集團(tuán)公司企管法規(guī)處合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)匯報(bào)
無(wú)論是在學(xué)習(xí)還是在工作中，匯報(bào)的使用范圍越來(lái)越廣，匯報(bào)可以是工作開(kāi)始前的規(guī)劃安排，也可以是工作完成后的分析總結(jié)，是不是有很多人都曾經(jīng)或正在為寫匯報(bào)而發(fā)愁？以下是小編為大家收集的集團(tuán)公司企管法規(guī)處合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)匯報(bào)，僅供參考，歡迎大家閱讀。
制度是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的重要組成部分，是依法治企、合規(guī)管理的基礎(chǔ)。xx年，公司以“合規(guī)管理年”活動(dòng)為契機(jī)，在系統(tǒng)總結(jié)采購(gòu)領(lǐng)域制度梳理與流程再造成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，圍繞構(gòu)建體系完善、程序科學(xué)、執(zhí)行到位的制度流程新體系開(kāi)展了制度頂層設(shè)計(jì)和流程再造，新的制度流程體系，為確保公司管理“合規(guī)、高效、受控”奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
一、堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，著力解決制約管理的瓶頸問(wèn)題
找準(zhǔn)并解決制度體系中存在的問(wèn)題，是制度體系建設(shè)的基礎(chǔ)。在制度體系建設(shè)過(guò)程中，公司堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，著力解決了制約管理的瓶頸問(wèn)題。
1、摸清公司制度體系現(xiàn)狀。自xx年以來(lái)，公司各部門在原油田公司和指揮部制度基礎(chǔ)上制修訂了各類規(guī)章制度xx項(xiàng)，基本滿足了不同時(shí)期管理的需要。但從近年來(lái)巡視、審計(jì)、內(nèi)控發(fā)現(xiàn)的xx個(gè)問(wèn)題來(lái)看，公司制度體系還存在著制度繁雜與缺失并存，可操作性不強(qiáng)等諸多問(wèn)題。系統(tǒng)分析問(wèn)題主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是制度制修訂缺乏系統(tǒng)的頂層設(shè)計(jì);二是制度體系不適應(yīng)新形勢(shì)下公司管理的要求;三是大部分制度未配套業(yè)務(wù)流程，無(wú)法得到有效執(zhí)行。這些制度建設(shè)中的“硬傷”和制度執(zhí)行上的“軟肋”在xx年年初發(fā)生的“xx”閃爆事故中暴露無(wú)遺。
2、著力解決制度突出問(wèn)題。針對(duì)制度體系存在的問(wèn)題，公司始終堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，把發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題作為制度建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，重點(diǎn)對(duì)投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)資金等七類主要業(yè)務(wù)集中開(kāi)展制度流程梳理再造。專家組通過(guò)采取管理模式的調(diào)整、職責(zé)權(quán)限的優(yōu)化等措施，解決了制度體系中存在的管理界面不清晰的問(wèn)題35項(xiàng)，責(zé)權(quán)不對(duì)等的問(wèn)題7項(xiàng)，管理缺位的問(wèn)題42項(xiàng)，制度交叉重疊的問(wèn)題45項(xiàng)，管理事項(xiàng)不具體的問(wèn)題80項(xiàng)，待遇標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問(wèn)題13項(xiàng)，為公司科學(xué)管理、規(guī)范管理提供了有效保障。
二、堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)，提高制度體系的科學(xué)性和前瞻性
為了克服原制度體系缺項(xiàng)漏項(xiàng)、部門化傾向突出等問(wèn)題，專家組改變以往制度制定模式，采取頂層設(shè)計(jì)方式，系統(tǒng)開(kāi)展了制度梳理和流程再造，提高制度的科學(xué)性和前瞻性。
1、構(gòu)建了公司制度架構(gòu)新體系。公司結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，突破以往依據(jù)治理結(jié)構(gòu)確定規(guī)章制度體系架構(gòu)的思路和方法，率先從公司層面對(duì)制度體系架構(gòu)進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，圍繞公司核心業(yè)務(wù)，建立了以投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)資金、人力資源、勘探業(yè)務(wù)、開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)、工程建設(shè)、安全環(huán)保7類主要業(yè)務(wù)為主干，其它業(yè)務(wù)配套銜接的制度架構(gòu)新體系。新的架構(gòu)體系橫向上做到了業(yè)務(wù)全面覆蓋，縱向上厘清了管理層級(jí)，更加符合公司管理實(shí)際，更有利于提高公司管理效率和深化改革的持續(xù)推進(jìn)。
2、探索了制度體系頂層設(shè)計(jì)模式。公司打破以往職能部門獨(dú)立制定制度的模式，抽調(diào)13名處科級(jí)骨干組成專家組脫產(chǎn)集中開(kāi)展了七類主要業(yè)務(wù)的制度頂層設(shè)計(jì)和流程再造。油田主要領(lǐng)導(dǎo)親自組織對(duì)制度流程梳理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行審查，分管領(lǐng)導(dǎo)全程參與指導(dǎo)制度頂層設(shè)計(jì)，總法律顧問(wèn)對(duì)制度合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)，業(yè)務(wù)骨干負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度設(shè)計(jì)與流程再造并全面參與公司制度體系整體研究，信息系統(tǒng)及時(shí)跟進(jìn)研究信息化方案，內(nèi)控部門同步推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，完全獨(dú)立于職能部門、上升到公司層面開(kāi)展制度頂層設(shè)計(jì)，不僅使公司經(jīng)營(yíng)管理理念和改革創(chuàng)新部署融入制度體系，而且徹底解決了制度部門化傾向突出的問(wèn)題，確保制度體系的科學(xué)性和前瞻性，為公司全面深化改革奠定了基礎(chǔ)。
三、堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，探索構(gòu)建公司制度流程管理新模式
公司現(xiàn)有制度體系缺乏系統(tǒng)的整合優(yōu)化，僅依靠原有的制度制修訂模式和方法已不足以徹底解決問(wèn)題，專家組在制度體系建設(shè)過(guò)程中堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，立足設(shè)計(jì)方法創(chuàng)新和組織方式創(chuàng)新，探索構(gòu)建了公司制度流程管理新模式。
1、創(chuàng)新制度流程設(shè)計(jì)方法。
公司打破了以往制度制定模式，在充分借鑒先進(jìn)企業(yè)制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照制度體系“四化”建設(shè)的設(shè)計(jì)思路，以管控模式調(diào)整為核心，以業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)為切入點(diǎn)，針對(duì)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和執(zhí)行要素設(shè)計(jì)相應(yīng)的表單，將流程和表單固化到信息系統(tǒng)中，通過(guò)網(wǎng)上審批避免人為因素干擾，徹底解決流程可操作性不強(qiáng)、執(zhí)行力低的問(wèn)題，提高流程執(zhí)行效率。
2、創(chuàng)新制度梳理組織方式。
公司建立了標(biāo)準(zhǔn)的工作規(guī)范，搭建了統(tǒng)一的制度流程梳理平臺(tái)，統(tǒng)一設(shè)計(jì)思路、統(tǒng)一制度設(shè)計(jì)規(guī)范、統(tǒng)一流程編制規(guī)范，確保了制度梳理的系統(tǒng)性、一致性、規(guī)范性，提高了制度梳理的工作效率。工作推進(jìn)中，公司形成了部門審查、專家組審查、公司審查的三級(jí)審查模式，保證了制度體系頂層設(shè)計(jì)與流程再造的工作質(zhì)量。
制度流程梳理新模式，為新形勢(shì)下公司制度流程的梳理修訂工作提供了很好的指導(dǎo)借鑒意義。
四、突出“兩個(gè)”中心，落實(shí)各層級(jí)的管理責(zé)任
為適應(yīng)新時(shí)期公司戰(zhàn)略部署和改革發(fā)展需要，有效落實(shí)各層級(jí)管理責(zé)任，調(diào)動(dòng)基層單位的積極性，新的制度流程體系設(shè)計(jì)圍繞公司發(fā)展目標(biāo)，在制度層面上有效落實(shí)了“兩個(gè)中心”的管理要求，處理好了集中統(tǒng)一和分級(jí)負(fù)責(zé)的關(guān)系。
1、強(qiáng)化了機(jī)關(guān)部門作為指揮協(xié)調(diào)、資源配置和支持服務(wù)中心的職能和權(quán)限。
投資計(jì)劃業(yè)務(wù)將基建類投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和施工圖管理的職責(zé)調(diào)整到基建工程處，理順了各部門之間的'管理職責(zé)，充分發(fā)揮了業(yè)務(wù)部門的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。財(cái)務(wù)資金業(yè)務(wù)將公司各類專項(xiàng)資金統(tǒng)一納入投資、費(fèi)用管理流程，體現(xiàn)了集團(tuán)公司對(duì)專項(xiàng)資金的�？顚Ｓ煤陀�(jì)劃歸口管理要求，提高了財(cái)務(wù)資金管理效率。開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)明確了生產(chǎn)運(yùn)行處與開(kāi)發(fā)部之間的作業(yè)動(dòng)力調(diào)派權(quán)限，解決了動(dòng)力調(diào)配職責(zé)權(quán)限交叉的問(wèn)題。工程建設(shè)業(yè)務(wù)重新設(shè)計(jì)了工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證的審批流程，規(guī)范了審批和監(jiān)督的權(quán)限，解決了管理、監(jiān)督缺位的問(wèn)題，堵塞了原制度體系的管理漏洞。
2、完善了基層單位作為生產(chǎn)組織、利潤(rùn)創(chuàng)造、成本控制和HSE操作中心的職能和權(quán)限。
新制度體系明確了建設(shè)單位作為投資項(xiàng)目實(shí)施的主體責(zé)任，有效傳遞了成本控制壓力，調(diào)動(dòng)了基層單位工作的積極性，實(shí)現(xiàn)了投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的全過(guò)程控制。將油氣產(chǎn)能建設(shè)過(guò)程中的操作職責(zé)調(diào)整到采油廠，理順了開(kāi)發(fā)部和采油廠之間的管理職責(zé)，保證了責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一。調(diào)整了作業(yè)票審批流程，明確作業(yè)票全部由各單位簽發(fā)和審批，下移了責(zé)任主體，落實(shí)了基層單位的安全主體責(zé)任。
五、突出“四化”建設(shè)，切實(shí)提高制度執(zhí)行力
制度的生命力在于執(zhí)行。為了提高制度的執(zhí)行力，公司充分借鑒臺(tái)塑集團(tuán)的管理經(jīng)驗(yàn)，以“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”為手段，解決原制度體系中執(zhí)行不到位、執(zhí)行隨意性較強(qiáng)甚至無(wú)法執(zhí)行等問(wèn)題。
1、管理制度化。制度化是固化管理成果的重要基礎(chǔ)。
公司認(rèn)真總結(jié)管理規(guī)律，貫徹改革思路，吸收先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提高制度的先進(jìn)性。將新安全環(huán)保法等國(guó)家法律法規(guī)、集團(tuán)公司依法治企管理要求、公司管控模式的調(diào)整變化等內(nèi)容，全部納入新管理架構(gòu)和制度體系的頂層設(shè)計(jì)，確保了制度合法合規(guī)。通過(guò)完善制度形成機(jī)制，對(duì)制度的必要性、關(guān)聯(lián)性進(jìn)行充分論證，將現(xiàn)有462項(xiàng)制度優(yōu)化整合為242項(xiàng)，制度數(shù)量大幅度減少，制度質(zhì)量顯著提升。
2、制度流程化。流程化是制度化的提煉和升級(jí)。
公司把新修訂制度全部轉(zhuǎn)化成266個(gè)業(yè)務(wù)流程，業(yè)務(wù)流程中嵌入了公司的管理意志、決策程序、管理權(quán)限、工作標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管控等要求，通過(guò)流程來(lái)明確職責(zé)、協(xié)調(diào)關(guān)系、規(guī)范行為，提高了制度的執(zhí)行力。
3、流程表單化。
表單化是流程化的實(shí)現(xiàn)途徑。公司把全部工作流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和執(zhí)行要素制成287個(gè)簡(jiǎn)潔明了的表單，用直觀圖型和簡(jiǎn)潔文字體現(xiàn)工作要求，避免員工對(duì)制度文本理解不同造成執(zhí)行走樣，使復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化，降低制度流程的執(zhí)行成本。
4、表單信息化。
信息化是提高流程和表單運(yùn)行效率的重要手段。公司遵循“就源輸入、信息共享、環(huán)環(huán)相扣、相互勾稽”的原則，把業(yè)務(wù)表單固化到信息系統(tǒng)中，通過(guò)網(wǎng)上業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)、工作審批、報(bào)表查詢等功能，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)跟蹤、檢查、催辦和稽核;每個(gè)運(yùn)行步驟都環(huán)環(huán)相扣，互為印證，一個(gè)環(huán)節(jié)通過(guò)審批，才能運(yùn)行下一個(gè)環(huán)節(jié)，最大限度地減少人為因素干擾，真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理、依法治企。
經(jīng)過(guò)一年的努力，公司構(gòu)建了符合管理實(shí)際的制度流程新體系。隨著新的制度體系的全面落地，將為公司全面深化改革和推進(jìn)提質(zhì)增效奠定堅(jiān)實(shí)的制度保障，為公司規(guī)范高效運(yùn)行、穩(wěn)健發(fā)展、打造科學(xué)管理“升級(jí)版”產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)影響。我們?cè)谥贫润w系建設(shè)過(guò)程中深切地感受到：
一是注重強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)。
制度建設(shè)本身是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要站在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略全局的高度，通過(guò)自上而下與自下而上相結(jié)合，科學(xué)地進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，與公司發(fā)展戰(zhàn)略同步研究、同步規(guī)劃、同步實(shí)施，確保制度體系前瞻性和先進(jìn)性。
二是注重創(chuàng)新工作方法。
探索構(gòu)建一套科學(xué)有效的制度設(shè)計(jì)方法，準(zhǔn)確找到制度體系設(shè)計(jì)的突破點(diǎn)和著力點(diǎn)，是解決制度缺陷、保障制度執(zhí)行到位的基礎(chǔ)。開(kāi)展制度體系建設(shè)，我們必須充分運(yùn)用“四化”手段，大幅減少制度數(shù)量，提高制度質(zhì)量，確保制度體系的科學(xué)性和可操作性。
三是注重制度建設(shè)和文化建設(shè)相結(jié)合。
制度是文化的外在表現(xiàn)，文化是制度的內(nèi)在精神。我們?cè)诩訌?qiáng)制度建設(shè)的同時(shí)，必須加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，用先進(jìn)的文化引領(lǐng)廣大干部員工樹立誠(chéng)實(shí)守信、遵規(guī)守紀(jì)的價(jià)值導(dǎo)向，確保公司制度體系全面落地。
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