- 相關(guān)推薦
公司投資項(xiàng)目管理制度（通用11篇）
在現(xiàn)在的社會(huì)生活中，我們可以接觸到制度的地方越來(lái)越多，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。相信很多朋友都對(duì)擬定制度感到非�？鄲腊�，以下是小編收集整理的公司投資項(xiàng)目管理制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
公司投資項(xiàng)目管理制度 1
第一章總則
第一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡(jiǎn)稱投資部)，其職責(zé)范圍另文規(guī)定。項(xiàng)目管理制度。
第二章項(xiàng)目的初選與分析
第五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括:
1、市場(chǎng)狀況分析;
2、投資回報(bào)率;
3、投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn));
4、投資流動(dòng)性;
5、投資占用時(shí)間;
6、投資管理難度;
7、稅收優(yōu)惠條件;
8、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力;
9、投資的預(yù)期成本;
10、投資項(xiàng)目的籌資能力;
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。項(xiàng)目管理制度。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限:100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理審批;200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬(wàn)元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。
第九條凡投資100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn)，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。
第十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無(wú)效。
第十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書(shū)，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。
第四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作:
1、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及
合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。
2、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施;非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的'管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核;企業(yè)管理考評(píng);經(jīng)營(yíng)班子的任免;例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。
第十七條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護(hù)公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長(zhǎng)不超過(guò)半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報(bào)告，年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書(shū)面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
第二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書(shū)面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問(wèn)題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章附則
第二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
公司投資項(xiàng)目管理制度 2
一、煤炭企業(yè)投資管理存在的主要問(wèn)題
1．項(xiàng)目選擇缺乏戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性。項(xiàng)目決策片面追求經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。煤炭投資項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)當(dāng)充分考慮行業(yè)、企業(yè)資源狀況，管理技術(shù)等方面的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，符合企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，但有的企業(yè)為了追求短期的效益，脫離企業(yè)實(shí)際，盲目引進(jìn)高科技項(xiàng)目，由于缺乏技術(shù)、缺乏專業(yè)人才，不懂科學(xué)管理，無(wú)法實(shí)現(xiàn)投資預(yù)期效果，甚至造成投資嚴(yán)重虧損。
2．投資決策不夠科學(xué)和規(guī)范�；趪�(guó)有企業(yè)的性質(zhì)和社會(huì)職責(zé)，很多煤炭企業(yè)最初的投資項(xiàng)目部分屬于資投資，部分投資項(xiàng)目由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人決策，不重視項(xiàng)目可行性分析，論證。即使進(jìn)行項(xiàng)目論證，項(xiàng)目可研報(bào)告編寫(xiě)也不夠?qū)I(yè)、不深入，過(guò)于美化項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益，且經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)較少，忽略對(duì)不確定性和投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，表現(xiàn)在對(duì)資源的產(chǎn)量和質(zhì)量的估算錯(cuò)誤、市場(chǎng)價(jià)格和供需估算錯(cuò)誤，以及社會(huì)與生態(tài)評(píng)價(jià)不完善。
3．項(xiàng)目融資方式單一。目前，煤炭企業(yè)籌融資渠道主要有銀行貸款、股票和債券融資。其中，股票債券融資為煤炭上市公司融資的主要渠道。由于我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟，股票債券融資審批程序嚴(yán)格、繁瑣，因此，除了少數(shù)國(guó)家批準(zhǔn)的大型建設(shè)項(xiàng)目由政府財(cái)政資金支持外，對(duì)于大多數(shù)煤炭企業(yè)來(lái)說(shuō)，除銀行貸款是仍是項(xiàng)目融資的首選。由于項(xiàng)目融資方式單一，進(jìn)而造成很多企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債居高不下，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理。
4．項(xiàng)目管理滯后，建設(shè)質(zhì)量不高。項(xiàng)目招標(biāo)不夠公開(kāi)、透明，招投標(biāo)評(píng)委組成和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)存在任意性，容易出現(xiàn)不公正甚至腐敗現(xiàn)象，影響招標(biāo)質(zhì)量，使得很多項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)與投資預(yù)算相差太大；項(xiàng)目施工管理跟不上，監(jiān)理人員責(zé)任心不強(qiáng)，建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督不到位，項(xiàng)目主管部門監(jiān)察不力，導(dǎo)致質(zhì)量事故頻繁發(fā)生，延緩項(xiàng)目進(jìn)度，造成不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失。
5．投資項(xiàng)目后續(xù)監(jiān)管不到位。投資項(xiàng)目建成后的持續(xù)管理工作也不容忽視。但由于很多煤炭企業(yè)在投資管理方面仍沿用了舊有的煤炭生產(chǎn)管理模式，管理機(jī)構(gòu)職能分割，科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一、高效的投資管理體制尚未建立，運(yùn)行機(jī)制不順暢，致使各子公司產(chǎn)業(yè)過(guò)于分散，同行業(yè)的子公司并未形成更高層次的專業(yè)化運(yùn)營(yíng)管理。
同時(shí)，集團(tuán)對(duì)母、子公司的職能定位不夠明確，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管職責(zé)不到位，母公司對(duì)各子公司的重大投資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置及利潤(rùn)分配等事項(xiàng)缺乏有效監(jiān)管，母公司控制力較弱，股東權(quán)益得不到保障。比如子公司隨意對(duì)外投資，造成集團(tuán)公司內(nèi)部層級(jí)過(guò)多，整體效益不高；子公司缺乏利潤(rùn)分配動(dòng)力，從未向股東分配利潤(rùn)；長(zhǎng)期效益低下的投資項(xiàng)目退出困難。
二、對(duì)煤炭企業(yè)投資管理工作的建議
針對(duì)煤炭企業(yè)投資管理存在的問(wèn)題，現(xiàn)結(jié)合部分企業(yè)的改革實(shí)踐，就煤炭企業(yè)投資管控體系構(gòu)建提出以下建議：
1．確立投資管理原則。
1．1堅(jiān)持符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的原則；
1．2堅(jiān)持?jǐn)U大企業(yè)規(guī)模、獲取較高投資回報(bào)的原則；
1．3堅(jiān)持規(guī)模適度、量力而行的原則。投資項(xiàng)目要與企業(yè)主業(yè)緊密關(guān)聯(lián)，不應(yīng)嚴(yán)重偏離主業(yè)甚至影響主業(yè)的發(fā)展。
2．構(gòu)建科學(xué)規(guī)范健全的投資管理體系。
2．1建立權(quán)責(zé)明確、科學(xué)有效的管理機(jī)制，明晰權(quán)責(zé)、規(guī)范運(yùn)作。構(gòu)建以集團(tuán)公司董事會(huì)為決策機(jī)構(gòu)，發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)為審核評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，人力資源部為派駐各項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)代表及高管人員的管理考評(píng)機(jī)構(gòu)，投融資部為實(shí)施和運(yùn)行監(jiān)控機(jī)構(gòu)，審計(jì)監(jiān)察部為財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的對(duì)外投資管理體系。董事會(huì)是企業(yè)對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司所有對(duì)外投資的審批，以及需由各子公司股東（大）會(huì)審批的對(duì)外投資事項(xiàng)；集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)控制企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目，審核重大的項(xiàng)目調(diào)整方案，提供調(diào)整意見(jiàn)；人力資源部負(fù)責(zé)集團(tuán)公司派駐各子公司董事、高級(jí)管理人員的考核、評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲；投融資部主要負(fù)責(zé)集團(tuán)公司對(duì)外投資項(xiàng)目的實(shí)施和項(xiàng)目運(yùn)行監(jiān)控；審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)各投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)工作。
2．2健全對(duì)外投資管理制度。加快企業(yè)集團(tuán)對(duì)外投資管理的制度建設(shè)，制定《集團(tuán)公司母子公司管理辦法》、《產(chǎn)權(quán)代表管理辦法》、《對(duì)外投資管理辦法》以及相關(guān)配套的一系列實(shí)施細(xì)則等管理制度，對(duì)投資的產(chǎn)業(yè)方向、投資決策程序、對(duì)外投資的監(jiān)管、考核及責(zé)任追究、產(chǎn)權(quán)代表的委派及管理等做出較為全面、詳細(xì)的規(guī)定，構(gòu)建完善的投資管理制度體系，實(shí)現(xiàn)投資管理的制度化、明確化和規(guī)范化。
2．3規(guī)范投資決策程序。為了使集團(tuán)公司對(duì)外投資決策及組織實(shí)施過(guò)程更加科學(xué)、規(guī)范，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)公司對(duì)外投資管理可按照如下工作流程進(jìn)行：
1、項(xiàng)目提出：董事會(huì)、發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)、投融資部、各子公司按照集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，適時(shí)提出投資建議；
2、項(xiàng)目調(diào)研：集團(tuán)公司投融資部并有關(guān)部門或各子公司對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，編制可行性報(bào)告（或項(xiàng)目建議書(shū)），制訂投資方案；
3、項(xiàng)目論證：投融資部組織專家委員會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行論證，出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)，形成正式方案，報(bào)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)審定；
4、項(xiàng)目決策：董事會(huì)秘書(shū)處依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)審定結(jié)果擬定提案，報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)；
5、項(xiàng)目實(shí)施：對(duì)董事會(huì)批準(zhǔn)的對(duì)外投資項(xiàng)目，投融資部牽頭負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的組建以及前期法律文件的制訂工作，待項(xiàng)目法人組建成立后，交由項(xiàng)目法人實(shí)施運(yùn)作，投融資部負(fù)責(zé)監(jiān)督并向董事會(huì)報(bào)告決策落實(shí)情況。
2．4加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管。
2．4．1規(guī)范子公司章程及相關(guān)制度。為避免股東之間引起糾紛，維護(hù)股東權(quán)益，對(duì)于投資企業(yè)的重大事項(xiàng)、敏感事項(xiàng)和容易產(chǎn)生歧義的.事項(xiàng)，各方股東應(yīng)預(yù)先在投資協(xié)議和公司章程中盡可能明確詳盡地作出規(guī)定。例如：董事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)班子的職數(shù)、名額分配、任免程序；股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)的條件、議案確定和決議形成的程序；股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的權(quán)力分配。
2．4．2規(guī)范各子公司決策程序。投融資部負(fù)責(zé)督促各子公司必須按時(shí)召開(kāi)股東（大）會(huì)會(huì)議，審議公司年度預(yù)決算方案、利潤(rùn)分配方案、檢查董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)年度工作情況。對(duì)于子公司對(duì)外投資、擔(dān)保、貸款、重大關(guān)聯(lián)交易、重大資產(chǎn)處置以及其他需由股東會(huì)決定的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照法定程序召開(kāi)股東會(huì)，通知集團(tuán)公司；集團(tuán)公司投融資部對(duì)股東會(huì)審議事項(xiàng)出具意見(jiàn)，報(bào)董事長(zhǎng)審查后，根據(jù)董事長(zhǎng)的意見(jiàn)形成股東意見(jiàn)，由股東代表按照集團(tuán)公司的意志行使表決權(quán)，并將股東會(huì)情況及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司，會(huì)議資料及時(shí)交投融資部存檔。集團(tuán)公司委派的董事應(yīng)當(dāng)將子公司董事會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)通報(bào)同融資部，經(jīng)請(qǐng)示后，按照集團(tuán)公司意志行使表決權(quán)，會(huì)議資料及時(shí)交投融資部存檔。
2．4．3監(jiān)督?jīng)Q策執(zhí)行情況。投融資部根據(jù)集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定對(duì)子公司股東（大）會(huì)決議落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，每季度或者半年一次對(duì)決議的執(zhí)行情況和子公司經(jīng)營(yíng)情況做出評(píng)價(jià)，編制年度評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)。
2．4．3加強(qiáng)投資收益管理。各子公司必須向股東分配利潤(rùn)，對(duì)有能力分配而不向股東分配利潤(rùn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出意見(jiàn)，并提出分配方案，提議召開(kāi)股東會(huì)。
對(duì)于長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)不善、虧損或微利，且無(wú)力改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退出。
公司投資項(xiàng)目管理制度 3
第一章總則
第一條為了進(jìn)一步規(guī)范杭州某某投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實(shí)現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團(tuán)相關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本辦法。
第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過(guò)運(yùn)用非公開(kāi)方式所募集的資金，進(jìn)行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
投資方式包括但不限于：
�。ㄒ唬┰鲑Y入股；
�。ǘ┕蓹�(quán)受讓；
投資內(nèi)容及方向包括但不限于：
通過(guò)從事對(duì)以國(guó)內(nèi)長(zhǎng)三角、珠三角為重點(diǎn)區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。
第三條本辦法適用于本公司。
第四條投資應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營(yíng)為手段，須堅(jiān)持以下三大原則：
（一）合法性原則：確保擬投資項(xiàng)目以及投資方式符合中華人民共和國(guó)法律法規(guī)規(guī)定；
（二）謹(jǐn)慎性原則：提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，單個(gè)項(xiàng)目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過(guò)資產(chǎn)總額的20%；
（三）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運(yùn)作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。
第五條公司投資理念：主動(dòng)投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長(zhǎng)初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個(gè)主業(yè)突出、布局合理、回報(bào)良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。
第二章組織機(jī)構(gòu)
第六條投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱投決會(huì)）是公司的投資決策機(jī)構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負(fù)責(zé)對(duì)公司基金投資、項(xiàng)目投資及退出等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策，給出決策意見(jiàn)。
第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來(lái)發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的市場(chǎng)開(kāi)拓、策劃、論證、實(shí)施、項(xiàng)目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。
第八條風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對(duì)公司投資項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的投后管理；分類處理投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等。
第三章投資流程
第九條項(xiàng)目篩選
投資管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目市場(chǎng)開(kāi)拓、項(xiàng)目信息收集；投資經(jīng)理對(duì)有意向的項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，做出初步篩選。
第十條項(xiàng)目立項(xiàng)
投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)一步調(diào)查的.，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》（附件一），報(bào)部門經(jīng)理審批后上報(bào)總經(jīng)理，同意后完成立項(xiàng)。
第十一條項(xiàng)目調(diào)查
經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由投資經(jīng)理提出方案并報(bào)投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項(xiàng)目小組。項(xiàng)目小組至少由一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，選擇配備法務(wù)和財(cái)務(wù)專業(yè)人員。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項(xiàng)目小組應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)后15日內(nèi)完成項(xiàng)目盡職調(diào)查工作。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項(xiàng)目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫(xiě)《項(xiàng)目投資建議書(shū)》（附件二）。
風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)投資管理部提交的《項(xiàng)目投資建議書(shū)》對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與評(píng)估，根據(jù)實(shí)際需要參與重大項(xiàng)目的實(shí)地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計(jì)、談判工作，撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，給出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
第十二條投決會(huì)決策
投資項(xiàng)目完成項(xiàng)目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項(xiàng)目投資建議書(shū)》等材料提前2個(gè)工作日提交投決會(huì)各成員，召集投決會(huì)，根據(jù)投決會(huì)議事規(guī)則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會(huì)評(píng)審意見(jiàn)表》（附件三）。
第十三條項(xiàng)目投資
經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項(xiàng)目小組及其他部門進(jìn)行協(xié)助。
第十四條擬投資項(xiàng)目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時(shí)通報(bào)投決會(huì)，并出具《項(xiàng)目撤銷表》（附件四）以備查閱。
第十五條項(xiàng)目投資完成后，項(xiàng)目小組將該項(xiàng)目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊(cè)，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。
第四章投后管理
第十六條項(xiàng)目完成投資后，由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理人員共同組成投后管理小組，專人對(duì)接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報(bào)告等材料提交本級(jí)審計(jì)風(fēng)控部。
第五章投資退出
第十七條項(xiàng)目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項(xiàng)目退出意見(jiàn)表》（附件五）。
第十八條經(jīng)投決會(huì)通過(guò)的投資退出方案，由投決會(huì)授權(quán)投資管理部具體實(shí)施。
第十九條投資項(xiàng)目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報(bào)董事會(huì)，同時(shí)備案留查。
第六章附則
第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過(guò)程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準(zhǔn)。
第二十三條本辦法自公司董事會(huì)審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。
公司投資項(xiàng)目管理制度 4
一、 目的：
為準(zhǔn)確理解客戶要求,對(duì)每份合同和訂單進(jìn)行評(píng)審,確保合同的有效履行和滿足客戶要求，特制定本制度。
二、 適用范圍
適用于營(yíng)銷中心所屬各銷售部和銷售管理部所有產(chǎn)品的合同和訂單的評(píng)審。
三、職責(zé)
1、營(yíng)銷管理部：負(fù)責(zé)組織合同和訂單的評(píng)審。
2、各銷售部經(jīng)理：負(fù)責(zé)合同評(píng)審的填寫(xiě)。
3、營(yíng)銷中心總經(jīng)理：負(fù)責(zé)合同評(píng)審的審核和一般合同評(píng)審的審批。
4、合同管理員：負(fù)責(zé)合同評(píng)審記錄和合同保存，并跟進(jìn)合同評(píng)審后的執(zhí)行。
5、總經(jīng)理：負(fù)責(zé)重大合同和特殊合同評(píng)審的審批。
6、各相關(guān)部門：負(fù)責(zé)參與合同評(píng)審，并對(duì)合同中涉及到本部門職責(zé)范圍內(nèi)的工作負(fù)責(zé)。
四、定義
合同評(píng)審是指：接到客戶訂單以后，為了確認(rèn)能夠保質(zhì)保量地完成訂單，對(duì)生產(chǎn)能力和物料進(jìn)行確認(rèn)，消除生產(chǎn)過(guò)程中的不確定因素，避免因生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)解決不了的問(wèn)題而影響產(chǎn)品質(zhì)量和交貨時(shí)間的一項(xiàng)活動(dòng)。
五、合同評(píng)審的相關(guān)規(guī)定及流程
1、合同評(píng)審的分類：
A、口頭訂單或電話通知訂單。
B、一般合同：有書(shū)面合同、傳真。
C、特殊合同: 指根據(jù)客戶的'要求，產(chǎn)品需進(jìn)行更改或需設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品。
D、重大合同：指承包線合同或單次外賣金額在50萬(wàn)以上的銷售合同。
2、合同評(píng)審的時(shí)機(jī)：在客戶意向達(dá)成后或草案簽訂之后，正式合同文本簽訂之前。
3、合同評(píng)審的內(nèi)容：
3.1、產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)及質(zhì)量要求以及客戶的特殊要求是否已明確。
3.2、數(shù)量、交貨日期、價(jià)格、交付方式、結(jié)算方式、爭(zhēng)端處理應(yīng)有明確的文字說(shuō)明并已理解
3.3、對(duì)合同附件，如客戶的特殊要求、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)條件、技術(shù)能力能否滿足合同要求進(jìn)行評(píng)審。
3.4、對(duì)客戶提出的質(zhì)量管理體系的要求應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，并滿足其要求。
3.5、合同應(yīng)符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。
3.6、必須滿足客的戶所有要求，同時(shí)對(duì)任何與客戶要求不一致的地方要求得到解決。
六、合同評(píng)審的方法：
4.1、口頭訂單或電話訂單的評(píng)審：
口頭合同或電話訂單由銷售部業(yè)務(wù)員直接填寫(xiě)《客戶訂貨電話記錄》，明確產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、包裝要求、質(zhì)量及交貨期要求，交各銷售部經(jīng)理簽字，作為合同評(píng)審的依據(jù)。
4.2、一般合同的評(píng)審：
對(duì)于一般國(guó)內(nèi)客戶，由各銷售部經(jīng)理與生產(chǎn)部經(jīng)理（或生產(chǎn)廠長(zhǎng)）直接進(jìn)行合同評(píng)審，主要評(píng)審產(chǎn)
品的生產(chǎn)能力、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、交貨日期等是否能夠滿足客戶要求。在確保能夠滿足顧客要求的前提下，將評(píng)審結(jié)果記錄在《銷售合同評(píng)審表》里，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，交營(yíng)銷中心總經(jīng)理確認(rèn)簽署意見(jiàn)后即可生效。
4.3、特殊合同及重大合同的評(píng)審：
4.3.1、國(guó)外及國(guó)內(nèi)特殊合同、重大合同的評(píng)審須由各銷售部經(jīng)理組織計(jì)劃、采購(gòu)、工程中心、財(cái)務(wù)等
相關(guān)部門負(fù)責(zé)人以會(huì)議的形式進(jìn)行評(píng)審，對(duì)顧客的特殊要求在評(píng)審過(guò)程中進(jìn)行討論，商定措施，合同評(píng)審?fù)夂�，由參加�?huì)議人員在評(píng)審表上簽字，并由銷售部組織人員填寫(xiě)《銷售合同評(píng)審記錄》匯總各部門會(huì)審意見(jiàn)后交營(yíng)銷中心總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施，確保在規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到顧客的期望。
4.3.2、如銷售部業(yè)務(wù)員遇到屬新產(chǎn)品或老產(chǎn)品需改變結(jié)構(gòu)、性能等時(shí)，先由工程中心參與和客戶商談
技術(shù)協(xié)議等，然后按4.3.1條款進(jìn)行合同評(píng)審。
4.4、 合同評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，由各銷售部經(jīng)理直接將合同的所有要求和參數(shù)，以《業(yè)務(wù)通知單》的形式通知
到銷售管理部合同管理員，由合同管理員通過(guò)K3系統(tǒng)，以《銷售訂單》的形式一份下達(dá)給生產(chǎn)計(jì)劃、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、質(zhì)檢部等相關(guān)部門。
七、合同變更、修改：
5.1、當(dāng)顧客在合同簽訂后又提出變更或修改的要求，可與顧客簽訂《合同補(bǔ)充的協(xié)議》；如變更量大，可重新簽訂合同。
5.2、合同不管是補(bǔ)充還是重簽，均應(yīng)重新進(jìn)行合同評(píng)審，評(píng)審審批后由營(yíng)銷管理部及時(shí)將變更后的要求傳遞到有關(guān)職能部門。
5.3、如因特殊情況延誤交貨期，由各銷售部經(jīng)理負(fù)責(zé)將情況與顧客溝通、協(xié)商，請(qǐng)求諒解，并告之變更后的發(fā)貨時(shí)間。
6、合同評(píng)審流程圖：
八、相關(guān)記錄表格
1、《客戶訂貨電話記錄》——————詳見(jiàn)后附表格
2、《銷售合同評(píng)審表》——————詳見(jiàn)后附表格
3、《業(yè)務(wù)通知單》——————源自《與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序》后的附表
4、《合同補(bǔ)充的協(xié)議》——————詳見(jiàn)后附表格
5、《銷售訂單》——————源自《與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序》后的附表
公司投資項(xiàng)目管理制度 5
第一條為切實(shí)加強(qiáng)公司車輛管理，進(jìn)一步做好公司服務(wù)工作，確保車輛安全運(yùn)行，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。
第二條日常管理
(一)車輛由行政部統(tǒng)一管理。員工根據(jù)情況確需用車，可到辦公室填寫(xiě)《用車申請(qǐng)單》，報(bào)請(qǐng)部門經(jīng)理審核，再交行政部審核。駕駛員憑《用車申請(qǐng)單》出車。
(二)主管副總批準(zhǔn)后，駕駛員憑派用單出車，出車前要進(jìn)行出車登記，登記時(shí)間，出車路線，嚴(yán)格按照行車路線和目的地行車。
(三)駕駛員在使用途中，必須保持通訊24小時(shí)暢通。
(四)用車部門填寫(xiě)用車單，經(jīng)部門長(zhǎng)審核后交行政部。
(五)出車前進(jìn)行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車況，如車燈、水箱、剎車、輪胎、油等是否正常;3、核對(duì)公里數(shù);4、替車時(shí)，加油量計(jì)入被替車輛油耗。
(六)嚴(yán)禁無(wú)照駕車、酒后駕車、帶病駕車。
(七)駕駛員對(duì)所駕車輛負(fù)保管的職責(zé)，經(jīng)證明有故意或過(guò)失的行為，造成所保管車輛有損害或丟失等后果，應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
(八)嚴(yán)禁私人用車。不得私自將車輛交由他人駕駛，否則視情況給予嚴(yán)肅處理，逐漸達(dá)到車輛管理到人，責(zé)任一對(duì)一。
(九)保持車內(nèi)清潔，禁止吸煙。
(十)依車輛的限載為準(zhǔn)，乘員、載物均不得超載。
(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規(guī)，罰款由駕駛員自行負(fù)擔(dān)。
(十二)因違規(guī)被扣駕照或交納罰款外出的，按事假處理。
(十三)公司所有車輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。燃油費(fèi)、過(guò)路過(guò)橋費(fèi)、司機(jī)補(bǔ)助費(fèi)及其他費(fèi)用均由用車人承付。
第三條安全管理
(一)公司車輛實(shí)行定人定車責(zé)任制，專人駕駛，禁止私自將車輛交他人駕駛。
(二)駕駛員應(yīng)加強(qiáng)安全法律法規(guī)、安全知識(shí)和安全技能學(xué)習(xí)，牢固樹(shù)立安全第一意識(shí)，自覺(jué)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和交通規(guī)則，禁止酒后駕駛，做到謹(jǐn)慎駕駛，確保安全。
(三)駕駛員應(yīng)嚴(yán)格遵守車輛操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)車輛的經(jīng)常性安全檢查，定期維護(hù)保養(yǎng)，嚴(yán)禁帶故障出車。
(四)駕駛員出車，必須帶齊有關(guān)證照。
(五)車庫(kù)和車輛須按規(guī)定配備有效的消防器材。
(六)任何時(shí)候、任何情況下，發(fā)生事故必須立即電話報(bào)告辦公室，并在回單位后寫(xiě)出書(shū)面情況報(bào)告。
(七)交通事故的處理。
a)事故發(fā)生后，應(yīng)先保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)并急救傷員，及時(shí)撥打122報(bào)案，立即與行政部聯(lián)絡(luò)，通知保險(xiǎn)公司，以利于車險(xiǎn)索賠。
b)因交通事故造成的車輛損壞、人身傷害、其他財(cái)產(chǎn)損失等，除保險(xiǎn)公司賠償?shù)牟糠滞猓铑~部分根據(jù)交警部門處理結(jié)果，由使用者與公司共同負(fù)擔(dān)，使用者負(fù)擔(dān)視責(zé)任性質(zhì)而定。
(八)車輛被盜賠償。發(fā)生車輛被盜的，除向保險(xiǎn)公司索賠部分賠償外，其余部分由當(dāng)事人依據(jù)下列情況承擔(dān)相應(yīng)的'賠償責(zé)任。
a)因駕駛員個(gè)人原因，不能提供車輛證件，導(dǎo)致交警部門及保險(xiǎn)公司拒絕受理，其經(jīng)濟(jì)損失由駕駛員承擔(dān)。
b)駕駛員擅自將車借給他人使用或私自用車，賠償車輛全部實(shí)際損失。
c)經(jīng)批準(zhǔn)的私事用車。
(九)車輛發(fā)生損壞時(shí)，除向保險(xiǎn)公司索要部分賠償外，其余部分當(dāng)事人分別承擔(dān)賠償責(zé)任。
a)班后不按規(guī)定地點(diǎn)停放車輛，由當(dāng)事人全部承擔(dān)。
b)擅自將車輛借給他人使用或私自用車，由駕駛員全部承擔(dān)。
c)車輛因公停放在指定停車場(chǎng)地或在工廠內(nèi)停車場(chǎng)地，發(fā)生相互碰撞損壞，由當(dāng)事人或肇事者賠償。
第四條維修管理
(一)車輛實(shí)行定點(diǎn)維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準(zhǔn)后方可維修，由辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)結(jié)算維修費(fèi)。汽車大修須經(jīng)辦公室認(rèn)真調(diào)查核實(shí)后提出車輛維修計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，按規(guī)定辦理維修報(bào)批手續(xù)。
(二)因公外出，途中車輛發(fā)現(xiàn)故障需臨時(shí)維修，須請(qǐng)示隨車領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據(jù)進(jìn)行費(fèi)用核銷。凡未按要求、私自維修的，費(fèi)用自行承擔(dān)。
第五條油料管理
(一)實(shí)行統(tǒng)一管理、定點(diǎn)加油、分車核算、定時(shí)公布制度，駕駛員持油卡加油。行政部直管車輛，油卡充值由財(cái)務(wù)人員購(gòu)買，主卡由行政部管理。
(二)除長(zhǎng)途行車和特殊情況外，不得自行購(gòu)買油料。外出途中購(gòu)買油料須經(jīng)隨車領(lǐng)導(dǎo)簽字，辦公室審核后方可辦理報(bào)銷。
(三)駕駛員應(yīng)建立行車記錄，如實(shí)記錄行車日期、時(shí)間、去處、事由、乘車人、里程、加油等情況，作為審核差旅費(fèi)和有關(guān)費(fèi)用報(bào)銷的依據(jù)。
第六條獎(jiǎng)懲辦法
(一)對(duì)模范執(zhí)行本制度，工作成績(jī)顯著的駕駛員給予獎(jiǎng)勵(lì)。
設(shè)立車輛安全獎(jiǎng)。對(duì)安全行車無(wú)事故者，按每月50元標(biāo)準(zhǔn)給予獎(jiǎng)勵(lì)，年終對(duì)照本規(guī)定由總經(jīng)理和財(cái)務(wù)部進(jìn)行綜合評(píng)比確認(rèn)后，實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。
(二)對(duì)違反紀(jì)律及有關(guān)規(guī)定，造成不良后果者視情節(jié)輕重予以處理。
a)凡發(fā)生行車事故者，駕駛員需寫(xiě)出書(shū)面檢查，扣發(fā)駕駛員當(dāng)月獎(jiǎng)金。事故情節(jié)嚴(yán)重者，給予通報(bào)批評(píng)、調(diào)離崗位直至待開(kāi)除公司。
b)擅自出車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開(kāi)除處理。
c)駕駛員將車輛私自交他人駕駛發(fā)生事故，由該車駕駛員承擔(dān)一切責(zé)任，并給予開(kāi)除處理。
d)工作時(shí)間外，車輛未按指定地點(diǎn)停放，發(fā)現(xiàn)一次，扣發(fā)崗位補(bǔ)貼20元;造成損壞，損失費(fèi)用全部由駕駛員承擔(dān)，并追究責(zé)任人相關(guān)責(zé)任。
e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規(guī)，受到交警部門處罰，費(fèi)用由責(zé)任人自理。丟失車輛證件、牌照及駕駛證的，駕駛員承擔(dān)全部證、照補(bǔ)辦費(fèi)用。
f)酒后駕車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開(kāi)除處理。
g)駕駛員私自將油料外流，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，賠償三倍油料價(jià)值款，給予開(kāi)除處理，并在公司通報(bào)批評(píng)。
第七條個(gè)人用車
(一)如公司使用員工車輛外出，員工可向公司申請(qǐng)報(bào)銷油費(fèi)等相關(guān)事項(xiàng)。
(二)員工因個(gè)人需要外出拜訪客人等情況，公司不予報(bào)銷個(gè)人油費(fèi)。
第八條附則
(一)行政部對(duì)本制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
(二)本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司，自公布之日起生效。
公司投資項(xiàng)目管理制度 6
第一章、總則
第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的良好溝通平臺(tái)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠(chéng)信度、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。
第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
�。ㄒ唬┬纬晒九c投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。
�。ㄈ┬纬煞⻊�(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。
（五）通過(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
�。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
�。ǘ┖弦�(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
�。ㄈ┩顿Y者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
�。ㄋ模┱\(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。
�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
�。┗�(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：
�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊(cè)和潛在投資者）。
�。ǘ┳C券分析師及行業(yè)分析師。
�。ㄈ┴�(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
（四）投資者關(guān)系顧問(wèn)。
（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。
�。┢渌嚓P(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。
第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：
�。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等。
（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)等。
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配、管理模式及變化等。
�。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马�(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。
�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。
�。┕镜钠渌嚓P(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
�。ㄒ唬┌ǘㄆ趫�(bào)告和臨時(shí)公告。
（二）年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。
�。ㄈ┕蓶|大會(huì)。
�。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。
�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì)議和說(shuō)明會(huì)。
�。┮粚�(duì)一溝通。
�。ㄆ撸┼]寄資料。
（八）電話咨詢。
（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。
�。ㄊ┟襟w采訪和報(bào)道。
�。ㄊ唬┈F(xiàn)場(chǎng)參觀。
（十二）其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。
公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。
第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長(zhǎng)。公司董事會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。
第十五條、董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
（一）全面了解公司各方面情況。
（二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸小⒄\(chéng)實(shí)信用。
�。ㄎ澹�(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。
經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)，董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：
（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢。
�。ǘ┒ㄆ趫�(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。
�。ㄈ┗I備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì)議材料。
�。ㄋ模┓治鲅芯俊＝y(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
�。ㄎ澹贤ㄅc聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。
�。┕碴P(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的.變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
�。ㄆ撸┟襟w合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。
（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。
�。ň牛┪C(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
�。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽(tīng)，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。
第十八條、對(duì)于上門來(lái)訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來(lái)訪者前應(yīng)請(qǐng)來(lái)訪者配合做好投資者和來(lái)訪者的檔案記錄，并請(qǐng)來(lái)訪者簽署相關(guān)承諾書(shū)，建立規(guī)范化的投資者來(lái)訪檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審核后方能對(duì)外發(fā)布。
第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會(huì)秘書(shū)審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會(huì)秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對(duì)外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問(wèn)題，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并爭(zhēng)取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺(tái)。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會(huì)秘書(shū)、保薦代表人應(yīng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。
�。ㄈ┕矩�(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)。
�。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
（五）投資者關(guān)心的其他問(wèn)題。
公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。
�。ǘ┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容。
�。ㄈ┪垂_(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。
�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：
�。ㄒ唬┕净蚱鋵�(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開(kāi)譴責(zé)的。
�。ǘ┙�(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評(píng)信息披露不合格的。
�。ㄈ┢渌樾�。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條、本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
公司投資項(xiàng)目管理制度 7
1.目 的：為規(guī)范公司會(huì)議管理，提高會(huì)議質(zhì)量，降低會(huì)議成本，特制定本制度。
2.適用范圍：本制度適用于總公司，各分子公司應(yīng)制定細(xì)則并報(bào)總公司備案�？偣静块T內(nèi)部會(huì)議參照?qǐng)?zhí)行。
3.權(quán)責(zé)說(shuō)明：
3.1 總經(jīng)辦負(fù)責(zé)公司會(huì)議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
3.2 會(huì)議提擬人負(fù)責(zé)會(huì)議的組織工作，并有權(quán)對(duì)違反本制度的行為提出處罰。
4.會(huì)議提擬與審批
4.1公司例會(huì)無(wú)須提擬和審批。
4.2 公司臨時(shí)會(huì)議由總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)直接提擬或由議題涉及業(yè)務(wù)的主辦部門負(fù)責(zé)人提擬、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4.3部門會(huì)議由各部門自行安排，但會(huì)議時(shí)間、參加人員等，不得與公司會(huì)議沖突。
5.會(huì)議安排原則：小會(huì)服從大會(huì)，局部服從整體，臨時(shí)會(huì)議服從例會(huì)。各類會(huì)議的優(yōu)先順序?yàn)椋汗纠龝?huì)、公司臨時(shí)行政會(huì)議、部門會(huì)議。臨時(shí)召集的緊急會(huì)議不受此限。
6.會(huì)議準(zhǔn)備
6.1會(huì)議通知
6.1.1會(huì)議通知按"誰(shuí)組織，誰(shuí)通知"的原則進(jìn)行。
6.1.2會(huì)議通知期一般應(yīng)提前一天以上，通知對(duì)象為與會(huì)人、會(huì)務(wù)服務(wù)提供部門。
6.1.3會(huì)議通知形式一般為電話通知。但需對(duì)會(huì)議議題、需準(zhǔn)備的會(huì)議資料、會(huì)務(wù)安排等作特別說(shuō)明的會(huì)議，應(yīng)進(jìn)行書(shū)面通知，并向總經(jīng)辦提交會(huì)議準(zhǔn)備申請(qǐng);涉及多個(gè)部門和參加人數(shù)眾多的'大型會(huì)議，主辦部門還應(yīng)編制詳細(xì)的會(huì)議計(jì)劃通知相關(guān)部門。
6.2其它準(zhǔn)備
6.2.1會(huì)議提擬部門應(yīng)提前做好會(huì)議資料(如會(huì)議議程議題、提案、匯報(bào)材料、計(jì)劃草案、決議決定草案、與會(huì)人應(yīng)提交資料等)的準(zhǔn)備工作。
6.2.2會(huì)務(wù)服務(wù)部門應(yīng)提前做好會(huì)務(wù)準(zhǔn)備工作，如落實(shí)會(huì)場(chǎng)，布置會(huì)場(chǎng)，備好座位、會(huì)議器材、茶具茶水等會(huì)議所需的各種設(shè)施、用品等。
6.2.3總公司召開(kāi)的公司會(huì)議統(tǒng)一由總經(jīng)辦承擔(dān)會(huì)務(wù)服務(wù)工作。
7.會(huì)議組織
7.1 會(huì)議組織遵照"誰(shuí)主管，誰(shuí)組織"的原則。
7.2主持人為會(huì)議考勤的核準(zhǔn)人，考勤記錄由會(huì)議記錄員負(fù)責(zé)。
8. 會(huì)議記錄及紀(jì)要
8.1 公司會(huì)議應(yīng)進(jìn)行會(huì)議記錄。
8.2會(huì)議記錄遵照"誰(shuí)組織，誰(shuí)記錄"的原則，如有必要，主持人可臨時(shí)指定會(huì)議記錄員。
8.3 會(huì)議記錄員應(yīng)遵守以下規(guī)定
8.3.1以專用會(huì)議記錄本做好會(huì)議的原始記錄及會(huì)議考勤記錄，整理會(huì)議紀(jì)要。
8.3.2會(huì)議記錄應(yīng)采用實(shí)錄形式，確保記錄的原始性。
8.3.3對(duì)會(huì)議已議決事項(xiàng)，應(yīng)在原始記錄中括號(hào)注明"議決"字樣。
8.3.4會(huì)議原始記錄應(yīng)于會(huì)議當(dāng)日、會(huì)議紀(jì)要不遲于次日呈報(bào)會(huì)議主持人及參會(huì)人員審核簽名。
8.3.5做好會(huì)議原始記錄的日常歸檔、保管工作，及時(shí)將考勤記錄報(bào)考勤人員。
8.3.6會(huì)議記錄為公司的機(jī)要檔案，保管人員不得外泄。會(huì)議記錄本交總經(jīng)辦存檔，永久保存。
8.4 會(huì)議紀(jì)要的形成與簽發(fā)
8.4.1會(huì)議紀(jì)要的形成、發(fā)放或傳閱范圍由主持人確定,并填寫(xiě)《會(huì)議紀(jì)要發(fā)放審批單》，包括紀(jì)要編號(hào)、發(fā)放范圍、主管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)等事項(xiàng)。
8.4.2會(huì)議紀(jì)要應(yīng)分類存檔，并按重要程度確定保存期限。
9.會(huì)議跟進(jìn)
9.1 會(huì)議決議、決策事項(xiàng)等須會(huì)后跟進(jìn)落實(shí)的，遵照"誰(shuí)組織，誰(shuí)跟進(jìn)"的原則;會(huì)議另有決定的，從會(huì)議決定。
9.2 會(huì)議跟進(jìn)的依據(jù)以會(huì)議原始記錄及會(huì)議紀(jì)要為準(zhǔn)。
10. 會(huì)議紀(jì)律
10.1參會(huì)人員不得遲到、早退、缺席，因故不能參加時(shí)，應(yīng)事先向主持人請(qǐng)假，并征得同意。
10.2會(huì)議期間除了緊急情況外不處理其他事務(wù)，包括不接聽(tīng)電話。
10.3違反上述規(guī)定的，按《員工手冊(cè)》2.3，2.4的規(guī)定進(jìn)行處理，接聽(tīng)電話的由主持人酌情處理。
11.會(huì)議保密
11.1與會(huì)人員要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不得將會(huì)議內(nèi)容、討論情況向外泄露。
11.2會(huì)議議決事項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格保密，除按規(guī)定履行職責(zé)外，與會(huì)人員不得外傳會(huì)議討論和議決情況。
11.3故意泄漏、傳播會(huì)議有關(guān)情況的，視負(fù)面影響的大小作出相應(yīng)處罰。
12.附則
12.1 本制度由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)解釋。
12.2本制度施行后，凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。
12.3 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后自頒布之日起執(zhí)行。修改時(shí)亦同。
公司投資項(xiàng)目管理制度 8
1、目的
為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。
2、定義
本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。
3、范圍
本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。
4、規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)�！吨腥A人民共和國(guó)建筑法》
5、管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)
5.1歸口部門及職責(zé)
工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)/審計(jì)、采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)和使用部門共同對(duì)基建工程的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗(yàn)收后辦理移交手續(xù)。
5.2相關(guān)部門及職責(zé)
5.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算的審核；參與對(duì)基建工程的驗(yàn)收。
5.2.2工程部職責(zé)：
負(fù)責(zé)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗(yàn)收；
負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計(jì)審查、施工隊(duì)伍資質(zhì)審查和竣工驗(yàn)收工作；
負(fù)責(zé)加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；
在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書(shū)；
檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前是否經(jīng)安全知識(shí)和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；
檢查基建外包工程開(kāi)工前是否自上而下對(duì)全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對(duì)所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；
施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；
建立基建工程安全管理資料檔案。
5.2.3采購(gòu)部職責(zé)：
5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)
5.3.1本廠廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強(qiáng)對(duì)我廠基建工作的全面管理。
5.3.2運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)基建工程的過(guò)程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗(yàn)收工作，對(duì)管理督促不嚴(yán)、組織驗(yàn)收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。
5.3.3財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實(shí)時(shí)監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
5.3.4審計(jì)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程的全面審計(jì)，督促本部門審計(jì)人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場(chǎng)，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗(yàn)證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確保基建工程全過(guò)程經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對(duì)本廠基建工程項(xiàng)目管理活動(dòng)審計(jì)監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對(duì)承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書(shū)；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對(duì)承包方所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對(duì)上述是否有效執(zhí)行安生部長(zhǎng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗(yàn)收。
5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計(jì)相關(guān)要求對(duì)基建工程進(jìn)行驗(yàn)收。
6、管理要求
6.1基建工程的前期工作
6.1.1基建工程設(shè)計(jì)、施工，必須以國(guó)家頒發(fā)的'最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計(jì)施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。
6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國(guó)家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有要求和市場(chǎng)實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價(jià)。工程預(yù)算需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門審核，方可交付施工。
6.1.4工程開(kāi)工應(yīng)具備以下條件：
計(jì)劃投資批準(zhǔn)文件；
生效的合同書(shū)；
施工概預(yù)算；
工程需用材料有著落。
6.2施工管理
6.2.1施工中的技術(shù)管理
施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。
根據(jù)合同，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。
基礎(chǔ)土石方開(kāi)挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對(duì)基槽鑒定驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行下道工序。
一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。
6.2.2施工現(xiàn)場(chǎng)管理
施工隊(duì)伍由計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。
施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場(chǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補(bǔ)救措施，由此而造成的一切費(fèi)用，概由施工隊(duì)伍負(fù)責(zé)。
6.2.3施工工程質(zhì)量管理
各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。
工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗(yàn)收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，并作好施工記錄。
6.3基建工程竣工、驗(yàn)收
6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國(guó)家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后方可竣工決算。
6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：
竣工圖（包括設(shè)計(jì)變更圖）。
施工分期及隱蔽工程驗(yàn)收記錄。
主要材料的合格證書(shū)（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。
混凝土施工日記。
混凝土試塊數(shù)據(jù)。
鋼筋及焊接頭的試驗(yàn)記錄。
各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。
結(jié)構(gòu)體的重大問(wèn)題處理記錄。
6.3.3工程竣工后，由計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。
6.3.4施工過(guò)程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，并做好簽證及記錄工作。
6.3.5驗(yàn)收要求按照國(guó)家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行。
6.3.6驗(yàn)收通過(guò)后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報(bào)到有關(guān)單位及廠部審批。
6.4工程預(yù)算、決算管理
6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國(guó)家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行工程預(yù)決算。
6.4.2根據(jù)工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑┕で熬幹祁A(yù)算，提請(qǐng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、報(bào)請(qǐng)主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
6.4.3經(jīng)主管廠長(zhǎng)批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報(bào)財(cái)務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。
6.4.4工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：
承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。
發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見(jiàn)。
承包方在收到竣工結(jié)算審核意見(jiàn)一個(gè)月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。
施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。
6.4.5按計(jì)劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。
7、檢查與考核
7.1本管理制度由運(yùn)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。
7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項(xiàng)目管理績(jī)效考核辦法》考核。
8、附則
8.1本管理制度由工程部和運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)解釋。
8.2本制度自之日起實(shí)施。
公司投資項(xiàng)目管理制度 9
第一章總則
第一條本公司為了加強(qiáng)對(duì)外投資內(nèi)部控制，規(guī)范對(duì)外投資行為，防范對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，保證對(duì)外投資的安全，提高對(duì)外投資的效益，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)及《公司章程》制定本規(guī)范。
第二條本規(guī)范所稱對(duì)外投資，主要是指公司根據(jù)投資計(jì)劃進(jìn)行的對(duì)外投資行為，包括含委托理財(cái)，委托貸款，對(duì)子公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等。
第二章職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)
第三條公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)外投資業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
對(duì)外投資不相容崗位至少應(yīng)當(dāng)包括：
（一）對(duì)外投資項(xiàng)目的可行性研究與評(píng)估；
�。ǘ⿲�(duì)外投資的決策與執(zhí)行；
�。ㄈ⿲�(duì)外投資處置的審批與執(zhí)行；
�。ㄋ模⿲�(duì)外投資績(jī)效評(píng)估與執(zhí)行。
公司的對(duì)外投資計(jì)劃由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)討論決定，具體職責(zé)為：（一）編制公司年度對(duì)外投資報(bào)告并制訂公司下一年度發(fā)展及對(duì)外投資計(jì)劃，提請(qǐng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議；貫徹執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)有關(guān)投資決策和資產(chǎn)處置決定。
�。ǘ┪苫蛲扑]投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)者、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，確認(rèn)其任職資格。
（三）審查、批準(zhǔn)公司投資的全資、控股企業(yè)再投資方案。
（四）編制全資和控股投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并按照管理要求和程序進(jìn)行評(píng)議、考核和獎(jiǎng)懲。
（五）審查并指導(dǎo)投資企業(yè)的年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告，并檢查執(zhí)行情況。
�。﹫�(zhí)行上市公司信息披露規(guī)定，在年度報(bào)告、中期報(bào)告中如實(shí)披露對(duì)外投資情況，重大投資項(xiàng)目及重大關(guān)聯(lián)交易須即時(shí)披露。
公司投資發(fā)展部門為對(duì)外投資日常工作的主管部門和對(duì)外投資信息披露管理部門，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬┴瀼貓�(zhí)行國(guó)家及地方的有關(guān)法律、法規(guī)，組織實(shí)施公司作出的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和投資管理的各項(xiàng)決議。
�。ǘ﹨⑴c、分析、制訂投資企業(yè)的購(gòu)并、分立、股份制改造、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方案，經(jīng)批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
�。ㄈ└鶕�(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，對(duì)公司投資的各個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的資產(chǎn)運(yùn)作情況進(jìn)行經(jīng)常性的研究，對(duì)其資產(chǎn)的安全性、可運(yùn)作性，提出意見(jiàn)，供公司領(lǐng)導(dǎo)決策。
�。ㄋ模└鶕�(jù)公司年度目標(biāo)體系，編制全資和控股企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，在總經(jīng)理授權(quán)下組織有關(guān)部門對(duì)目標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行審查、清算及考核。
�。ㄎ澹⿻�(huì)同或協(xié)助有關(guān)部門對(duì)公司投資的全資和控股企業(yè)資產(chǎn)的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、特定審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)交易等工作；投資企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)請(qǐng)國(guó)資委備案的，投資發(fā)展部負(fù)責(zé)上報(bào)材料的審核并轉(zhuǎn)報(bào)。
�。┲贫ㄍ顿Y企業(yè)的重組、調(diào)整、規(guī)范、改制及建立適應(yīng)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)制等方案，并參與或指導(dǎo)實(shí)施。
（七）參與全資及控股企業(yè)的再投資方案進(jìn)行論證及監(jiān)理，指導(dǎo)、協(xié)助企業(yè)實(shí)施。
�。ò耍┴�(fù)責(zé)與招商辦、工商、稅務(wù)等部門的聯(lián)系，及時(shí)掌握有關(guān)政策，爭(zhēng)取并落實(shí)各項(xiàng)政策優(yōu)惠扶持。
�。ň牛﹨⑴c公司新投資項(xiàng)目的方案論證、項(xiàng)目的調(diào)研和籌建、注冊(cè)登記等工作。
（十）匯集公司各投資企業(yè)以及所屬企業(yè)再投資項(xiàng)目的資料，并對(duì)投資變動(dòng)信息及時(shí)在內(nèi)部網(wǎng)站披露。
�。ㄊ唬┱莆詹�(zhí)行政府主管部門有關(guān)上市公司對(duì)外投資的信息披露各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)公司有關(guān)對(duì)外投資項(xiàng)目提出規(guī)范操作的意見(jiàn)，并按規(guī)定予以信息披露。
�。ㄊ┴�(fù)責(zé)公司發(fā)行證券再融資工作，編制募集資金投資項(xiàng)目的報(bào)告，并掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，按規(guī)定予以信息披露。
（十三）負(fù)責(zé)起草公司對(duì)外投資情況報(bào)告，向董事會(huì)和股東大會(huì)匯報(bào)，真實(shí)、完整、及時(shí)、公平地向公眾披露。
�。ㄊ模⿲�(duì)需要公司董事會(huì)或股東大會(huì)決議的投資項(xiàng)目，負(fù)責(zé)提交項(xiàng)目投資預(yù)案供董事會(huì)或股東大會(huì)決策。
公司財(cái)務(wù)部為對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理部門，具體職責(zé)為：
（一）根據(jù)公司決策層的指示，參與對(duì)有關(guān)收購(gòu)、兼并、新設(shè)、承包、托管等項(xiàng)目投資行為的財(cái)務(wù)論證，以避免或控制風(fēng)險(xiǎn)。
�。ǘ⿲�(duì)全資、控股的投資企業(yè)及再投資企業(yè)，按國(guó)家頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》建立財(cái)務(wù)核算體系，并規(guī)范所投資企業(yè)的財(cái)務(wù)管理。
�。ㄈ┌磭�(guó)家財(cái)務(wù)管理規(guī)定，組織中介審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)和合并。
（四）按國(guó)家有關(guān)上市公司信息披露有關(guān)規(guī)定，對(duì)公布的財(cái)務(wù)報(bào)告中有關(guān)對(duì)外投資有關(guān)資料的信息匯總，并提供信息披露資料。
公司內(nèi)部審計(jì)部為對(duì)外投資內(nèi)審監(jiān)督部門，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司對(duì)外投資情況，對(duì)全資和控股企業(yè)進(jìn)行定期、專項(xiàng)、經(jīng)營(yíng)者離任等內(nèi)部審計(jì)，并配合中介審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行年度審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。
�。ǘ┱莆展就顿Y企業(yè)的再投資情況，對(duì)再投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行調(diào)研，并提出處置意見(jiàn)。
�。ㄈ⿲�(duì)中介審計(jì)機(jī)構(gòu)預(yù)審中提出的問(wèn)題，督促投資企業(yè)或有關(guān)部門進(jìn)行整改。
第四條公司的投資發(fā)展部辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)。辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，掌握金融、投資、財(cái)會(huì)、法律等方面的專業(yè)知識(shí)。
公司可以根據(jù)具體情況，對(duì)辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換。
第五條公司對(duì)外投資實(shí)行分級(jí)授權(quán)的決策體系，公司股東大會(huì)、董事會(huì)按照不同的權(quán)限對(duì)投資進(jìn)行審批，其中股東大會(huì)是投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
（一）投資金額未達(dá)到董事會(huì)審批標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)外投資項(xiàng)目，由公司總經(jīng)理決定；（二）以下投資事項(xiàng)由公司董事會(huì)審批：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的5%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的5%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元人民幣；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元人民幣；
5、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣。
（三）以下投資事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審批：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)3000萬(wàn)元；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)3000萬(wàn)元；
5、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元。
上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。公司在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的上述交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易應(yīng)累計(jì)計(jì)算。
若所涉及的資產(chǎn)總額或者成交金額在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)經(jīng)累計(jì)計(jì)算超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的，需要經(jīng)出席會(huì)議的.股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
若上述購(gòu)買或者出售股權(quán)的行為將導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對(duì)應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和營(yíng)業(yè)收入視為交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入。
對(duì)于達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的交易，若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)六個(gè)月；若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)一年。
公司對(duì)外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十一條規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為上述計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。
第六條公司根據(jù)對(duì)外投資類型制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程，明確對(duì)外投資中主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任人員、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施等。
公司投資的業(yè)務(wù)流程為：
（一）根據(jù)投資意向，由公司投投資發(fā)展部組織起草項(xiàng)目方案或可行性研究方案，提交公司該項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)初步審核。
�。ǘ┩顿Y方案提交總經(jīng)理審核，并根據(jù)投資項(xiàng)目的授權(quán)范圍分別由董事會(huì)、股東大會(huì)決策。
�。ㄈ╉�(xiàng)目一旦確定，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織該項(xiàng)目的洽談和實(shí)施，并由投資發(fā)展部負(fù)責(zé)起草投資項(xiàng)目的合同、章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等法律文件，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核；涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估及收、付款的由公司財(cái)務(wù)部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及對(duì)外信息披露的由公司投資發(fā)展部辦理。
�。ㄋ模┕就顿Y發(fā)展部負(fù)責(zé)按規(guī)定程序辦理資產(chǎn)評(píng)估、相關(guān)部門備案、產(chǎn)權(quán)交易、驗(yàn)資等手續(xù)，并按規(guī)定辦理工商注冊(cè)登記等。
對(duì)實(shí)際發(fā)生的對(duì)外投資業(yè)務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證，如實(shí)記載各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，確保對(duì)外投資全過(guò)程得到有效控制。
公司投資發(fā)展部負(fù)責(zé)建立對(duì)外投資信息檔案，并加強(qiáng)對(duì)審批文件、投資合同或協(xié)議、投資方案書(shū)、對(duì)外投資處置決議等文件資料的管理，明確各種文件資料的取得、歸檔、保管、調(diào)閱等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理規(guī)定及相關(guān)人員的職責(zé)權(quán)限。
第三章對(duì)外投資可行性研究、評(píng)估與決策控制
第七條公司應(yīng)當(dāng)編制對(duì)外投資項(xiàng)目建議書(shū)，由投資發(fā)展部對(duì)投資建議項(xiàng)目進(jìn)行分析與論證，對(duì)被投資公司資信情況進(jìn)行盡責(zé)調(diào)查或?qū)嵉乜疾欤㈥P(guān)注被投資公司管理層或?qū)嶋H控制人的能力、資信等情況。對(duì)外投資項(xiàng)目如有其他投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況對(duì)其他投資者的資信情況進(jìn)行了解或調(diào)查。
第八條公司應(yīng)當(dāng)由投資發(fā)展部或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，重點(diǎn)對(duì)投資項(xiàng)目的目標(biāo)、規(guī)模、投資方式、投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益等作出評(píng)價(jià)。
第九條公司應(yīng)當(dāng)由內(nèi)審部門或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)全面反映評(píng)估人員的意見(jiàn)，并由所有評(píng)估人員簽章。對(duì)重大對(duì)外投資項(xiàng)目，必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。
第十條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的年度投資計(jì)劃，按照職責(zé)分工和審批權(quán)限，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策審批。
第十一條公司根據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定對(duì)所屬公司對(duì)外投資項(xiàng)目進(jìn)行審批時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取總額控制等措施，防止所屬公司分拆投資項(xiàng)目、逃避更為嚴(yán)格的授權(quán)審批的行為。子公司的對(duì)外投資納入公司對(duì)外投資管理。
企業(yè)因發(fā)展戰(zhàn)略需要，在原對(duì)外投資基礎(chǔ)上追加投資的，仍應(yīng)嚴(yán)格履行控制程序。
第四章對(duì)外投資執(zhí)行控制
第十二條公司應(yīng)當(dāng)制定對(duì)外投資實(shí)施方案，明確出資時(shí)間、金額、出資方式及責(zé)任人員等內(nèi)容。對(duì)外投資實(shí)施方案及方案的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)或其授權(quán)人員審查批準(zhǔn)。
對(duì)外投資業(yè)務(wù)需要簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)征詢公司法律顧問(wèn)或相關(guān)專家的意見(jiàn)，并經(jīng)授權(quán)部門或人員批準(zhǔn)后簽訂。
第十三條以委托投資方式進(jìn)行的對(duì)外投資，應(yīng)當(dāng)對(duì)受托公司的資信情況和履約能力進(jìn)行調(diào)查，簽訂委托投資合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)指定財(cái)務(wù)部對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，掌握被投資公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況和現(xiàn)金流量，定期組織對(duì)外投資質(zhì)量分析，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司決策層和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取相應(yīng)措施。
公司可以根據(jù)管理需要和有關(guān)規(guī)定向被投資公司派出董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或其他管理人員。
第十五條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)派駐被投資公司的有關(guān)人員建立適時(shí)報(bào)告、業(yè)績(jī)考評(píng)與輪崗制度。
第十六條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資收益的控制，投資收益的核算應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和準(zhǔn)則的規(guī)定，對(duì)外投資取得的股利以及其他收益，均應(yīng)當(dāng)納入公司會(huì)計(jì)核算體系，嚴(yán)禁賬外設(shè)賬。
第十七條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)外投資有關(guān)權(quán)益證書(shū)的管理，指定投資發(fā)展部保管權(quán)益證書(shū)，建立詳細(xì)的記錄。未經(jīng)授權(quán)人員不得接觸權(quán)益證書(shū)。財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與投資發(fā)展部清點(diǎn)核對(duì)有關(guān)權(quán)益證書(shū)。
被投資公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)取得被投資公司的相關(guān)文件，及時(shí)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，反映股權(quán)變更對(duì)本公司的影響。
第十八條公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與被投資公司核對(duì)有關(guān)投資賬目，保證對(duì)外投資的安全、完整。
第十九條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目減值情況的定期檢查和歸口管理，減值準(zhǔn)備的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司會(huì)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，投資項(xiàng)目減值準(zhǔn)備需董事會(huì)審批后方可計(jì)提，重大減值準(zhǔn)備的計(jì)提必須經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審議通過(guò)。
第五章對(duì)外投資處置控制
第二十條對(duì)外投資的收回、轉(zhuǎn)讓與核銷，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定權(quán)限和程序進(jìn)行審批，并履行相關(guān)審批手續(xù)。
對(duì)應(yīng)收回的對(duì)外投資資產(chǎn)，要及時(shí)足額收取。
轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)部會(huì)同投資發(fā)展部合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，并報(bào)授權(quán)批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)；必要時(shí)，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
核銷對(duì)外投資，應(yīng)當(dāng)取得因被投資公司破產(chǎn)等原因不能收回投資的法律文書(shū)和證明文件。
第二十一條公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核與對(duì)外投資處置有關(guān)的審批文件、會(huì)議記錄、資產(chǎn)回收清單等相關(guān)資料，并按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行對(duì)外投資處置的會(huì)計(jì)處理，確保資產(chǎn)處置真實(shí)、合法。
第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)外投資項(xiàng)目后續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)管理制度，對(duì)公司的重要投資項(xiàng)目和所屬公司超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，由公司內(nèi)審部門有重點(diǎn)地開(kāi)展后續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)工作，并作為進(jìn)行投資獎(jiǎng)勵(lì)和責(zé)任追究的基本依據(jù)。
第六章附則
第二十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條本制度中“以上”、 “超過(guò)”包括本數(shù)。
第二十五條本制度如發(fā)生與國(guó)家政策、法規(guī)相抵觸時(shí)，應(yīng)從其法規(guī)、政策。
第二十六條本制度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起開(kāi)始施行。
公司投資項(xiàng)目管理制度 10
1、目的
為明確各階段工作目標(biāo)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)思想，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)，循規(guī)有序地組織醫(yī)院各類會(huì)議，確保醫(yī)院的工作計(jì)劃得到有條不紊的落實(shí)與執(zhí)行，制定本制度。
2、原則
2.1主題突出，講求效率。
2.2組織周密，程序規(guī)范。
3、會(huì)議類型
3.1總經(jīng)理辦公會(huì)議
會(huì)議主持：總經(jīng)理
與會(huì)人員：有關(guān)部門(科室)負(fù)責(zé)人;會(huì)議主持人確定的其它人員。
會(huì)議內(nèi)容：會(huì)議議題由總經(jīng)理確定或總經(jīng)理和院長(zhǎng)共同商定。各部門(科室)提請(qǐng)辦公會(huì)議研究決定的問(wèn)題，填寫(xiě)議題單提交院辦(人事行政部)，由院辦(人事行政部)匯總后報(bào)送會(huì)議主持人。會(huì)議形成的研究決定和決議，有關(guān)部門應(yīng)組織實(shí)施，院辦(人事行政部)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)督促，并就執(zhí)行情況及時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)。
會(huì)議頻率：由總經(jīng)理提議召開(kāi)，原則上每月一次。
3.2院周會(huì)
會(huì)議主持：總經(jīng)理或院長(zhǎng)。
與會(huì)人員：有關(guān)部門(科室)負(fù)責(zé)人。
會(huì)議內(nèi)容：總結(jié)上周各部門(科室)的工作計(jì)劃完成情況，提出下周工作重點(diǎn)，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題作統(tǒng)一協(xié)調(diào)，明確處理意見(jiàn)和整改措施。各部門(科室)工作計(jì)劃由院辦(人事行政部)統(tǒng)一匯總后上報(bào)總經(jīng)理(院長(zhǎng))審閱。
會(huì)議頻率：每周召開(kāi)一次(如周一上午)，經(jīng)營(yíng)例會(huì)可另行召開(kāi)。
3.3部門(科室)工作會(huì)議
會(huì)議主持：部門(科室)負(fù)責(zé)人。
與會(huì)人員：部門(科室)全體人員。
會(huì)議內(nèi)容：總結(jié)本部門(科室)當(dāng)周工作，包括制度落實(shí)、市場(chǎng)分析、經(jīng)營(yíng)績(jī)效、醫(yī)療質(zhì)量、門診管理、服務(wù)態(tài)度等有關(guān)工作，解決本部門(科室)周工作中出現(xiàn)的`問(wèn)題，安排下一周工作重點(diǎn)。
會(huì)議頻率：每周召開(kāi)一次(如周六下午)。
3.4醫(yī)院工作信息發(fā)布會(huì)
會(huì)議主持：總經(jīng)理或院長(zhǎng)。
與會(huì)人員：全院?jiǎn)T工或部門(科室)負(fù)責(zé)人。
會(huì)議內(nèi)容：向全院?jiǎn)T工或部門(科室)負(fù)責(zé)人發(fā)布院內(nèi)信息，主要包括集團(tuán)公司制度、集團(tuán)公司文件、基本建設(shè)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、醫(yī)學(xué)進(jìn)步、技術(shù)培訓(xùn)、內(nèi)部管理、物資供應(yīng)等方面情況。
會(huì)議頻率：每季度召開(kāi)一次。
3.5臨時(shí)辦公會(huì)議
會(huì)議主持：總經(jīng)理或院長(zhǎng)，或指定負(fù)責(zé)人。
與會(huì)人員：會(huì)議主持人確定的有關(guān)人員。
會(huì)議內(nèi)容：針對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)和醫(yī)療管理工作中突然出現(xiàn)的、急需解決的事項(xiàng)，在事發(fā)現(xiàn)場(chǎng)或指定地點(diǎn)緊急召開(kāi)臨時(shí)辦公會(huì)議，組建臨時(shí)項(xiàng)目工作組，明確責(zé)任人，迅速及時(shí)地提出方案、解決問(wèn)題，對(duì)于不能自行解決的事項(xiàng)，需及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門協(xié)助解決。
會(huì)議頻率：針對(duì)突發(fā)事項(xiàng)，及時(shí)安排召開(kāi)。
3.6全院大會(huì)
會(huì)議主持：總經(jīng)理
與會(huì)人員：全院?jiǎn)T工。
會(huì)議內(nèi)容：聽(tīng)取總經(jīng)理匯報(bào)本年度的重要工作事項(xiàng)，審議通過(guò)下一年度工作計(jì)劃，討論通過(guò)有關(guān)重要議案。討論議案由總經(jīng)理與工會(huì)(院辦、人事行政部)負(fù)責(zé)人確定。
會(huì)議頻率：每年末召開(kāi)一次。
4、會(huì)議組織程序
4.1除部門(科室)會(huì)議外，以上各類會(huì)議均由醫(yī)院總經(jīng)理助理或院辦(人事行政部)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)組織與安排工作，以下簡(jiǎn)稱“會(huì)議組織人”;
4.2為保證會(huì)議高效進(jìn)行，會(huì)議主持人需提前半天，以書(shū)面材料的形式提供會(huì)議主題、議程安排、有關(guān)資料和與會(huì)人員名單，由會(huì)議組織人安排會(huì)議;
4.3與會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真對(duì)待會(huì)議議題，做好充分的發(fā)言準(zhǔn)備;
4.4會(huì)議記錄或紀(jì)要由會(huì)議主持人指定專人負(fù)責(zé)整理，原則上在會(huì)議結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)完成;
4.5會(huì)議記錄或紀(jì)要經(jīng)會(huì)議主持人審核，由總經(jīng)理簽發(fā)，并在院辦(人事行政部)存檔備案。
5、會(huì)議記錄與決議
5.1會(huì)議記錄或紀(jì)要需下發(fā)時(shí)，由院辦(人事行政部)按發(fā)文流程運(yùn)作，填寫(xiě)發(fā)文登記表，并由接收人簽字;
5.2會(huì)議記錄或紀(jì)要未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，嚴(yán)禁外傳;
5.3有關(guān)部門要對(duì)會(huì)議決議或會(huì)議紀(jì)要中提到的目標(biāo)任務(wù)，積極尋求有效的解決辦法和途徑，制訂相應(yīng)的執(zhí)行措施和完成時(shí)間表，報(bào)送會(huì)議組織人呈遞總經(jīng)理或院長(zhǎng)審閱;
5.4會(huì)議組織人隨時(shí)督辦、檢查會(huì)議決議或會(huì)議紀(jì)要的貫徹落實(shí)情況，并向總經(jīng)理匯報(bào)。
6、會(huì)議紀(jì)律
6.1與會(huì)人員必須按時(shí)到會(huì)，有事須向會(huì)議主持人或組織人請(qǐng)假，會(huì)上要求每人做記錄;
6.2會(huì)議期間與會(huì)人員應(yīng)將手機(jī)關(guān)閉或設(shè)為振動(dòng)，除重要聯(lián)絡(luò)外一律不得接打任何電話;
6.3會(huì)議發(fā)言必須按議題進(jìn)行，不得談?wù)撆c議題無(wú)關(guān)的事項(xiàng)及發(fā)表?yè)p害公司利益的言論;
6.4與會(huì)人員發(fā)言要盡量精簡(jiǎn)。
公司投資項(xiàng)目管理制度 11
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡(jiǎn)稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項(xiàng)目的初選與分析
第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。
項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：
�。�、市場(chǎng)狀況分析；
�。�、投資回報(bào)率；
�。�、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)）；
�。础⑼顿Y流動(dòng)性；
�。�、投資占用時(shí)間；
�。�、投資管理難度；
�。�、稅收優(yōu)惠條件；
�。浮�(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；
９、投資的預(yù)期成本；
10、投資項(xiàng)目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的'，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理審批； 200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。
第九條 凡投資100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目， 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn)，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。
第十一條 投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無(wú)效。
第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書(shū)，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。
第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
�。�、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。
�。�、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。
第十七條 凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長(zhǎng)不超過(guò)半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報(bào)告，年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書(shū)面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書(shū)面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問(wèn)題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋
【公司投資項(xiàng)目管理制度】相關(guān)文章：
電器公司項(xiàng)目投資可行性研究報(bào)告09-11
項(xiàng)目投資計(jì)劃書(shū)范文06-15