證券公司總部客服年終工作總結(jié)（精選17篇）
時光過得飛快，不知不覺中，又到了一年的末尾了，在這一年中有什么得失嗎，有什么值得分享的經(jīng)驗嗎，是時候靜下心來好好寫寫年終總結(jié)了。年終總結(jié)可是讓你獲得升職加薪的機會喔，以下是小編為大家收集的證券公司總部客服年終工作總結(jié)（精選17篇），僅供參考，大家一起來看看吧。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)1
我營業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標，以“打造金融服務(wù)文明形象、展示金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創(chuàng)建活動。具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
在xx年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。
2、增強業(yè)務(wù)意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)作成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動的目的和職責(zé)，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎(chǔ)，提高團組織凝聚力和戰(zhàn)斗力。
3、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓(xùn)交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。例如，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動。
年，銷售部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)2
20xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆薄�
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司總部客服年終工作總結(jié)3
從11月30日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認知，同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。
在試用期階段自己主要負責(zé)完成以下工作：1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進行測試，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;2、負責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;4、從20xx年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，同時提高自身客戶服務(wù)意識;5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點;6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標準使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知;7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責(zé)當日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：1、加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平;2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通;3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務(wù)中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進，同時積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強對自己今后負責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團隊建設(shè)管理，積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項工作。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)4
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)了解。
20xx年工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
21、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫�，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)5
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)6
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動�，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
20xx年度，我營業(yè)部以金翼金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。20xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”（學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地）建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)7
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導(dǎo)安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強�，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一、加強學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進檔案�，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)8
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升�，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應(yīng)當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)9
時光荏苒，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，領(lǐng)導(dǎo)對我的支持與關(guān)愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手，也因為有你們，才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階
為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一 工作宣傳方面
1.帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)
2. 做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作
3. 做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
二 自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平
1. 多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識
2. 多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)
3. 多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)10
在已過去的一年中，經(jīng)過營業(yè)部全體員工的努力，并在鄭州營銷管理中心等有關(guān)部門的大力支持配合下，取得了長足的進步�；仡�20xx年，我們致力于營銷系統(tǒng)內(nèi)部管理關(guān)系上挖潛增效，積極建設(shè)以效益為中心的多渠道營銷活動，期間，我們?nèi)〉玫某删途褪卿N售系統(tǒng)從內(nèi)到外的凝聚力增強了。各位客戶經(jīng)理都積極主動，有責(zé)任心的經(jīng)營一個個渠道網(wǎng)點，并取得了總體水平較好的成績。
一、銷售業(yè)績狀況
（市場部去年銷售情況概述）
二、銷售渠道狀況
1、強化與各銀行渠道關(guān)系。銀行是我們最重要的營銷渠道，20xx年，營銷管理團隊繼續(xù)加強對銀行渠道的關(guān)系維護，目前，北京市區(qū)所有銀行網(wǎng)點均有我公司客戶經(jīng)理駐點工作，各個銀行同我們關(guān)系融洽，尤其是12月份，在中國銀行的有效配合下，營業(yè)部開戶數(shù)迅猛增長，為此市場部的全體成員克服了常人難以想象的困難，在各種壓力下，較好的完成了本職工作，為營業(yè)部的發(fā)展，作出了重要貢獻。
3、加強品牌宣傳力度。在上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，20xx年6月份我們開展了高考送水活動，贏得了社會各界的廣泛贊譽；隨后在北京片區(qū)大力策劃宣傳中投證券年中投資報告會，7月份投資報告會的成功舉辦也為總部和各兄弟營業(yè)部的所稱道；同時我們不斷注重同媒體的聯(lián)系，長期在北京電視臺進行廣告投放，大力配合政府部門做好各項迎賓活動。這些活動的有效展開，使中投證券的品牌知名度獲得巨大提升，為渠道營銷工作的開展造就有利環(huán)境。
2、建設(shè)各種新銷售渠道。去年我們開展多項營銷活動，旨在拓寬營銷渠道，主要方向是對黨政機關(guān)，本地大型企業(yè)以及富裕鄉(xiāng)鎮(zhèn)等進行多點開發(fā)，發(fā)掘優(yōu)質(zhì)客戶。
3、強化支持，制度保障。通過實施任務(wù)分解，責(zé)任到人制度，加強業(yè)務(wù)追蹤督導(dǎo)，按照上級領(lǐng)導(dǎo)的部署，強化營業(yè)部后援支持保障措施，同時加大了對客戶經(jīng)理的考核力度。營銷渠道建立健全了客戶經(jīng)理跟蹤維護制度，對業(yè)務(wù)發(fā)展相對滯后的網(wǎng)點和客戶經(jīng)理，采取深入剖析，獎懲相符的`方式，強化督促，靠前指揮，將業(yè)績目標細化分
解到每月每周，落實到個人，加強業(yè)務(wù)追蹤督導(dǎo)，保證了開戶數(shù)的持續(xù)、快速發(fā)展。
4、強化人才引進計劃。針對20xx年市場部崗位不齊，對外駐點偏少的情況，20xx年，營業(yè)部大力開展人才引進計劃，一批素質(zhì)高，戰(zhàn)斗力強的營銷人員，有效的促進了營銷隊伍的建設(shè)，截止20xx年12月份，北京團隊今年共引進客戶經(jīng)理x名，對市區(qū)原人員空缺的各銀行網(wǎng)點進行的重新派駐，對銀行渠道的整合，一方面充實了營銷隊伍，另一方面也促進了營銷渠道同銀行的關(guān)系，實現(xiàn)的雙贏的局面。
三、銷售渠道存在的問題
1、部分營銷人員對公司的指示精神理解不夠，營銷業(yè)績不夠穩(wěn)定，沒有嚴格按照終端思路開拓客戶，在客戶開發(fā)方面存在一定失誤！
2、部分營銷人員的心態(tài)以及公司存在薪資制度，均存在“急功近利”狀況。營銷人員更多的只想讓客戶開戶交易，往往擅長市場開拓而不擅長市場維護和提升。
3、客戶選擇公司開戶時更多考慮的是低傭金，相對鄭州等一線城市我們?nèi)狈υ擁梼?yōu)勢，因此也損失了部分客戶。
4、部分營銷人員的“等”“靠”“要”觀念存在，眼光僅留駐在銀行網(wǎng)點上，缺乏開拓創(chuàng)新意識。
5、暫時缺乏新渠道的長期開發(fā)策略，不能促成品牌的熱銷。
6、營銷人員的觀念、思路、方法無統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，工作執(zhí)行力有待加強。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)11
即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介�，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20x萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。20x，即將逝去，但20x就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)12
進入我們公司已經(jīng)有半年了，在這段時間里開立了39個賬號，14個有效戶，總資產(chǎn)30多萬，交易量，傭金。現(xiàn)將半年來的主要工作事項總結(jié)如下：
一、主要工作成績
1、通過銀行駐點，對證券行業(yè)和工作有了進一步的了解
進入公司以來，從踏入這個行業(yè)到通過資格考試，使我對證券行業(yè)和工作有了感性認知，而駐點銀行，進行各種渠道營銷，使我對證券業(yè)務(wù)有了進一步的了解，逐步在工作中具備了解決各種基本問題的能力。
2、業(yè)務(wù)拓展能力逐步提高
在證券營銷過程中，通過與客戶的交談和解決實際工作中遇到的問題，提高了自己的溝通、應(yīng)變能力;而對客戶的定期和不定期相結(jié)合的回訪，為客戶提高全方位、多角度的服務(wù)，則使公司服務(wù)真正的深入人心。
3、工作責(zé)任心和事業(yè)心逐步加強
對于開發(fā)的每一個客戶，每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，辦事效率力求最快。
二、存在的不足
1、證券理論知識還須加深學(xué)習(xí)，不斷提高專業(yè)分析能力;
2、在客戶維護過程中，還須進一步提高溝通技巧和方式;
三、明年計劃
針對在實際工作中遇到的問題，我準備著重加強以下幾方面專業(yè)能力的提高：
1、更多向老員工學(xué)習(xí)，多向老員工請教營銷技巧。
2、多發(fā)傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會提高我們公司的知名度和業(yè)務(wù)開展進度。
3、繼續(xù)加強證券理論學(xué)習(xí)，對K線理論和股民關(guān)心的知識點進行重點學(xué)習(xí)，提高實際工作中對各種問題的理論應(yīng)對能力。
4、重點注意與客戶的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點帶面突破客戶拓展瓶頸。
俗話說，尺有所短，寸有所長，知己知彼，百戰(zhàn)不殆，新的一年即將到來，盡管現(xiàn)在股市異常低迷，同行間競爭萬分激烈，但是我不會退縮，我堅信，通過刻苦努力，不斷提升自己的業(yè)務(wù)水平和專業(yè)能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務(wù)，為公司發(fā)展盡一己力量!
證券公司總部客服年終工作總結(jié)13
在過去的半年時間里，柜臺的`工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
1、柜臺業(yè)務(wù)方面，20xx年截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯。
2、股票機發(fā)放方面，20xx年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。
3、在系統(tǒng)測試方面，20xx年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。
4、四月份為了完善客戶經(jīng)理CRM系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15。6萬元。
從以上幾個方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時調(diào)整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)14
xx年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時間，上證股指在xx點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為xx營業(yè)部的一員，面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗少、壓力重的特點，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強制度建設(shè)，防范經(jīng)營風(fēng)險，推進精細管理，積極提高服務(wù)，努力開拓經(jīng)營�，F(xiàn)將xx年度工作總結(jié)如下：
一、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況需要增強
xx營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標為：
1、利潤：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年x月底，我部實際利潤總額 xx萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
2、營業(yè)收入：xx年全年目標值為xx萬元，xx月進度目標值為xx萬元，截止xx年xx月底，我部實際營業(yè)收入xx 萬元，完成xx年xx月進度目標xx%。
3、資產(chǎn)保有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xxx年度目標xx%。
4、市場占有率：xx年全年目標值為xx（萬分之），xx月份實際值為xx（萬分之），完成xx年度目標xx%。
5、A股+基金交易量：xx年全年目標值為xx億元，xx月進度目標值為xx億元，截止xx年xx月底，我部實際交易量為xx億元，完成xx年xx月進度目標xx%。
6、凈增有效戶數(shù)：xx年全年目標值為xx戶，xx月進度目標值為xx戶，截止xx年xx月底，我部實際凈增有效開戶數(shù)為xx戶，完成xx年xx月進度目標xx%。
根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進度目標外，其余目標低于或接近進度目標，所以經(jīng)營業(yè)務(wù)需要增強。
二、完善營業(yè)部升級，進行配電室改造
在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作。xx營業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責(zé)清晰，不斷完善營業(yè)部的各項規(guī)章制度，制訂了詳細的應(yīng)急預(yù)案，營業(yè)部管理條例日漸清晰，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善，營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。
考慮到xx營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀，xx月xx日由xx公司進行了配電室布線改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一組新ups并調(diào)試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。
三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效展開
按照中國證監(jiān)會及xx證券公司的要求和布署，xx營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責(zé)任及分工，精心組織，周密布署，科學(xué)分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時間緊，任務(wù)重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規(guī)范進度，有條不紊開展工作。截至xx月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為xx戶，已經(jīng)完成掃描xx戶，剩余xx戶。
堅持認真負責(zé)態(tài)度，重結(jié)果更重過程，xx營業(yè)部并且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。
四、凈增有效戶取得突破性進展，爭取客戶回流
xx營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果，我部全年目標為xx戶，目前截至xx月底，已經(jīng)完成xx戶。xx營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。xx年xx月至今，營業(yè)部共流失xx名客戶，營業(yè)部決定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率達到xx%，最后xx個月完成客戶回流率xx%。
五、完善各項規(guī)章制度，做好安全防衛(wèi)工作
xx營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實際情況，針對原有各項規(guī)章制度進行學(xué)習(xí)、討論，參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度，建立自己的《xx營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。
并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《xx營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責(zé)。
六、關(guān)于開展創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳月活動
xx營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)了所做的工作報告，并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結(jié)合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽感。
七、配合公司大力開展營銷活動，基金任務(wù)全部完成
為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，改變目前xx營業(yè)部存在的營銷問題,積極應(yīng)對市場競爭，擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，xx營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強其與親屬朋友聯(lián)系，利用當?shù)厝穗H關(guān)系，加大證券營銷力度，增加市場占有率。
xx營業(yè)部在公司關(guān)于xx基金、xx基金、xx基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務(wù)。
八、持續(xù)開展投資者教育，增強投資者風(fēng)險意識
xx營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風(fēng)險教育工作。營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)《關(guān)于加強投資者風(fēng)險教育的通知》精神，成立了風(fēng)險教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強員工培訓(xùn)，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強聯(lián)系和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風(fēng)險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險提示標語，宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風(fēng)險警示書》并讓客戶簽名確認，并且有針對地分析客戶的性格，操作習(xí)慣，風(fēng)險喜好，抗風(fēng)險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制，加深了與客戶的了解和溝通。
九、繼續(xù)加強營業(yè)部內(nèi)部管理，提高風(fēng)險控制能力。
完善營業(yè)部崗位責(zé)任制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù)，建立相互配合，相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認真學(xué)習(xí)公司關(guān)于風(fēng)險控制方面的各項規(guī)章制度，逐一對照落實。成立應(yīng)急預(yù)案小組，責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明，互相監(jiān)督。進行自查自糾，堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素質(zhì)的員工隊伍。
在即將過去的xx年里，面對營業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增加負擔加重等諸多困難，xx營業(yè)部全體員工團結(jié)奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：
一、客戶結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。
二、服務(wù)品種認可度較差，基金申購比例低。
三、 營業(yè)部位置處于xx，考慮到人口、地域、經(jīng)濟水平的制約，發(fā)展空間有待進一步擴大。
四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。
五、 與先進券商相比，我們的服務(wù)有待進一步提高
展望未來，xx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè)，我們工作計劃如下:
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。xx營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)15
今年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
一：證書考試
證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。
二：日常管理
1. 營業(yè)部任務(wù)
作為基層營銷人員要認真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項，積極完成營業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財專家！
2. 團隊任務(wù)
團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
三：業(yè)績目標
1. 開戶數(shù)
上半年開戶數(shù)達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達到50。
2. 托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬。
四：職業(yè)目標
1． 證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。
2． 認真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)16
時間過的很快，回顧這半年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高。
現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
自從加入xxxx營業(yè)部后，在公司的日常學(xué)習(xí)中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：
由原來單一的關(guān)注個股，開始向關(guān)注宏觀經(jīng)濟變化，關(guān)注行業(yè)變化的方向轉(zhuǎn)變。以往個人只關(guān)注簡單的宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象，沒有深入的去思考背后的根本，以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化，對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟的變化，所以導(dǎo)致對于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過這半年的學(xué)習(xí)與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發(fā)，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進行憑空想象。
從簡單的關(guān)注個股形態(tài)與基本面，向形態(tài)與量能結(jié)合，關(guān)注資金流向方面轉(zhuǎn)變。過去個人總是通過k線形態(tài)結(jié)合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對于資金流向分析不太關(guān)注，且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點下，開始對于這個方面進行關(guān)注與學(xué)習(xí)。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏，對于資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。開始端正自己的投資操作理念與心態(tài)
過去心態(tài)相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經(jīng)過這半年的工作與學(xué)習(xí)。個人認為個人心態(tài)有所提高。以往個人只在意于結(jié)果，對于造成結(jié)果的原因不太深究�，F(xiàn)在在平時的工作、學(xué)習(xí)、個人操作中，比較注意過程，對于好的結(jié)果或壞的結(jié)果，個人都進行一定的總結(jié)。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念，雖然對于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經(jīng)有意識的去糾正與改變。 日常工作
我的日常工作主要是幫助公司開發(fā)客戶并維護好個人客戶，推銷公司發(fā)行的各種理財產(chǎn)品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周自己都積極參與工作，并總結(jié)文字，盡量多從客戶的角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預(yù)定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學(xué)習(xí)，開發(fā)適合的客戶，多做服務(wù)，和客戶成為朋友，讓他們信任并支持自己，能進行二次開發(fā)最好。
通過本次總結(jié)，讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。
個人認為不足在于：
1、自身知識結(jié)構(gòu)仍需要進一步理順。
雖然平日在自我學(xué)習(xí)、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經(jīng)驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發(fā)展。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個人打算對于基礎(chǔ)知識進行回顧與加強。
2、提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠，導(dǎo)致分析不夠。同時，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有一定的進步。
3、多開發(fā)一些有效客戶，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。
證券公司總部客服年終工作總結(jié)17
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結(jié)。
一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。
從20xx年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、xx。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內(nèi)部管理。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。
四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)
【證券公司總部客服年終工作總結(jié)】相關(guān)文章：
證券客服工作總結(jié)09-19
證券客服年度工作總結(jié)范文12-28
公司總部月的工作總結(jié)06-30
證券客服年終總結(jié)（精選11篇）12-27
證券客服工作計劃04-08