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快手周建明操縱
“快手”周建明：曾經(jīng)21分鐘完成100多次操作
周建明“手快”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)為他開出了我國(guó)證券市場(chǎng)第一張“利用頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)手段”操縱市場(chǎng)的罰單。
即便在見多識(shí)廣的案件審理人員眼中,浙江人周建明也是一個(gè)具有傳奇色彩的人物,從行政處罰的角度來看,他演繹了我國(guó)證券市場(chǎng)虛假申報(bào)市場(chǎng)操縱第一案。
平均每小時(shí)獲利近60萬
傳統(tǒng)市場(chǎng)操縱幾乎必有對(duì)倒拉抬一節(jié),不砸進(jìn)真金白銀,股價(jià)很難配合操縱者實(shí)現(xiàn)上漲。相比之下,周建明的手段更高,高在不用真金白銀、只動(dòng)動(dòng)指頭,就讓股價(jià)上漲。
這“法術(shù)”的秘訣就在買賣力道上面。目前常用的行情軟件,一般在當(dāng)前成交價(jià)上下顯示若干檔買盤和賣盤,在普通投資者看來,買盤大則股價(jià)可能上漲,賣盤大則股價(jià)可能下跌,這是對(duì)短期股價(jià)走勢(shì)判斷的常理。依此常理,若看到成交價(jià)下方的大買單頻頻掛出,焉能不盡快對(duì)成交價(jià)上方的賣盤做出呼應(yīng)？呼應(yīng)一成,成交價(jià)自然走高。
2006年6月26日,想來是周建明得意的一天。在當(dāng)日上午10時(shí)41分至11時(shí)02分的短短21分鐘內(nèi),周建明控制的賬戶對(duì)“大同煤業(yè)(601001)”股票共掛出61筆總計(jì)4009萬股的買單。粗略計(jì)算,其間每100股買單中,周建明就掛了近82股。隨著股價(jià)的上漲,周建明掛單的買入價(jià)格從第一筆的10.22元提高到第61筆的10.59元;買單價(jià)格的不斷提高,反過來又促使股價(jià)不斷上漲,一個(gè)完美的循環(huán)建立起來。到11時(shí)02分,周建明以10.36元賣出99.9萬股,完成了拉抬股價(jià)出貨的過程。
通過掛出大買單拉抬股價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)在于成交,如果一個(gè)買單駐留時(shí)間過長(zhǎng),又恰好碰到同價(jià)位的賣單,自然就會(huì)成交,而一旦成交價(jià)格并不滿意,操縱者豈不賠了夫人又折兵？周建明深諳此理,在掛單的同時(shí)不斷撤單。調(diào)查顯示,在上述操縱過程中,周建明的61筆買單在10時(shí)42分至11時(shí)04分全部撤掉,平均每單駐留時(shí)間1-2分鐘,最短駐留時(shí)間僅有31秒。而其99.9萬股的實(shí)際成交,就發(fā)生在最后一個(gè)買單撤掉8秒后。成交后的10秒鐘,周建明故伎重演,再次掛出共計(jì)90萬股的買單,并在11時(shí)08分前全部撤單,最短的買單駐留時(shí)間僅25秒,此時(shí),他再次以10.36元賣出333萬余股。
小結(jié)一下,周建明此次操縱,在21分鐘內(nèi)連續(xù)掛單61筆,并在26分鐘內(nèi)連續(xù)撤單,實(shí)際賣出股票433萬余股。21分鐘,周建明完成了100多次虛虛實(shí)實(shí)的操作,所謂“快手”,即由此而來。
“大同煤業(yè)”虛假申報(bào)操縱,只是周建明在2006年1月至11月期間的一筆買賣而已,他在11個(gè)月內(nèi),對(duì)“四川路橋(600039)”、“G同科”、“G中�！�、“嘉寶集團(tuán)(600622)”、“中紡?fù)顿Y(600061)”、“上海醫(yī)藥(600849)”等15只股票實(shí)施了操縱。以買單駐留時(shí)間計(jì),最短的一單僅駐留7秒鐘——不過是佛教所說的“彈指之間”而已。
盡管周建明被認(rèn)定在11個(gè)月內(nèi)操縱了15只股票,但經(jīng)統(tǒng)計(jì),其依靠虛假申報(bào)拉抬股價(jià)的核心作案時(shí)間僅為3個(gè)小時(shí)左右,若干的“彈指之間”相加,周建明共非法獲利176.22萬元,平均每小時(shí)獲利近60萬元,也就是說,平均一分鐘就能賺到1萬元。
新型操縱案拉響警報(bào)
“周建明案是新型的操縱案�！敝鲗彺税傅闹袊�(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士介紹說,在傳統(tǒng)操縱案中,不法分子大多分以下幾步完成操縱過程:首先,在選定股票后利用一段時(shí)間建倉(cāng),在保證價(jià)格基本平穩(wěn)的基礎(chǔ)上買入大量股票;而后,在自己控制的多個(gè)賬戶之間,以不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的方式進(jìn)行對(duì)敲并拉抬股價(jià);最后,在股價(jià)拉升、投資者跟進(jìn)的情況下出貨。因此,在傳統(tǒng)操縱案中,不法分子需要投入巨額資金,掌握巨量籌碼,才能通過對(duì)敲對(duì)價(jià)格施加較大影響,出貨時(shí)如果操作不當(dāng),巨量籌碼反而會(huì)成為負(fù)擔(dān),造成浮盈大幅縮水甚至形成虧損。傳統(tǒng)操縱案歷時(shí)往往較長(zhǎng),“甚至有時(shí)間跨度長(zhǎng)達(dá)1000多個(gè)交易日的案例�！�
而短時(shí)、多次的周建明式操縱,則基本不存在上述問題,之所以稱其為“新型”,其實(shí)很好理解——雖然也要建倉(cāng),但籌碼不必太多,建倉(cāng)期不必太長(zhǎng),投入資金也不必過巨;雖然也有拉抬,但并不需要控制多個(gè)賬戶進(jìn)行對(duì)敲,也不需要再行投入資金,僅依靠頻繁申報(bào)即可達(dá)到提高股價(jià)的目的;雖然也要出貨,但出貨期并不漫長(zhǎng),短則幾分鐘、長(zhǎng)則幾十分鐘就大功告成。
證券法律人士楊兆全律師認(rèn)為,個(gè)人尋找新的投資賺錢技巧本無可厚非。但是創(chuàng)新與技巧絕對(duì)不能違反法律規(guī)定。周建明案對(duì)證券市場(chǎng)的破壞作用是顯而易見的。因此,面對(duì)操縱行為的升級(jí),犯罪類型的更新,監(jiān)管部門堅(jiān)決而及時(shí)的打擊就顯得尤為重要了。
周建明上海兩年，8億資金成東方寶慶路絕對(duì)主力
交易所兩次對(duì)周賬戶下達(dá)限制令，營(yíng)業(yè)部封鎖動(dòng)向
“請(qǐng)問你是周建明先生嗎?”
“你是誰？”
“我是理財(cái)周報(bào)記者，想約你見個(gè)面??”
“我不是，你打錯(cuò)了！”
1月15日下午，記者第一次打通周建明電話，一位男子接通電話后，僅僅說了兩句話，就匆匆掛上電話。此后數(shù)天，記者多次撥打周建明在上海和寧波的兩個(gè)手機(jī)號(hào)碼，電話每次都在開機(jī)狀態(tài)，可就是沒人接聽。記者多次與他發(fā)短信溝通，也未見任何回音。
在銀河證券寧波解放路營(yíng)業(yè)部起家的周建明，移師上海后究竟去了哪家營(yíng)業(yè)部？證監(jiān)會(huì)是如何盯上他的？接受處罰后，這位敢死隊(duì)的核心主力，又有什么反應(yīng)？
雖然幾經(jīng)努力，都未能見到周建明本人，但理財(cái)記者經(jīng)過深入調(diào)查，還是掌握了周建明案許多鮮為人知的內(nèi)情。
基本可以確定的是，早在被證監(jiān)會(huì)處罰前，這位手握數(shù)億資金的寧波大鱷，至少接受過上交所兩次警告和處罰。證監(jiān)會(huì)之所以在2007年底，才對(duì)其在2006年的行為做出處罰，另有其因。
誰是周建明
“周建明？以前跟我們很熟的啊。個(gè)子高高，長(zhǎng)得滿帥的，看起來比較年輕，有點(diǎn)架子。他有空會(huì)到我們交易室坐坐，不過現(xiàn)在沒在這里了�！眹�(guó)泰君安上海江蘇路營(yíng)業(yè)部一位大戶這樣向記者介紹周建明。
據(jù)他介紹，周建明早在2006年就有8億左右的資金，一年給營(yíng)業(yè)部貢獻(xiàn)的傭金，聽說有8000萬元。跟他一起來的有寧波敢死隊(duì)三四個(gè)隊(duì)員，都在一個(gè)房間里，周建明是他們的老大。后來營(yíng)業(yè)部換了經(jīng)理，新經(jīng)理不會(huì)做人，經(jīng)常刁難客戶，走了不少人。一位副總也憤而離職，走的時(shí)候把周建明和另外幾個(gè)敢死隊(duì)的人，都從營(yíng)業(yè)部帶走了。
江蘇路營(yíng)業(yè)部是國(guó)泰君安證券的旗艦營(yíng)業(yè)部，2007年，營(yíng)業(yè)部光在滬市的權(quán)證交易額就有1869億元，占滬深權(quán)證總交易額的2.4％左右，高居全國(guó)第一。營(yíng)業(yè)部以服務(wù)機(jī)構(gòu)和大戶為核心，大鱷云集，周建明當(dāng)初選擇從寧波轉(zhuǎn)戰(zhàn)這里，據(jù)說就是因?yàn)樵谶@里容易藏身。
1月15日上午，國(guó)泰君安江蘇路營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理李永才接受了理財(cái)周報(bào)記者采訪，但總經(jīng)理江偉一直不愿出面。
李永才在江蘇路營(yíng)業(yè)部已經(jīng)呆了10多年，他見證了周建明從過來到離開的整個(gè)過程。“2005年下半年，周建明通過朋友介紹，找到我這里，說要從銀河證券寧波解放路營(yíng)業(yè)部分倉(cāng)過來。我一看他資金量非常大，就直接把他帶到了總經(jīng)理那里。他們是幾個(gè)人一起來的，我們?cè)?2樓安排了一個(gè)房間，還特意安排一個(gè)客戶經(jīng)理，為他們服務(wù)。2006年初，營(yíng)業(yè)部換了總經(jīng)理，之后不久，周建明就跟另外幾個(gè)人就一起離開了，總共呆了一年左右時(shí)間�！崩钣啦耪f。
至于周建明在營(yíng)業(yè)部炒股的具體情況，李永才說自己不清楚，現(xiàn)在的總經(jīng)理江偉更不大清楚，最好問周建明的專職客服經(jīng)理。
“很不巧，這位客戶經(jīng)理馬上要生小孩子了，現(xiàn)在是休假時(shí)間，你就不要去打擾她了�！崩钣啦疟硎静环奖愀嬷蛻艚�(jīng)理的電話。
一位知情者告訴理財(cái)周報(bào)記者，2006年初，原來的營(yíng)業(yè)部經(jīng)理謝某調(diào)任國(guó)泰君安總公司，副總肖燕（音）等人對(duì)新任總經(jīng)理江偉的一些做法頗有意見，就離職去了東方證券寶慶路營(yíng)業(yè)部，周建明等大戶也對(duì)江蘇路營(yíng)業(yè)部多有不爽，就跟她一起走了。
“知道周建明為什么被查嗎？聽說是營(yíng)業(yè)部舉報(bào)的，營(yíng)業(yè)部有他們操作情況的全部記錄，證監(jiān)會(huì)一查一個(gè)準(zhǔn)。你想，他們一走，營(yíng)業(yè)部一下少了幾千萬的傭金收入，老總肯定不舒服�！�
營(yíng)業(yè)部一位大戶說。
記者向李永才求證，他表示，這僅僅是傳言，營(yíng)業(yè)部不可能做這樣的事情。
寶慶路：不由分說轟走記者
經(jīng)記者多方求證，肖燕確實(shí)去了東方證券寶慶路營(yíng)業(yè)部。巧合的是，在理財(cái)周報(bào)去年8月份進(jìn)行的上海地區(qū)營(yíng)業(yè)部調(diào)查中，東方證券寶慶路是網(wǎng)民投票評(píng)選的最差營(yíng)業(yè)部，國(guó)泰君安江蘇路則是最佳營(yíng)業(yè)部。一好一差，居然都跟周建明扯上了關(guān)系。
既然周建明是跟肖燕走的，找到了肖燕，自然就找到了周建明。但讓記者納悶的是，營(yíng)業(yè)部給出的回答，居然也是“肖燕馬上要生孩子了”，而且負(fù)責(zé)人都不愿跟記者接觸。
“肖燕是2006年過來的，不過干了不到一年總經(jīng)理，上面就派了位新經(jīng)理過來，已經(jīng)有一段時(shí)間沒見到她了�！睜I(yíng)業(yè)部一位中戶說。
當(dāng)天，記者電話采訪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理張平，詢問肖燕是不是在這里做過總經(jīng)理，現(xiàn)在擔(dān)任什么職務(wù)。張平起先回答“不曉得”，后來又說“肖燕馬上要生孩子了”，讓記者不要打擾。
“那周建明還在這里炒股嗎？”記者再問。
“無可奉告。”張平斬釘截鐵地回答。
1月17日下午3點(diǎn)，記者再次來到東方證券寶慶路營(yíng)業(yè)部，經(jīng)過一番努力，總算見到了總經(jīng)理張平。張平對(duì)記者的到來十分不耐煩，劈頭就是一句：“你到這里有什么事嗎？我不想跟你們記者打交道，忙都忙死了。”
記者很禮貌地表示，聽說周建明在他們這里，想了解一些相關(guān)情況。
“周建明是誰？我們不認(rèn)識(shí)什么周建明�！�
記者只有說明，特指證監(jiān)會(huì)剛剛處罰過的周建明。
“我怎么知道我認(rèn)識(shí)的周建明，是不是你要找的周建明？證監(jiān)會(huì)又沒說他在我們營(yíng)業(yè)部，你要找周建明，去問證監(jiān)會(huì)好了。”
這時(shí)，坐在張平對(duì)面的副總插話：“不要理他就好了!”張平遂扔下一句“有事情你跟我們副總說”，轉(zhuǎn)身離開了辦公室。
“我們不認(rèn)識(shí)什么周建明！我們營(yíng)業(yè)部有幾萬客戶，我也沒時(shí)間給你查�！备笨傤^也不抬一下。
“我們知道，因?yàn)橹芙鞯氖虑�，咱們張總還到北京接受過證監(jiān)會(huì)調(diào)查，營(yíng)業(yè)部也被處罰過，賬號(hào)也被封過，怎么可能不認(rèn)識(shí)呢？”記者問他。這是記者事先確知的消息。
“我們接受證監(jiān)會(huì)調(diào)查多了，誰知道你說的是哪一次？”副總回答。
原來營(yíng)業(yè)部被調(diào)查已經(jīng)不是一次兩次了。記者正要繼續(xù)提問，這時(shí)，一位工作人員走進(jìn)來，一邊說著“我們不接受采訪”，一邊將記者往外拉。營(yíng)業(yè)部的保安也隨后走進(jìn)來，架上記者的胳膊就往外走。
“沒有我的同意，你怎么能隨便往里闖呢?”這位保安質(zhì)問記者。
營(yíng)業(yè)部不愿給出正面回答，不過其交易額排名足以說明一些問題。2005年，東方證券寶慶路證券營(yíng)業(yè)部總成交額只有10.8億元，排名全國(guó)1731位；第二年，成交額增加到112.7億元，排名飆升至269位。到2007年，營(yíng)業(yè)部總成交921.6億元，排名達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的第72名。
根據(jù)記者掌握的信息，周建明等人從國(guó)泰君安江蘇路轉(zhuǎn)戰(zhàn)這里，正是2006年。這家各方面條件極其一般的營(yíng)業(yè)部，此后發(fā)生了鳳凰涅涅磐般的轉(zhuǎn)變，周建明為首的寧波敢死隊(duì)，似已成為營(yíng)業(yè)部的絕對(duì)主力。
上交所曾兩次查處周建明
兩個(gè)最了解周建明情況的人都“生孩子去了”，周建明本人又不肯出面。中國(guó)有上億股民，敢死隊(duì)成員也遠(yuǎn)非周建明一個(gè)，證監(jiān)會(huì)何以盯上周建明的違規(guī)操作？調(diào)查似乎陷入了僵局。
“周建明這次被證監(jiān)會(huì)查處是有原因的，他以前就被上交所查處過多次，可他沒當(dāng)回事，依然我行我素，估計(jì)惹怒了上面。要不證監(jiān)會(huì)怎么會(huì)在這個(gè)時(shí)候，拿他2006年的交易說事呢？” 關(guān)鍵時(shí)刻，一位線人指出了一條線索。
記者登錄上交所網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)上交所確實(shí)查封過兩次個(gè)人賬戶，其賬戶所在營(yíng)業(yè)部，不偏不倚，正是國(guó)泰君安江蘇路和東方證券寶慶路。
2006年8月15日，上海證券交易所發(fā)布第一則《市場(chǎng)公告函》，內(nèi)容如下：
鑒于部分證券帳戶近日在寶鋼權(quán)證JTB1（580000）交易中出現(xiàn)異常行為，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》6.5條和《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》第四十四條的規(guī)定，本所已采取措施，限制國(guó)泰君安證券股份有限公司上海江蘇路營(yíng)業(yè)部某證券賬戶權(quán)證交易。
上證所方面當(dāng)日稱，在寶鋼權(quán)證臨近到期時(shí)，上海證券交易所在寶鋼權(quán)證的交易監(jiān)控中，發(fā)現(xiàn)仍有部分投資者存在不規(guī)范操作的行為，涉嫌通過連續(xù)大量申報(bào)買入且撤單來操縱“寶鋼權(quán)證”價(jià)格。為此，該所市場(chǎng)監(jiān)察部已進(jìn)行電話提醒，在多次警示無效的情況下，上證所遂于2007年8月15日對(duì)國(guó)泰君安證券股份有限公司上海江蘇路營(yíng)業(yè)部一證券賬戶進(jìn)行了盤中限制交易的措施。
理財(cái)周報(bào)記者注意到，這已經(jīng)是上交所對(duì)寶鋼權(quán)證異常交易采取處罰措施的第二例。