、�、股權(quán)投資基金托管人

　�、蟆⒐蓹�(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、簟⒐蓹�(quán)投資基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)公開譴責(zé)

　　8.下述選項中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A.持有價值 500 萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

　　B.社會保障基金

　　C.持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工

　　D.凈資產(chǎn) 1800 萬元的單位投資者

　　答案：A

　　解析：合格投資者制度起源于美國。1929～1933年“大蕭條”發(fā)生后，美國對證券行業(yè)的監(jiān)管體系進(jìn)行了重構(gòu)，出臺了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美國證券交易委員會申請注冊。符合條件的非公開發(fā)行的股權(quán)投資基金，可以豁免注冊，其中的條件之一就是向合格投資者募集。

　　西方國家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下幾個特點：一是原則要求投資者具有一定的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;二是要求投資者認(rèn)購的基金份額達(dá)到某一最低要求;三是根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)�；蚴杖胨脚袛嗥滹L(fēng)險承擔(dān)能力;四是認(rèn)可某些持有特定金融牌照(如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)(如養(yǎng)老基金)及其高級管理人員為當(dāng)然合格投資者。

　　我國的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與其他主要國家的標(biāo)準(zhǔn)大致類似。按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者是指“達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收人水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人”。

　　9.企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）

　　A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

　　B.通過與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實現(xiàn)間接上市

　　C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市

　　D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實現(xiàn)間接上市

　　答案：D

　　解析：境內(nèi)首次公開發(fā)行上市、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份(股權(quán))也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 2

　　2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦1

　　1、 2001年9月，我國第一只開放式基金（）誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（）內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　3、基金年度報告要披露：上市基金前（）名持有人的'名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　4、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。

　　A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　　B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　　C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　5、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事會

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 3

　　基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案（3）

　　1、證券投資基金與產(chǎn)業(yè)投資基金的區(qū)別是（）。

　　A、投資者不同

　　B、投資對象不同

　　C、管理方式不同

　　D、獲利方式不同

　　2、基金產(chǎn)品與股票債券等股權(quán)債權(quán)類投資工具的差異體現(xiàn)在（）。

　　A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B、所籌集資金的投向不同

　　C、投資收益與風(fēng)險大小不同

　　D、信息披露程度不同

　　3、投資基金投資者擁有的股權(quán)性權(quán)利的表現(xiàn)形式有（）。

　　A、有權(quán)參加基金持有人會議

　　B、有權(quán)就基金運(yùn)作的重大事項進(jìn)行審議表決

　　C、有權(quán)參與基金的`收益分配

　　D、有權(quán)參與基金剩余財產(chǎn)分配

　　4、在基金組織體系中，主要的法律文件包括（）。

　　A、基金章程

　　B、基金契約

　　C、基金信托契約

　　D、基金托管契約

　　5、基金資產(chǎn)的資金來源包括（）。

　　A、基金資本

　　B、借款及其他負(fù)債

　　C、公積金

　　D、未分配利潤

　　參考答案：

　　1、ABCD

　　[解析]證券投資基金與產(chǎn)業(yè)投資基金的區(qū)別是投資者不同、投資對象不同、管理方式不同、獲利方式不同、投資風(fēng)險不同。

　　2、ABC

　　[解析]基金產(chǎn)品與股票債券等股權(quán)債權(quán)類投資工具的差異體現(xiàn)在：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、所籌集資金的投向不同、投資收益與風(fēng)險大小不同。

　　3、ABCD

　　[解析]投資基金投資者擁有的股權(quán)性權(quán)利的表現(xiàn)形式為：有權(quán)參加基金持有人會議、有權(quán)就基金運(yùn)作的重大事項進(jìn)行審議表決、有權(quán)參與基金的收益分配、有權(quán)參與基金剩余財產(chǎn)分配。

　　4、ABCD

　　[解析]基金組織體系中，主要的法律文件包括基金章程、基金信托契約、基金契約和基金托管契約。

　　5、ABCD

　　[解析]基金資產(chǎn)的資金來源包括基金資本、借款及其他負(fù)債、公積金、未分配利潤。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 4

　　基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析四

　　51.股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。

　　A.風(fēng)險評價

　　B.業(yè)績評價

　　C.資產(chǎn)評價

　　D.負(fù)債評價

　　52.常見的市場異常策略不包括（）。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.低市盈率效應(yīng)

　　C.行業(yè)周期效應(yīng)

　　D.被忽略的公司效應(yīng)

　　53.以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括( )。

　　A.替代互換

　　B.市場問利差互換

　　C.交叉互換

　　D.稅差激發(fā)互換

　　54.選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括（）。

　　A.可獲得超越市場的收益

　　B.經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好

　　C.指數(shù)化組合管理所收取的.管理費用更低

　　D.選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力

　　55.（）是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。

　　A.兩極策略

　　B.子彈式策略

　　C.梯式策略

　　D.指數(shù)化策略

　　56.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為（）。

　　A.1.5%

　　B.4.5%

　　C.6%

　　D.9%

　　57.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。

　　A.投資目標(biāo)

　　B.特殊現(xiàn)金比例

　　C.投資結(jié)構(gòu)

　　D.正�，F(xiàn)金比例

　　58.對管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于（）。

　　A.基金衡量

　　B.公司衡量

　　C.微觀衡量

　　D.絕對衡量

　　59.特雷諾指數(shù)考慮的是（）。

　　A.總風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.部門風(fēng)險

　　60.假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、 -3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為（）。

　　A.2%：1.51%

　　B.1.51%;2%

　　C.0.5%;0.38%

　　D.0.38%;0.5%

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 5

　　2017年5月20日證券投資基金部分真題及參考答案

　　1、下列各項中屬于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是。

　　A.促進(jìn)全流通

　　B.促進(jìn)交易快捷

　　C.保持貨幣幣值穩(wěn)定

　　D.促進(jìn)國際化

　　答案：C

　　解析：《中國人民銀行法》第三條規(guī)定：“貨幣政策目標(biāo)是保持貨幣幣值的.穩(wěn)定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”。

　　2、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在。

　　A.3個月到3年

　　B.3個月到6個月

　　C.6個月到3年

　　D.3個月到1年

　　答案：A

　　解析：中國人民銀行從2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到3年。

　　3、公司首次公開發(fā)行股票并上市的過程中，下列不屬于上市前應(yīng)當(dāng)披露的文件的是。

　　A.公司章程

　　B.公司員工名冊

　　C.上市公告書

　　D.上市保薦書

　　答案：B

　　解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件、招股說明書摘要、發(fā)行公告、上市公告書、公司章程、上市保薦書等。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 6

　　基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》歷年真題及答案

　　1、在( )辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。【單選題】

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　正確答案:A

　　答案解析:在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。

　　2、下列關(guān)于《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定，說法正確的是( )�！締芜x題】

　�、�. 普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的

　�、�. 有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

　　Ⅲ.合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動”的規(guī)定，應(yīng)定為違反法律，應(yīng)將抽逃部分予返還

　�、�. 有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说�，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:A

　　答案解析:《合伙企業(yè)法》第一百零三條第一款：“合伙人違反合伙協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約責(zé)任”對其承擔(dān)違約責(zé)任提供了法律依據(jù)。同時該法第六十五條規(guī)定：“有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任�！碧摷俪鲑Y本身即是未足額繳納出資的表現(xiàn)之一，因此承擔(dān)補(bǔ)繳責(zé)任及違約責(zé)任，有了又一法律依據(jù)。而抽逃出資發(fā)生在合伙企業(yè)成立后，不屬于未足額繳納出資的情形，但抽逃出資本身是對合伙企業(yè)財產(chǎn)權(quán)的侵害，違反了《合伙企業(yè)法》關(guān)于“合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動”的規(guī)定，應(yīng)定為違反法律，應(yīng)將抽逃部分予返還。普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的。但是根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十三條規(guī)定：有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说�，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第八十四條規(guī)定普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说�，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　3、關(guān)于風(fēng)險揭示書內(nèi)容下列說法正確的是（）�！締芜x題】

　　A.私募基金的一般風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等

　　B.私募基金的特殊風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運(yùn)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等

　　C.投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等

　　D.在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書

　　正確答案:C

　　答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規(guī)定了風(fēng)險揭示的.內(nèi)容，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：

　　(1)私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等;

　　(2)私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運(yùn)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等;

　　(3)投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。

　　D項屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的內(nèi)容

　　4、合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將( )兌換為( )�！締芜x題】

　　A.人民幣資金;境外資本

　　B.境外資本;人民幣資金

　　C.境外資金;境內(nèi)資金

　　D.境內(nèi)資金;境外資金

　　正確答案:B

　　答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。

　　5、股權(quán)投資基金( )應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。【單選題】

　　A.基金托管人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金持有人

　　正確答案:C

　　答案解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

　　6、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人�！締芜x題】

　　A.50;50

　　B.200;50

　　C.50;200

　　D.200;200

　　正確答案:C

　　答案解析:公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人。

　　7、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，上述特定審批機(jī)關(guān)不包括( )。【單選題】

　　A.外匯局

　　B.商務(wù)部

　　C.工商總局

　　D.國家發(fā)展改革委

　　正確答案:C

　　答案解析:選項C符合題意：境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括商務(wù)部、國家發(fā)展改革委以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。(不包括C項)

　　8、公司財產(chǎn)在支付（）后，剩余財產(chǎn)可以按相關(guān)規(guī)定分配給股東。Ⅳ.社會保險費用【單選題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:D

　　答案解析:選項D符合題意：公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

　　9、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記�！締芜x題】

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　正確答案:A

　　答案解析:有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。

　　10、股權(quán)投資基金的募集方式包括自行募集和（）�！締芜x題】

　　A.委托募集

　　B.委派募集

　　C.公開募集

　　D.非公開募集

　　正確答案:A

　　答案解析:選項A正確：股權(quán)投資基金的募集方式包括自行募集和委托募集。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 7

　　2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》外幣股權(quán)基金的概念習(xí)題

　　1.外幣股權(quán)投資基金通常采�。� ）的方式。

　　A.“兩頭在內(nèi)”

　　B.“兩頭在外”

　　C.“一內(nèi)一外”

　　D.“先內(nèi)后外”

　　答案：B

　　解析：外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

　　2.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國（）設(shè)立，主要以（）的基金。

　　A.境內(nèi);外幣對境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資B.境內(nèi);人民幣對境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資C.境外;外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資D.境外;人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資

　　答案：C

　　解析：外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的`企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 8

　　2017年5月20日基金法律法規(guī)部分真題及參考答案

　　1、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是。

　　A.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個人及所在機(jī)構(gòu)的'利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

　　B.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回放投資者，解答投資者的疑問

　　C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽投資者意見、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，如有需要應(yīng)立即像所在機(jī)構(gòu)報告

　　D.基金銷售人員分發(fā)或發(fā)布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

　　答案：A

　　解析：應(yīng)當(dāng)確保投資者利益優(yōu)先

　　2、某投資者10萬份場內(nèi)認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費率為1%，則投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購金額為。

　　A.10.1萬元

　　B.9萬元

　　C.9.9萬元

　　D.10萬元

　　答案：A

　　解析：用“認(rèn)購份額×(1+認(rèn)購費率)”即可。

　　3、關(guān)于ETF，以下說法錯誤的是。

　　A.申購ETF需要用現(xiàn)金像基金公司購買

　　B.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易

　　C.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　D.ETF贖回時得到的是一籃子股票

　　答案：A

　　解析：ETF是實物申購。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 9

　　基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識》歷年真題講解

　　1、( )是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位�！締芜x題】

　　A.上行風(fēng)險

　　B.下行風(fēng)險

　　C.預(yù)期風(fēng)險

　　D.風(fēng)險敞口

　　正確答案:B

　　答案解析:此題考的是下行風(fēng)險的定義，答案是B選項，下行風(fēng)險是一個受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險衡量指標(biāo)。下行風(fēng)險是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。下行風(fēng)險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失;D項風(fēng)險敞口是對風(fēng)險因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^多個維度測量風(fēng)險敞口。

　　2、下列與基金份額凈值的計算無關(guān)的是( )�！締芜x題】

　　A.基金總資產(chǎn)

　　B.基金總負(fù)債

　　C.基金總份額

　　D.基金持有人數(shù)

　　正確答案:D

　　答案解析:基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和。從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值�；鹳Y產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，基金持有人數(shù)與基金份額凈值無關(guān)。

　　3、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。【單選題】

　　A.營銷權(quán)

　　B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務(wù)

　　正確答案:D

　　答案解析:普通股股東享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，權(quán)利概括起來為收益權(quán)和表決權(quán)。收益權(quán)是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產(chǎn)的分配權(quán)。表決權(quán)是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的`決策權(quán)。

　　4、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證�！締芜x題】

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.銀行承兌匯票

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.短期國債

　　正確答案:C

　　答案解析:中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證，簡稱央行票據(jù)或央票。故C正確。商業(yè)票據(jù)指發(fā)行主體為滿足流動資金的需求所發(fā)行的期限為2天至270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)，是商業(yè)票據(jù)的一種。短期國債是一國政府為滿足先支后收所產(chǎn)生的臨時性資金需要而發(fā)行的短期債券。

　　5、中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。【單選題】

　　A.30日

　　B.60日

　　C.90日

　　D.180日

　　正確答案:B

　　答案解析:中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區(qū)間內(nèi)，持有期間收益率為( )�！締芜x題】

　　A.-6.25%

　　B.10%

　　C.3.75%

　　D.6.25%

　　正確答案:C

　　答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。

　　7、在指令驅(qū)動市場上，( )是交易的核心。【單選題】

　　A.賣方報價

　　B.買方報價

　　C.買賣數(shù)量

　　D.指令

　　正確答案:D

　　答案解析: 在指令驅(qū)動市場上，指令是交易的核心。

　　8、相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )�！締芜x題】

　　A.稅務(wù)風(fēng)險

　　B.QDII基金的流動性風(fēng)險

　　C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　正確答案:D

　　答案解析:選項D不需要特別關(guān)注。相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注下列事項：

　　(1)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險;(選項C符合)

　　(2)投資進(jìn)入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評估和研究，避免對基金運(yùn)作產(chǎn)生不利的限制或違反當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。此外，當(dāng)?shù)卣蔚仁录矔䦟鹜顿Y構(gòu)成重大風(fēng)險;

　　(3)稅務(wù)風(fēng)險�？缇惩顿Y需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產(chǎn)生嚴(yán)重后果;(選項A符合)

　　(4)QDII基金的流動性風(fēng)險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金。(選項B符合)

　　9、在（）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。【單選題】

　　A.多邊凈額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.雙邊凈額結(jié)算

　　D.單邊凈額結(jié)算

　　正確答案:A

　　答案解析:選項A正確，在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對手方，可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。

　　10、基金運(yùn)作費用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，它不包括( )�！締芜x題】

　　A.上市年費

　　B.交易傭金

　　C.審計費用

　　D.銀行匯劃手續(xù)費

　　正確答案:B

　　答案解析:選項B交易傭金屬于交易費，基金運(yùn)作費指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 10

　　基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)題（7）

　　單項選擇題

　　1、真實性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以（）為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實情況。

　　A．客觀事實

　　B．主觀事實

　　C．基金盈利最大化

　　D．董事會決議

　　2、披露信息向市場上所有投資者平等公開，而不是僅向個別機(jī)構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)了基金信息披露的（）。

　　A．公平性原則

　　B．公開性原則

　　C．完整性原則

　　D．及時性原則

　　3、在基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的`信息數(shù)：（）

　　A．基金估值

　　B．運(yùn)作費用

　　C．基金運(yùn)作方式

　　D．基金份額持有人權(quán)利

　　4、封閉式基金至少每周公告（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．5

　　5、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在制定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告。

　　A．30

　　B．60

　　C．180

　　D．90

　　6、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　A．1

　　B．2

　　C．4

　　D．5

　　參考答案：1、A 2、A 3、D 4、A 5、D 6、B

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 11

　　2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》創(chuàng)業(yè)投資基金的概念習(xí)題

　　1.創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的( )企業(yè)的股權(quán)投資基金。

　　A.已上市成長性

　　B.已上市成熟性

　　C.未上市成長性

　　D.未上市成熟性

　　答案：C

　　解析：創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。一些機(jī)構(gòu)所俗稱的“成長基金”，按照美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會的統(tǒng)計口徑，以及國內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于狹義創(chuàng)業(yè)投資基金范疇。

　　2.創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于( )創(chuàng)業(yè)企業(yè)的'（）投資基金。

　　A.未上市;股權(quán)

　　B.上市：股權(quán)

　　C.未上市;債權(quán)

　　D.上市;債權(quán)

　　答案：A

　　解析：創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 12

　　2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》信托型基金概念習(xí)題

　　1.按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。

　　A.20

　　B.50

　　C.10

　　D.200

　　答案：D

　　解析：對于信托(契約)型基金，按照《中華人民共和國證券投資基金法》，投資者不得超過200人。

　　2.不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的.基金包括（）。

　　A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

　　B.合伙型基金和契約型基金

　　C.公司型基金和合伙型基金

　　D.公司型基金和契約型基金

　　答案：B

　　解析：公司型基金是企業(yè)法人實體。合伙型基金不具有獨立的法人地位。信托(契約)型基金不具有獨立的法人地位。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 13

　　基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)題（8）

　　不定項選擇

　　1、強(qiáng)制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在：（）

　　A．有利于防止利益沖突與利益輸送

　　B．有利于投資的價值判斷

　　C．有利于提高證券市場的效率

　　D．有利于防止信息濫用

　　2、基金信息披露的'主要義務(wù)人為：（）

　　A．基金管理人

　　B．基金托管人

　　C．證券交易所

　　D．基金份額持有人

　　3、基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A．基金管理人

　　B．基金托管人

　　C．基金份額持有人

　　D．證券交易所

　　4、貨幣市場基金投資組合報告的內(nèi)容有（）

　　A．基金投資組合

　　B．債券回購融資情況

　　C．債券投資組合

　　D．?dāng)傆喑杀痉ㄅc影子定價法確定的基金資產(chǎn)的偏離度。

　　5、托管人召集份額持有人大會，應(yīng)提前公告大會的事項有（）

　　A．會議形式

　　B．審議事項

　　C．議事程序

　　D．表決方式

　　7、基金凈值公告主要包括（）

　　A．基金資產(chǎn)凈值

　　B．份額凈值

　　C．份額累計凈值

　　D．基金份額

　　參考答案：1、ABCD 2、ABD 3、ABC 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 14

　　基金從業(yè)資格考試：基金法律法規(guī)自測題(1)

　　1.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（）。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.專業(yè)性

　　D.服務(wù)性

　　2.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　3.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

　　A.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　4.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是（）周歲。

　　A.16～60

　　B.16～70

　　C.18～60

　　D.18～70

　　5.在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，其中不包括投資者的（）。

　　A.教育背景

　　B.投資規(guī)模

　　C.風(fēng)險偏好

　　D.對投資資金流動性和安全性的`要求

　　6.（）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　A.基金銷售適用性

　　B.基金銷售收益性

　　C.基金銷售風(fēng)險性

　　D.基金銷售搭配性

　　7.基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　8.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

　　A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績

　　C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

　　9.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

　　A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

　　B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　10.下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是（）。

　　A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 15

　　2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦2

　　11、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的`特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險共擔(dān)

　　D.分散風(fēng)險

　　12、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報告。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會

　　13、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　14、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15、 QDII基金的凈值在（）披露。

　　A.估值日

　　B.估值日后1～2個工作日

　　C.估值后2～3個工作日

　　D.估值后3～5個工作日

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 16

　　2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》杠桿收購基金投資方式習(xí)題

　　1.以下屬于杠桿收購基金的運(yùn)作的特點的是( )

　　I從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。

　　II從投資方式看，通常采取控股性投資。

　　III從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。

　　IV從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值。

　　A.I、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　答案：C

　　解析：杠桿收購基金的運(yùn)作具有以下特點：第一，從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。第二，從投資方式看，通常采取控股性投資。第三，從杠桿應(yīng)用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。第四，從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值。

　　2.下列哪項不屬于杠桿收購基金的'投資對象的特征?

　　A.處于成熟行業(yè)

　　B.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率較高

　　D.資本性支出較低

　　答案：C

　　解析：杠桿收購基金的投資對象通常具有以下特征：處于成熟行業(yè);強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場地位;穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流;擁有堅實的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ);資產(chǎn)負(fù)債率較低;資本性支出較低;有減少開支的潛力;資產(chǎn)可剝離。

　　3.( )是通過計算內(nèi)部收益率來確定目標(biāo)企業(yè)是否具有投資價值，杠桿收購基金能否獲得合理的回報。

　　A.測算投資回報

　　B.評估交易融資結(jié)構(gòu)

　　C.估值

　　D.預(yù)算投資回報

　　答案：A

　　解析：測算投資回報，是通過計算內(nèi)部收益率來確定目標(biāo)企業(yè)是否具有投資價值，杠桿收購基金能否獲得合理的回報。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 17

　　2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第三章

　　1、根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，證券投資基金的分類不包括(

　　)

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.杠桿基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，可以將證券投資基金分類為三類;股票基金，債券基金，貨幣市場基金，故此選項為D。

　　2、根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同，可以將股票基金分為九種基本類型，下列(

　　)不是其中劃分類型。

　　A.小盤價值基金

　　B.中盤成長基金

　　C.大盤平衡基金

　　D.全球股票基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)，可以將股票型基金分為九種基本類型，為大盤、中盤、小盤與成長、價值、平衡的兩兩組合，故此選項為D。

　　3、ETF的特點不包括(

　　)。

　　A.實物申購贖回

　　B.二級市場的交易無漲跌的限制

　　C.一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D.被動操作的指數(shù)型基金

　　參考答案：B

　　解析：ETF具有三大特點：①被動操作的指數(shù)基金;②獨特的實物申購、贖回機(jī)制;③實行一級市場與二級市場并存的`交易制度。

　　4、債券型基金的特點不包括（）。

　　A.利息收益比債券固定

　　B.沒有確定的到期日

　　C.收益率難以預(yù)測

　　D.信用風(fēng)險較低

　　參考答案：A

　　解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。

　　5、下列關(guān)于貨幣市場基金的表述，不正確的是(

　　)。

　　A.貨幣市場基金是指僅投資于貨幣市場工具的基金

　　B.就流動性而言，貨幣市場基金的流動性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動性還要好

　　C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國債回購及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風(fēng)險接近于零

　　D.一般來說，申購或認(rèn)購貨幣市場基金沒有最低資金量要求

　　參考答案：D

　　解析：本習(xí)題主要考察貨幣市場基金的相關(guān)內(nèi)容。一般來說，申購或認(rèn)購貨幣市場基金的最低資金量要求為1000元。故此選項D。

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 18

　　2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習(xí)題7

　　1.基金管理人內(nèi)部控制的（）要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A．健全性原則B．有效性原則C．獨立性原則D．相互制約原則

　　2.基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整會計年度。A．5B．4C．3D．2

　　3．基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的'賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A．資產(chǎn)保管B．資金清算C．資產(chǎn)核算D．投資監(jiān)督

　　4．目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（）和基金公司（）為主。A．直銷、代銷B．代銷、直銷C．外銷、內(nèi)銷D．內(nèi)銷、外銷

　　5．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A．20B．30C．40D．50

　　6. 基金份額凈值是在每個開放日閉市后，按照以下公式計算（）。A.基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額B.基金資產(chǎn)凈值除以前一交易日基金份額C.基金資產(chǎn)總值除以當(dāng)日基金份額D.基金資產(chǎn)總值除以前一交易日基金份額

　　7.貨幣市場基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費，費率一般為:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%

　　8. 下列不屬于我國基金交易費用的是：A．印花稅B．傭金C．資本利得稅D．過戶費

　　9.下列與基金有關(guān)的費用不能從基金財產(chǎn)中列支的有（）A .基金轉(zhuǎn)換費B．基金管理人的管理費C．基金托管人的托管費D．銷售服務(wù)費

　　10．根據(jù)《基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利益分配陳述正確的是（）。A．每年不得少于兩次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的百分之九十C．封閉式基金在分配利潤前不必彌補(bǔ)上一年度的虧損D．利潤分配之后基金份額凈值不得高于面值

　　基金證券從業(yè)資格考試試題 19

　　2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題精選(1)

　　1.利潤包括收入減去費用后的凈額以及( )等。

　　A.所得稅

　　B.營業(yè)利潤

　　C.實收資本

　　D.直接計入當(dāng)期利潤的利得和損失

　　考點：基金會計核算的主要內(nèi)容

　　答案：D

　　解析：利潤包括收入減去費用后的凈額以及直接計入當(dāng)期利潤的利得和損失等。故本題選D選項。

　　2.一個成功的市場選擇者，會在( )。

　　A.市場高漲時提高基金組合的β值，市場低迷時提高基金組合的β值

　　B.市場高漲時提高基金組合的β值，市場低迷時降低基金組合的β值

　　C.市場高漲時降低基金組合的β值，市場低迷時降低基金組合的β值

　　D.市場高漲時降低基金組合的β值，市場低迷時提高基金組合的β值

　　考點：資本資產(chǎn)定價模型

　　答案：B

　　解析：通常用貝塔系數(shù)(β)的大小衡量一只股票基金面臨的市場風(fēng)險的大小。一個成功的市場選擇者，能夠在市場處于漲勢時提高其組合的β值，而在市場處于下跌時降低其組合的β值。故本題選B選項。

　　3.積極型股票投資戰(zhàn)略的目標(biāo)是( )。

　　A.實現(xiàn)平均收益

　　B.實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤

　　C.獲取市場超額收益

　　D.以上都不正確

　　考點：股票投資組合構(gòu)建

　　答案：C

　　解析：根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理又演化出積極型與消極型兩類投資策略。積極型投資策略旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報。故本題選C選項。

　　4.在同一風(fēng)險水平下能夠令期望投資收益率( )的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險( )的資產(chǎn)組合形成了有效市場前沿線。

　　A.最小，最大

　　B.最大，最大

　　C.最大，最小

　　D.最小，最小

　　考點：最小方差與有效前沿

　　答案：C

　　解析：在確定了資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險、期望收益率以及不同資產(chǎn)之間的投資收益相關(guān)度以后，必須對所有組合進(jìn)行檢驗，找到在同一風(fēng)險水平下能夠令期望投資收益率最大化的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險最小的資產(chǎn)組合。所有滿足這一要求的.資產(chǎn)組合形成了有效市場前沿線。故本題選C選項。

　　5.證券組合管理的目標(biāo)可以簡單表述為，在既定的收益水平下所能承擔(dān)的( )。

　　A.最低風(fēng)險

　　B.最大化收益

　　C.最高風(fēng)險

　　D.最少收益

　　考點：最小方差與有效前沿

　　答案：A

　　解析：證券組合管理的目標(biāo)可以簡單表述為，在既定的收益水平下所能承擔(dān)的最低風(fēng)險或者在既定的風(fēng)險水平下所能獲得的最大化投資收益。故本題選A選項。

　　6.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于( )。

　　A.付息頻率不同

　　B.計息日起點不同

　　C.計息期限不同