證券新人工作年度總結(jié)（通用9篇）
時(shí)間過得真快，一段時(shí)間的工作已經(jīng)告一段落了，相信大家這段時(shí)間以來的收獲肯定不少吧，是時(shí)候抽出時(shí)間寫寫工作總結(jié)了。那么如何把工作總結(jié)寫出新花樣呢？下面是小編幫大家整理的證券新人工作年度總結(jié)（通用9篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券新人工作年度總結(jié)1
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照xx年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真的總結(jié)。
一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競(jìng)聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營(yíng)機(jī)制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競(jìng)聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競(jìng)聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競(jìng)聘帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競(jìng)聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。
從xx年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤(rùn)、xx。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。
根據(jù)xx年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)xx人次，xxxx元，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。
在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財(cái)務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作，對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后，為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。
四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。
在辦公室今年的工作中，對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對(duì)外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行；在對(duì)內(nèi)工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對(duì)公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
證券新人工作年度總結(jié)2
20xx年，對(duì)于xx可謂是命運(yùn)多舛，浴火重生，對(duì)于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信xx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營(yíng)之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對(duì)于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自19xx年加盟xx證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對(duì)公司接管，失落、無奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”�？偢凶约旱膸ё镏�，不敢奢談工作成績(jī)，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對(duì)接管的認(rèn)識(shí)，寫了數(shù)千字的反思報(bào)告，深入刨析對(duì)行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)，作為公司未來發(fā)展的知識(shí)儲(chǔ)備。
2、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作
3、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營(yíng)業(yè)部的
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開展，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下，先后多次去
5、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開展情況
6、根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識(shí)和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財(cái)經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8、隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以xx證券的利益為重，無不是心懷對(duì)xx證券的感激與期待。
證券新人工作年度總結(jié)3
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來也有了很大的提升�，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生xx的測(cè)試
我們公司參加了x次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xx賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用xx系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三、客戶資料集中核對(duì)整理
對(duì)于20xx年x月x日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四、運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定
公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年的評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過了本次晉級(jí)二員工的。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券新人工作年度總結(jié)4
依照20xx年的工作計(jì)劃，結(jié)合公司與營(yíng)業(yè)部的工作安排，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識(shí)自身的工作價(jià)值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)�，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:
一、改進(jìn)工作方式，細(xì)化工作流程。
我主要新增了以下三方面的工作：
首先結(jié)合公司對(duì)投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時(shí)搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗幣”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動(dòng)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。
其次是對(duì)投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場(chǎng)投資者，力求通過長(zhǎng)期廣播的方式取得客戶對(duì)我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評(píng)價(jià)管理辦法，通過對(duì)工作細(xì)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開展。
二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進(jìn)行20xx年投資策略分析講座，分別對(duì)證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析，通過對(duì)政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險(xiǎn)來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對(duì)證券投資的幫助，并從宏觀的角度對(duì)20xx年的投資方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場(chǎng)投資策略類講座。內(nèi)容主要針對(duì)大盤具體走勢(shì)，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點(diǎn)評(píng)各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長(zhǎng)期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識(shí)、投資技能都有一定程度的提高。
從6月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險(xiǎn)教育講座。重點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程、反洗幣、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容!
三、全力做好專項(xiàng)投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。
3·15消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)，3月xx日至3月xx日在營(yíng)業(yè)部大廳，舉辦了“3·15”投資者教育宣傳專題講座4場(chǎng)，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護(hù)知識(shí)講解，識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)、反洗幣的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財(cái)終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對(duì)講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場(chǎng)規(guī)則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識(shí)。9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)活動(dòng)”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)講座1場(chǎng)。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識(shí)。促使投資者清醒認(rèn)識(shí)參與內(nèi)幕交易活動(dòng)的危害，樹立正確的投資理，自覺遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動(dòng)，從源頭上壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序�！�12·4”是投資者法制宣傳周活動(dòng)，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗幣法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對(duì)憲法和反洗幣法的內(nèi)容進(jìn)行了詳實(shí)的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認(rèn)識(shí)洗錢活動(dòng)的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗幣活動(dòng)，力爭(zhēng)從源頭上切斷洗錢活動(dòng)進(jìn)行的鏈條，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場(chǎng)問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊(cè)折頁(yè)的發(fā)放、宣傳條幅海報(bào)的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。在營(yíng)業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào)，營(yíng)造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個(gè)股信息、營(yíng)業(yè)部通知、各類風(fēng)險(xiǎn)提示、交易操作注意事項(xiàng)等等，通過短信平臺(tái)，讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場(chǎng)的變化;在營(yíng)業(yè)部交易時(shí)間滾動(dòng)播放動(dòng)漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載各類生動(dòng)形象地傳播證券投資知識(shí)、反洗幣、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動(dòng)知識(shí)，寓教于樂;提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻閱學(xué)習(xí);為增強(qiáng)宣傳實(shí)效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時(shí)向社會(huì)公眾散發(fā)各類宣傳品。
通過現(xiàn)場(chǎng)、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時(shí)與各部門溝通改進(jìn)。遇風(fēng)險(xiǎn)教育問題，利用與投資者面對(duì)面、電話窗口等形式及時(shí)向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)教育。積極與投資者系，有效落實(shí)客戶回訪工作。通過回訪8、真誠(chéng)服務(wù)客戶，及時(shí)告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險(xiǎn)。咨詢崗設(shè)專職分析人員。
五、受理客戶投訴，加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理
今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計(jì)其數(shù)，主要針對(duì)交易費(fèi)用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個(gè)報(bào)綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營(yíng)業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對(duì)希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過個(gè)股診斷、申請(qǐng)免費(fèi)短信、聽投資講座等方式加強(qiáng)客戶投資方面的需求，同時(shí)保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重，堅(jiān)持做好客戶提醒工作
為體現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項(xiàng)以外，我對(duì)兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時(shí)進(jìn)行持倉(cāng)狀況查詢，通過電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作，維護(hù)了客戶的利益。也避免了營(yíng)業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。
七、強(qiáng)化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平
為確保客服工作的順利開展，在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實(shí)我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號(hào)。
八、積極配合營(yíng)業(yè)部基金銷售工作
完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級(jí)基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路
通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對(duì)投資知識(shí)和投資技巧的缺乏，更多的是對(duì)交易規(guī)則及投資意識(shí)的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭(zhēng)開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識(shí)和能力。
十、20xx年工作計(jì)劃
我計(jì)劃在20xx年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)開展如下工作：
1、擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部品牌影響力
我計(jì)劃20xx年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報(bào)告會(huì)中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對(duì)投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進(jìn)行宣傳介紹，力爭(zhēng)通過長(zhǎng)期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可，提高我部在寶雞市場(chǎng)的知名度，在有效提升我部投資者忠誠(chéng)度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長(zhǎng)。
2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作
基金市場(chǎng)的投資者是證券市場(chǎng)投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費(fèi)率相對(duì)優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴(kuò)大我部市值。20xx年國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下行趨勢(shì)已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流動(dòng)性，為債券牛市奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機(jī)會(huì);其次國(guó)債回購(gòu)作為無風(fēng)險(xiǎn)交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準(zhǔn)備大力宣傳類交易品種，吸引無風(fēng)險(xiǎn)投資者到我部開戶，擇機(jī)再建議股票投資。
3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度
通過公司的客戶服務(wù)平臺(tái)的短信平臺(tái)系統(tǒng)，我部已有7%的客戶使用了公司的免費(fèi)短信服務(wù)，本著營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺(tái)，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。
4、完成公司和營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
以上就是我20xx年的.工作總結(jié)，以上客服工作以我個(gè)人能力是無法做完的，在次我對(duì)給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時(shí)希望在龍年中，通過我們的努力，人人都有好業(yè)績(jī)，好收入!
證券新人工作年度總結(jié)5
我營(yíng)業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團(tuán)隊(duì)、一流的工作績(jī)效”為總體目標(biāo)，以“打造金融服務(wù)文明形象、展示金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格”為主題，積極開展東陽(yáng)市市級(jí)“青年文明”創(chuàng)建活動(dòng)。具體工作總結(jié)如下：
一、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
在xx年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機(jī)卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報(bào)告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度和忠誠(chéng)度。
二、增強(qiáng)業(yè)務(wù)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)作成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動(dòng)的目的和職責(zé)，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)完善團(tuán)支部工作機(jī)制，切實(shí)夯實(shí)團(tuán)支部工作基礎(chǔ)，提高團(tuán)組織凝聚力和戰(zhàn)斗力。
三、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會(huì)”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動(dòng)態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓(xùn)交流的形式，加強(qiáng)對(duì)員工的思想政治教育，加強(qiáng)青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。例如，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點(diǎn)的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動(dòng)，4月份，我們組織了以加強(qiáng)愛國(guó)主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動(dòng)。
20xx年，銷售部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。
證券新人工作年度總結(jié)6
20xx年上半年，面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的影響，本人以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹國(guó)家擴(kuò)大內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)政策，緊緊圍繞公司制定的任務(wù)和指標(biāo)，按照年初提出的工作方針、計(jì)劃，帶領(lǐng)吳川團(tuán)隊(duì)共克時(shí)艱，一步一步開展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時(shí)，又發(fā)展了客戶，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，具體總結(jié)如下：
一、業(yè)績(jī)方面：
吳川片區(qū)客戶經(jīng)理20xx上半年開戶394戶，其中有效戶223戶，新增資產(chǎn)約1422萬(wàn)，目前團(tuán)隊(duì)客戶總資產(chǎn)已達(dá)到了1.4億，期間吳川片區(qū)開發(fā)的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開戶28戶，其中機(jī)構(gòu)戶1戶，新增資產(chǎn)和手續(xù)費(fèi)都在穩(wěn)定增長(zhǎng)。同時(shí)吳川團(tuán)隊(duì)在市場(chǎng)低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財(cái)產(chǎn)品銷售上突破了前所未有的好業(yè)績(jī)，隊(duì)員們都積極地行動(dòng)起來，在第二季度隊(duì)員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬(wàn)，受到了公司的表?yè)P(yáng)。這些業(yè)績(jī)的取得離不開各領(lǐng)導(dǎo)在方針政策給予的支持和鼓勵(lì)。
二、宣傳工作方面：
我們響應(yīng)要求，每月都要到戶外搞一次宣傳活活動(dòng)。在上半年的時(shí)間里，我們吳川片區(qū)的客戶經(jīng)理以提升公司品牌形象，最大限度地發(fā)展客戶為目標(biāo)，在吳川的繁華地段實(shí)行了多形式的戶外營(yíng)銷活動(dòng)，與吳川人民銀行共同舉行的個(gè)人誠(chéng)信信用宣傳，得到了市領(lǐng)導(dǎo)副市長(zhǎng)陳國(guó)寶的親臨指導(dǎo)和參觀，與銀行合作開展與大客戶座談會(huì)等活動(dòng)。
三、與銀行領(lǐng)導(dǎo)溝通方面:
按照工作的計(jì)劃，我每周有序地拜訪各銀行網(wǎng)點(diǎn)主任，拜訪吳川各銀行支行的行長(zhǎng)和所負(fù)責(zé)的網(wǎng)點(diǎn)主任，進(jìn)一步加強(qiáng)了溝通和合作關(guān)系，有了更深一層的了解。與他們交流各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況和客戶經(jīng)理的工作態(tài)度等方面的內(nèi)容，各客戶經(jīng)理與銀行的關(guān)系更密切合作了，在溝通方面也更進(jìn)了一步。每次多家銀行在為完成各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)沖刺時(shí)，本著雙贏的宗旨，我們客戶經(jīng)理在銀行網(wǎng)點(diǎn)結(jié)合日常工作，積極主動(dòng)幫助銀行指導(dǎo)客戶開通網(wǎng)銀，開銀行卡等各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，發(fā)揮了不小的作用，深得銀行領(lǐng)導(dǎo)贊賞。還有就是經(jīng)過多方領(lǐng)導(dǎo)的努力，我們吳川片區(qū)在第一季度進(jìn)駐了中國(guó)銀行吳川支行的網(wǎng)點(diǎn)，在吳川，中投證券已差不多進(jìn)駐所有的四大銀行網(wǎng)點(diǎn)了。
四、培訓(xùn)方面：
每周未我們都會(huì)進(jìn)行期貨的基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)習(xí)和基金培訓(xùn)學(xué)習(xí)，各類的培訓(xùn)使隊(duì)員們對(duì)知識(shí)面有了更實(shí)際的了解和操作流程，獲得顯著效果。每周要求隊(duì)員們交一周的工作計(jì)劃。在吳川客戶經(jīng)理的工作室墻上我們?cè)黾恿藚谴ㄆ瑓^(qū)每周的業(yè)績(jī)龍虎榜的表格，表格的內(nèi)容有每個(gè)客戶經(jīng)理的每周回訪客戶數(shù)，留客戶電話數(shù)，存在客戶數(shù)，促成客戶數(shù)等，同事們有了競(jìng)爭(zhēng)攀比的工作勢(shì)頭，工作更加積極認(rèn)真去完成自己定下的目標(biāo)。每次的培訓(xùn)過程中，我們吳川團(tuán)隊(duì)熱情高漲，對(duì)每個(gè)課題都表現(xiàn)出極大的興趣，大家各抒已見，互補(bǔ)長(zhǎng)短，對(duì)今后的如何開展工作起到了一定的指導(dǎo)和輔助作用。
五、客服方面：
客戶經(jīng)理都會(huì)做好回訪工作。我們會(huì)根據(jù)股市行情，要求各客戶經(jīng)理除了在加大力度引進(jìn)新客戶和新增資產(chǎn)的同時(shí)，要注重維護(hù)原有的客戶，提醒客戶在投資的過程不忘控制風(fēng)險(xiǎn)，積極完成業(yè)績(jī)的考核。有針對(duì)性地給客戶灌輸多樣式理財(cái)?shù)挠^念，做到客戶需求的理財(cái)都能知曉，令公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)都能完成。
六、團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)
在團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)上，吳川團(tuán)隊(duì)在第一季度舉行了茂名森林公園一日游活動(dòng)，增強(qiáng)了各客戶經(jīng)理的交流和融洽，團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神；讀書感想評(píng)比活動(dòng)、使我們養(yǎng)成良好的讀書習(xí)慣，對(duì)自身素養(yǎng)培養(yǎng)的提升；每周的體育鍛煉活動(dòng)，令我們保持活力，以更好的精神狀態(tài)投入到工作中；每月團(tuán)隊(duì)成員的生日，我們都會(huì)集中舉行小小的生日會(huì)，使隊(duì)員們感到了關(guān)懷，團(tuán)隊(duì)就是一個(gè)大家庭的感覺。
20xx年上半年這業(yè)績(jī)和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團(tuán)隊(duì)團(tuán)結(jié)合作，努力進(jìn)取的精神風(fēng)貌和工作能力，更與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的信任和支持是密不可分的。誠(chéng)然，我們吳川團(tuán)隊(duì)還存在有待加強(qiáng)和改善的地方，下半年吳川團(tuán)隊(duì)在公司市場(chǎng)部的各類培訓(xùn)下，制定如下工作計(jì)劃：
一是爭(zhēng)取以多形式的活動(dòng)鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員的積極性，整體士氣的提高；
二是需要加大營(yíng)銷力度，在各繁華地段，各住宅區(qū)，走進(jìn)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)包圍城區(qū)進(jìn)行多形式的宣傳活動(dòng)；
三是團(tuán)隊(duì)活動(dòng)量的管理，回訪，考勤，工作日志，會(huì)議記錄等活動(dòng)量的管理；
四是與銀行網(wǎng)點(diǎn)，其他各單位，各企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)緊密溝通雙贏合作計(jì)劃；
五是客戶經(jīng)理的整體素質(zhì)通知多種多樣的培訓(xùn)，工作中、學(xué)習(xí)中要不斷提高，得以發(fā)揮；
六是加強(qiáng)督導(dǎo)的工作，制度的落實(shí)情況和效果；
七是加大招聘力度，努力發(fā)展培養(yǎng)新的客戶經(jīng)理；
八是以銀行網(wǎng)點(diǎn)為軸心，繼續(xù)開發(fā)更多更好各類形式的營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)。在下半年的計(jì)劃實(shí)施過程中要不斷總結(jié)，不斷改進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)其他團(tuán)隊(duì)好的經(jīng)驗(yàn)，不斷細(xì)化工作的內(nèi)容和落實(shí)情況，對(duì)各客戶經(jīng)理進(jìn)行有效的各項(xiàng)指標(biāo)工作的跟蹤落實(shí)。
總結(jié)過去，展望未來，我相信在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確決策和英明指導(dǎo)下，只要客戶經(jīng)理們?yōu)榱斯餐哪繕?biāo)而不懈努力，上下團(tuán)結(jié)一致，互相支持，積極進(jìn)取，相信吳川片區(qū)在20xx年下半年的業(yè)績(jī)會(huì)再創(chuàng)輝煌，取得更好成績(jī)！吳川片區(qū)也會(huì)組建成為一支有活力，有斗志，有沖的年輕化的隊(duì)伍，打造成一個(gè)團(tuán)結(jié)友愛、充滿活力、戰(zhàn)斗力強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)。
證券新人工作年度總結(jié)7
不知不覺間，我來到xx證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余�；厥�20xx年一年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)，使我理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
一年的工作主要分為以下幾部分：
（一）財(cái)務(wù)崗
通過兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí)；進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營(yíng)業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
一年的財(cái)務(wù)工作，使我深刻認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報(bào)、多請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)，一定要多與領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，要切實(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司財(cái)務(wù)相關(guān)制度，站在營(yíng)業(yè)部的發(fā)展的角度，結(jié)合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí)，要多為營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)取利益，如充分利用我
證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營(yíng)業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。
�。ǘ┚C合崗
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
（1）按照公司財(cái)務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至xx月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎(jiǎng)金發(fā)放等；
�。�2）按營(yíng)業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要，配齊必需的各項(xiàng)辦公用品。同時(shí)，設(shè)立辦公用品庫(kù)存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記；
�。�3）每日按時(shí)完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進(jìn)度統(tǒng)計(jì)掃描后反饋給公司人力資源部；
（4）完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。
�。ㄈI(yè)務(wù)開展
一年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因�？陀^方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開戶指標(biāo)，沒能為營(yíng)業(yè)部分憂解難，是我明年工作的重點(diǎn)和突破方向。
�。ㄋ模┟髂旯ぷ髂繕�(biāo)
通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧一年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于：
1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)
雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書、看資料，也通過常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，但個(gè)人認(rèn)識(shí)到，還沒有很好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。明年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過模擬操盤等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐水平。
2、提高工作的主觀能動(dòng)性
雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問題角度不夠全面，對(duì)于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，明年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭(zhēng)向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
3、明年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想
前面已提到，一年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是明年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時(shí)間，通過一些有限的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)突破x些重點(diǎn)大資金客戶，力爭(zhēng)促成部分大資金散戶來我營(yíng)業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會(huì)，促成小散戶來我營(yíng)業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營(yíng)業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，明年一定會(huì)有所收獲。
證券新人工作年度總結(jié)8
20xx年是一個(gè)不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準(zhǔn)備好，迎接明天的希望!
今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，20xx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。
下面我對(duì)20xx這一年來所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)：
1、xxxx內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于xxxx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)xxxx，因此，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。xxxx公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)膞xxx公司內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、xxxx內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前xxxx公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于xxxx年xx月xx日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系xxxx公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和xxxx公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前xxxx公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中，本月即可正式報(bào)送新報(bào)表。
4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺(tái)。
5、對(duì)中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
6、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。
7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
8、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
9、配合xxxx工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題，配合xxxx工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合xx工程師對(duì)公司oiw報(bào)盤庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合xxxx公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。
10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測(cè)試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
12、合并原xxxx和xxxx席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測(cè)試。配合xxxx，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
13、配合xxxx災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
14、配合公司帳戶規(guī)范工作。
15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑�，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
同時(shí)也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
20xx年工作安排：
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測(cè)試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤測(cè)試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。
4、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對(duì)xxxx交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有更多的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。
證券新人工作年度總結(jié)9
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，一年來也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來的工作情況總結(jié)如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試
xx年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三、客戶資料集中核對(duì)整理
這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四、運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)xx時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在之后，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
【證券新人工作年度總結(jié)】相關(guān)文章：
證券營(yíng)銷新人年終總結(jié)（通用10篇）01-07
證券年度工作總結(jié)范文06-19
證券行業(yè)年度工作總結(jié)12-12
證券年度工作總結(jié)大全12-16
新人的年終工作總結(jié)11-17
新人年度工作總結(jié)08-06
新人年度工作總結(jié)09-30
新人銷售年度工作總結(jié)10-24
2021新人的年度工作總結(jié)12-10