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淺談《企業(yè)知識產權管理辦法學術建議稿》說明
摘要：對《企業(yè)知識產權管理辦法學術建議稿》的總則、管理機構和職責、管理制度、具體規(guī)定、獎懲等六章共46個夸文進行說明．為構建企業(yè)知識產權管理辦法提出建議并闡述其理由。
關鍵詞：知識產權；企業(yè)知識產權；管理辦法
20XX年11月6日，廣東省人民政府發(fā)出《印發(fā)廣東省知識產權戰(zhàn)略綱要(20XX—2020年)的通知》(粵府[20XX]88號)，正式頒布并實施《廣東省知識產權戰(zhàn)略綱要(20XX—2020年)》(以下簡稱《綱要》)。實施知識產權戰(zhàn)略是廣東貫徹落實科學發(fā)展觀，提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型廣東的重要內容。
本課題于20XX年7月獲廣東省知識產權局軟科學研究計劃項目立項。經過調查和研究。在廣泛征求河源市知識產權局、河源市科技局、河源市工商局、河源市版權局等單位的意見和建議的基礎上，形成了該課題的階段性研究成果——《企業(yè)知識產權管理辦法學術建議稿——條文及說明》(以下簡稱《建議稿》)。專家組鑒定認為，建議稿以知識產權工作的創(chuàng)新及提升為主線，借鑒國內外知識產權管理工作的成功經驗，將知識產權法律納入企業(yè)組織管理戰(zhàn)略之中，以促進技術創(chuàng)新能力的提高和經濟結構的調整，實現優(yōu)勢互補、資源共享和區(qū)域知識產權協調發(fā)展；政府主管部門可以結合參考文本．擬定關于企業(yè)知識產權管理制度的指導意見：各類企業(yè)也可結合參考文本，根據本企業(yè)具體情況，擬定本企業(yè)知識產權管理的具體制度：建議稿對于指導和扶持企業(yè)通過知識產權戰(zhàn)略的研究和運用．提高其自主創(chuàng)新能力，增強知識產權的創(chuàng)造、管理、運用和保護水平，有較強的指導作用。現就《建議稿》的幾個主要問題作出說明。
一、關于制定目的、調整范圍和適用范圍
知識產權被視為是企業(yè)的生命線．企業(yè)應成為知識產權保護的主體。越來越多的企業(yè)已意識到建立運行良好的知識產權管理制度對于保護自身無形資產的重要意義。企業(yè)知識產權管理制度的制定與實施，將直接影響著科技產出和知識創(chuàng)新，從而影響企業(yè)乃至國家研發(fā)實力及核心競爭力。制定企業(yè)知識產權管理辦法是為了規(guī)范企業(yè)知識產權管理．提高知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平；有效保護企業(yè)知識產權，防止無形資產的流失．激勵企業(yè)員工發(fā)明創(chuàng)造和智力創(chuàng)作的積極性。
對于企業(yè)來說．在經營過程中，其可能涉及到的知識產權包括專利權、商標權、著作權、商業(yè)秘密以及法律賦予的其他知識產權。因此，《建議稿》根據現行知識產權法律規(guī)定．將上述知識產權納入企業(yè)知識產權管理辦法的調整范圍。
關于企業(yè)知識產權管理辦法的適用范圍。課題組認為，它不僅適用于本企業(yè)(包括企業(yè)總部、分公司及各地的分支機構)的各級各類員工．還應適用于來本企業(yè)實習、進修或合作研究的有關人員。因為上述人員均可能因為職務或工作原因接觸到本企業(yè)的知識產權，所以將其納入企業(yè)知識產權管理辦法的適用范圍。
二、關于企業(yè)知識產權管理機構和職責
為了貫徹實施企業(yè)知識產權管理辦法，達到規(guī)范企業(yè)知識產權管理，提高知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平的目的，企業(yè)須成立知識產權工作領導小組。領導小組由企業(yè)高級管理人員及相關部門負責人組成。領導小組作為企業(yè)知識產權工作的最高權力機構，其主要職責是：制定知識產權工作發(fā)展規(guī)劃；審查批準知識產權管理工作的有關制度和計劃；指導、檢查、監(jiān)督知識產權管理辦公室的工作執(zhí)行情況：指導處理與本企業(yè)有關知識產權的爭議等。
知識產權工作領導小組是企業(yè)知識產權管理的非常設機構，有必要設立知識產權管理辦公室。企業(yè)知識產權管理辦公室作為領導小組的常設機構．執(zhí)行領導小組的決策，處理日常知識產權事務�！督ㄗh稿》第五條對知識產權管理辦公室的性質、地位、組成人員以及機構職責作出了規(guī)定。
三、關于企業(yè)知識產權管理制度的構建
《建議稿》構建了企業(yè)知識產權評估、知識產權查新檢索、知識產權工作備案、知識產權成果歸屬認定、知識產權檔案管理、知識產權保密和承諾、知識產權合同、知識產權保護和知識產權宣傳等制度。
(一)知識產權評估制度
對企業(yè)資產進行評估，是確保資產增殖保值的需要，是資產優(yōu)化組合、規(guī)范和發(fā)展產權交易市場的必然要求。知識產權是企業(yè)的無形資產，是企業(yè)資產的重要組成部分，有必要對其進行評估。
(二)知識產權查新檢索制度
建立知識產權查新檢索制度是現代企業(yè)高度重視的知識產權的戰(zhàn)略之一。通過知識產權查新檢索，不但可以獲取科技情報特別是核心技術情報，而且可以提供決策依據，降低創(chuàng)新風險，防止低水平重復，避免不必要的損失。
(三)知識產權工作備案制度
知識產權工作備案制度是對知識產權工作進行跟蹤、監(jiān)督并予以保護的制度。通過備案，使企業(yè)的一切知識產權工作都納入企業(yè)的管理、監(jiān)督和保護之中，做到凡事有人負責，凡事有案可查。
(四)知識產權成果歸屬認定制度
規(guī)定知識產權成果歸屬的目的在于明確智力成果的權屬，劃清產權界限，減少糾紛。《建議稿》第九條主要依據現行《專利法》的有關規(guī)定，將員工創(chuàng)作活動的智力成果分為個人知識產權創(chuàng)作活動和職務知識產權創(chuàng)作活動。對于個人非職務的知識產權創(chuàng)作活動產生的智力成果，權屬歸個人；對于職務知識產權創(chuàng)作活動的智力成果，歸屬本企業(yè)，企業(yè)給予創(chuàng)作者精神和物質獎勵，并保護其署名權。
(五)知識產權檔案管理制度
企業(yè)對知識產權檔案進行集中管理，是對知識產權進行有效行政管理的工具之一。知識產權檔案記載了創(chuàng)作研究的過程和最終成果，也是繼續(xù)開展創(chuàng)作活動的條件。知識產權檔案能起到維護企業(yè)、個人合法權益等作用。
(六)知識產權保密和承諾制度
建立知識產權保密、知識產權保護承諾制度可以減少因泄密而造成的損失。與企業(yè)的知識產權接觸的人員包括企業(yè)的內部人員和可能的企業(yè)外有關人員。因此．需要針對各種情形和各種人員采取相應的知識產權保密和承諾措施。
(七)知識產權合同制度
經濟生活中，不可避免地要運用到合同。知識產品的產生、使用和處分過程比較復雜．尤其需要合同來進行規(guī)范。知識產權合同既可詳細地約定當事人的權利義務，又能作為權利義務的證明。
(八)知識產權保護制度的原則性規(guī)定
企業(yè)之問的競爭在很大程度上是知識產權的競爭，建立知識產權保護制度可以降低競爭風險。
(九)知識產權宣傳制度
為普及知識產權法律知識．增強知識產權保護意識，培育知識產權文化觀念，企業(yè)應設立知識產權宣傳、保護基金，用于知識產權培訓和宣傳工作。
四、關于企業(yè)知識產權管理的具體規(guī)定
(一)關于專利管理
(1)專利申請管理。企業(yè)的各類發(fā)明創(chuàng)造，應遵照專利法及其實施細則的規(guī)定來確定專利申請權的歸屬。
(2)專利申請人的確定。委托研究項目和共同研究項目，專利申請人的確定按合同約定執(zhí)行。第一申請人是本企業(yè)的，專利申請工作由企業(yè)知識產權管理辦公室直接管理。
(3)專利申請審查程序。設置專利申請審查程序，可以確定其專利是職務發(fā)明還是非職務發(fā)明，避免日后糾紛，也有利于企業(yè)對員工的發(fā)明進行指導和管理。
(4)專利申請審查結果。知識產權管理辦公室對企業(yè)員工的專利申請進行審查后會產生不同結果。對符合專利申請條件的發(fā)明創(chuàng)造，由知識產權管理辦公室負責辦理專利申請手續(xù)；不適合申請專利的，應當向發(fā)明人說明理由。
(5)專利法律狀態(tài)調查。通過專利法律狀態(tài)調查，可以確定研究成果的可專利性：專利引進時的專利法律狀態(tài)調查，還可以確定引進的專利是否合法有效，增加談判籌碼。
(6)專利文獻檢索。專利文獻檢索是企業(yè)知識產權查新檢索制度的具體運用。通過專利文獻查新檢索，不僅可以獲取科技情報特別是核心技術情報，也提供了決策依據，降低創(chuàng)新風險，防止低水平重復。
(7)技術引進。技術引進是企業(yè)利用他人知識產權的重要途徑。通過技術引進，可以加強企業(yè)的競爭力，甚至推動經濟增長模式發(fā)生轉變。在技術引進中，為確保所引進技術的合法有效性。應在事前要求許可方提供專利項目清單，并進行相應的專利文獻檢索和法律狀態(tài)調查，避免造成不必要的經濟損失。技術引進協議，要盡量避免限制自身發(fā)展、改進引進技術和有礙申請改進專利等不合理的限制性條款，以便于企業(yè)在消化吸收引進技術的基礎上積極開發(fā)新的專利技術。
(8)產品出口。出口產品時，應事先進行專利文獻檢索，以免侵犯他人知識產權。
(9)專利實施與許可貿易。專利實施可使專利價值最大化，或者在現有技術的基礎上通過技術改造而獲得新專利。許可貿易包括轉讓或受讓已申請專利的技術，許可或被許可專利技術及與專利(申請)相關的技術秘密(Know—how)。
(10)專利實施與許可貿易合同。專利實施與許可貿易合同是知識產權合同制度的具體體現，企業(yè)在進行專利實施與許可貿易時，應與當事人簽訂專利實施與許可貿易合同。
(11)專利轉讓合同。凡是準備申請專利的項目，應在取得專利申請?zhí)柡笤俸炗唽＠D讓合同，不得在專利申請前簽訂技術轉讓合同。
(12)在職員工的保密義務。企業(yè)的知識產權無論是在研發(fā)階段還是在研發(fā)成功后，保密工作都異常重要，一旦泄密，就會使企業(yè)喪失競爭優(yōu)勢。在職員工接觸到企業(yè)的知識產權，需要其承擔保密義務。
(13)非在職員工的保密義務。與企業(yè)的知識產權接觸的人不僅包括本企業(yè)的在職員工．也包括非在職員工，某些企業(yè)外的人員也需要承擔保密義務。
(14)知識產權保護義務。企業(yè)的任何機構和個人，知道或應當知道侵權行為發(fā)生或者可能發(fā)生侵權行為時．都應采取積極措施，配合知識產權管理辦公室在行政執(zhí)法機關和司法機關的指導下處理侵權糾紛。
(二)關于商標管理
(1)商標管理工作的范圍。商標管理工作是涵蓋商標工作戰(zhàn)略規(guī)劃、具體計劃、商標工作管理制度、商標注冊和商標專用權終止的全過程管理。其范圍包括商標事務咨詢、商標注冊、商標續(xù)展、商標糾紛調處、商標監(jiān)督、商標專用權引進與轉讓等。
(2)新產品商標管理。開發(fā)新產品需使用新商標的，應于新產品投放市場前申請商標注冊，以獲得商標專用權。新產品出口也應調查產品出口所屬國家(地區(qū))的商標法律狀況。
(3)商標續(xù)展。注冊商標的有效期屆滿前，如果該注冊商標的商品仍有市場前景，則應及時辦理注冊商標續(xù)展手續(xù)。
(4)商標轉讓和受讓。轉讓企業(yè)注冊商標和受讓他人注冊商標，必須在企業(yè)知識產權管理部門報請企業(yè)知識產權領導小組批準后，方可辦理有關合同事宜。
(5)注冊商標保護。企業(yè)員工應注意保護本企業(yè)注冊商標專用權，發(fā)現存在仿冒、假冒和淡化等侵權行為時，應及時向企業(yè)知識產權管理辦公室報告，以便調查處理。
(三)關于著作權管理
(1)《建議稿》第三十四條是關于著作權管理中所涉及的相關術語的解釋。
(2)《建議稿》第三十五條是關于企業(yè)及其員工取得職務或非職務軟件著作權的法律依據的規(guī)定。
(3)職務軟件著作權可按照《計算機軟件著作權登記辦法》的規(guī)定進行自愿登記。
(4)《建議稿》第三十七條是關于職務軟件著作權轉讓的規(guī)定。
(5)《建議稿》第三十八條是關于軟件著作權保護的規(guī)定
(四)反不正當競爭管理
競爭對手有損害本企業(yè)利益和聲譽的不正當競爭行為的，企業(yè)有權根據《反不正當競爭法》的規(guī)定，采取相應措施，維護企業(yè)的合法權益。
五、關于獎勵和法律責任
(一)署名權和獲得榮譽、獎勵的權利
智力勞動成果的完成人員．有在相關成果文件上注明自己是該成果完成人并獲得相應榮譽、獎勵的權利。
(二)發(fā)明人的權利
被授予專利權后，發(fā)明人或設計人有權按照專利法等有關法律規(guī)定請求專利權持有企業(yè)發(fā)給獎金：專利技術實施后，發(fā)明人或設計人有權按照專利法及其它有關規(guī)定請求企業(yè)支付酬金或提成。
(三)知識產權泄密的法律責任
對于違反企業(yè)知識產權管理辦法，造成知識產權流失的，依法追究其行政責任、民事責任或刑事責任。
(四)相關工作人員的法律責任
企業(yè)相關工作人員因工作疏忽等原因未及時申請專利、商標注冊、軟件著作權登記或未采取其它保護措施，給本企業(yè)權益造成損失的．企業(yè)追究直接責任人和主要負責人的責任；必要時，給予行政處分；觸犯刑法的，依法追究其刑事責任。
六、附則
附則部分是關于企業(yè)知識產權管理辦法未決事項的處理原則、辦法的解釋權和實施日期的規(guī)定。
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