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      2. 內(nèi)控工作匯報(bào)

        時(shí)間:2023-03-10 18:36:00 匯報(bào) 我要投稿

        內(nèi)控工作匯報(bào)

          無論是在學(xué)習(xí)還是在工作中,匯報(bào)的應(yīng)用范圍越來越廣泛,匯報(bào)必須有情況的概述和敘述,最重要的是結(jié)果,經(jīng)驗(yàn)總結(jié)也是必不可少的,怎樣寫匯報(bào)才能避免踩雷呢?下面是小編為大家整理的內(nèi)控工作匯報(bào),歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。

        內(nèi)控工作匯報(bào)

        內(nèi)控工作匯報(bào)1

          一、制度體系的基本情況:

          在執(zhí)行公司的規(guī)范性文件(各類管理辦法、內(nèi)控制度、實(shí)施細(xì)則、工作流程)今年按照集團(tuán)的目標(biāo)要求和自身開展“制度執(zhí)行年”的工作所需。

          二、制度執(zhí)行情況及相關(guān)措施:

          總體上來說,一是以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線,通過近幾個(gè)月在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀,突出表現(xiàn)在中層管理團(tuán)隊(duì)、各方面的管控要求、管控目的更明白,對(duì)規(guī)章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到位,能做到“心中有數(shù)”;二是在日常工作中能時(shí)時(shí)刻刻按規(guī)則處事,大到一個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作、一項(xiàng)工作的推進(jìn),小到一支筆、一件工具的購置,都能按照集團(tuán)公司的規(guī)定去處理。

          三、采取的具體措施:

          總的來說把握了以下原則:

          1、集團(tuán)有明確規(guī)定的,按集團(tuán)規(guī)定執(zhí)行;

          2、集團(tuán)沒有明確規(guī)定的,按公司已有的規(guī)定執(zhí)行;

          3、集團(tuán)公司都沒有明確規(guī)定的,報(bào)集團(tuán)審批同意后執(zhí)行。

          抓好制度的“制定”環(huán)節(jié):

          一是出臺(tái)的制度要簡(jiǎn)潔、適用、有效。公司推出的各項(xiàng)管理規(guī)定,都是結(jié)合日常工作實(shí)際、有明確管控要求、可操作性強(qiáng)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

          二是制度要有相對(duì)的穩(wěn)定性,同時(shí)相互之間不存在沖突。這兩個(gè)要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性,同時(shí)也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時(shí)通過“必要會(huì)簽”的環(huán)節(jié),避免“各自為政”、互不通氣,保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。

          三是制度要成體系,有連貫性,要求各部門在制度制定過程中要實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司—下屬礦山自我管理幾個(gè)環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結(jié)、全面對(duì)接,使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性。

          抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié):

          一是成套整理了集團(tuán)下發(fā)的規(guī)章制度,并將電子版提供給了各單位、各部門供學(xué)習(xí)、備查。

          二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將以前推出制度清理廢止。

          三是抓好集團(tuán)公司規(guī)章制度的'宣貫培訓(xùn),讓管理人員工在準(zhǔn)確掌握這些規(guī)范性文件的同時(shí),在實(shí)際工作中能踐行到位。通過培訓(xùn)抓制度執(zhí)行,是20xx年以來為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。對(duì)集團(tuán)公司出臺(tái)的規(guī)范性文件,相關(guān)工作的對(duì)口部門必須事先仔細(xì)研讀,在透徹掌握、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上,及時(shí)組織系統(tǒng)的宣貫培訓(xùn)。

          四、在規(guī)章制度培訓(xùn)上我們始終把握著兩點(diǎn):

          一是要有實(shí)際效果,將制度的關(guān)鍵點(diǎn)、核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達(dá)心中有數(shù)

          二是要通過培訓(xùn),感受到集團(tuán)公司的制度文化氛圍,從大的層上領(lǐng)會(huì)到集團(tuán)公司當(dāng)前在做什么、怎么做,今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。通過這些有實(shí)效的學(xué)習(xí)培訓(xùn),我們?cè)诮邮堋⒄莆、運(yùn)用這些規(guī)章制度的同時(shí),更可以讓所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團(tuán)公司的發(fā)展理念上來,這是一件很有意義的事。

          三是分層次監(jiān)督、強(qiáng)化各部門、各單位對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行力度,把“調(diào)整觀念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項(xiàng)重點(diǎn)工作持續(xù)推進(jìn)。四是強(qiáng)調(diào)與集團(tuán)的溝通。公司明確規(guī)定:各職能部門在日常工作中,要充分注意與集團(tuán)對(duì)口工作的管理部門加強(qiáng)聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào),使公司職能部門和集團(tuán)職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面,避免具體工作中因缺乏與集團(tuán)溝通而導(dǎo)致“無用功”的現(xiàn)象出現(xiàn),特別是要避免處理具體工作時(shí)出現(xiàn)“不符合內(nèi)控制度管理”的現(xiàn)象。

          五:今后加強(qiáng)學(xué)習(xí)與制度執(zhí)行:

          由于我們水平有限、對(duì)制度每條每款解讀不夠深刻理解。在今后內(nèi)控制度學(xué)習(xí)上、努力學(xué)習(xí)、弄懂弄通、為把內(nèi)控制度管理順利進(jìn)行而努力。

        內(nèi)控工作匯報(bào)2

          為加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和監(jiān)督,規(guī)范失業(yè)保險(xiǎn)管理,確保失業(yè)保險(xiǎn)基金安全,盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心全體干部職工在市、局黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在上級(jí)業(yè)務(wù)部門的關(guān)心指導(dǎo)下,深入貫徹黨的十七大會(huì)議精神,全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,以加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力建設(shè)為根本任務(wù),強(qiáng)化內(nèi)部管理,努力創(chuàng)建“服務(wù)型”機(jī)關(guān),努力提高辦事效率和服務(wù)質(zhì)量,使我縣的失業(yè)保險(xiǎn)事業(yè)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展、保障能力穩(wěn)步增強(qiáng)的良好勢(shì)頭。

          今年我中心認(rèn)真貫徹實(shí)施《河南省失業(yè)保險(xiǎn)條例》和《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》,充分發(fā)揮失業(yè)保險(xiǎn)穩(wěn)定發(fā)展的作用,不斷加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面和基金征繳力度,使失業(yè)保險(xiǎn)事業(yè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展。截止到目前,已征繳失業(yè)金萬元,完成市里下達(dá)全年基金征繳任務(wù)指標(biāo)的%。擴(kuò)面和基金征繳工作均創(chuàng)歷史同期最好水平,取得了階段性成果,F(xiàn)將情況匯報(bào)如下:

          (一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),健全單位內(nèi)部控制制度機(jī)制

          健全內(nèi)部控制制度是否能夠取得成效關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)。中心領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部控制管理工作十分重視,長(zhǎng)期以來,把此項(xiàng)工作作為失業(yè)保險(xiǎn)的總體目標(biāo)任務(wù)之一,統(tǒng)一安排部署,統(tǒng)一檢查考核,整體推進(jìn)。一是健全組織機(jī)構(gòu),加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)。重新調(diào)整、充實(shí)了“內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)班子”的力量,成立了以中心主任掛帥,班子成員主要負(fù)責(zé)同志組成的'創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小組,從上到下分工負(fù)責(zé),齊抓共管,保證了創(chuàng)建活動(dòng)有組織有計(jì)劃順利開展。二是嚴(yán)格監(jiān)督檢查,有序推進(jìn)創(chuàng)建工作。為確保內(nèi)部控制建設(shè)工作取得成效,總支成立了內(nèi)部控制建設(shè)辦公室具體負(fù)責(zé)創(chuàng)建工作,抽調(diào)一批政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的同志,專門負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)建工作的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和督促檢查,跟蹤問效。同時(shí)把內(nèi)部控制創(chuàng)建作為考核先進(jìn)黨組織、優(yōu)秀黨員和發(fā)展黨員的重要條件列入年度目標(biāo)考核,真正形成層層有人抓、事事有人管,上下聯(lián)動(dòng)、內(nèi)外結(jié)合的組織保障體系。

         。ǘ┨岣哒J(rèn)識(shí),為內(nèi)部控制管理建設(shè)工作提供思想保證

          通過內(nèi)部控制創(chuàng)建工作中,我們充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作的重要性和必要性。為此,我們?nèi)婕訌?qiáng)了社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力建設(shè),著力提

          高干部職工的整體素質(zhì),加快推動(dòng)了我中心內(nèi)部控制建設(shè)的發(fā)展步伐。造就了一支學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型干部隊(duì)伍。主要通過以下措施:

          1、營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍,大興學(xué)習(xí)之風(fēng)。

          以每周五下午集中學(xué)習(xí)時(shí)間為平臺(tái),有針對(duì)性地開展學(xué)理論、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)技能和學(xué)文化活動(dòng)。雷打不動(dòng),常年堅(jiān)持。同時(shí),我們還組織進(jìn)行了業(yè)務(wù)講座、中心發(fā)言,總結(jié)點(diǎn)評(píng),專題討論和階段測(cè)試等一系列講學(xué)、互學(xué)、考學(xué)活動(dòng),使大家在活動(dòng)載體中,解放思想,更新觀念,汲取營(yíng)養(yǎng),增長(zhǎng)才干,進(jìn)一步提高了黨員干部解決矛盾、處理問題的理論和政策水平,提高了運(yùn)用理論指導(dǎo)實(shí)踐、解決現(xiàn)實(shí)問題的能力。

          2、通過培訓(xùn)學(xué)習(xí),提高全體職工業(yè)務(wù)水平。

          5月份按照市失業(yè)中心安排,全中心人員分批到市里參加失業(yè)保險(xiǎn)經(jīng)辦人員業(yè)務(wù)內(nèi)部培訓(xùn)班,在學(xué)習(xí)過程中,我中心人員不僅上課時(shí)間認(rèn)真聽講,做好筆記,還利用課余時(shí)間與其他業(yè)務(wù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)人員相互學(xué)習(xí),取長(zhǎng)補(bǔ)短,以優(yōu)異的成績(jī)圓滿完成了這次培訓(xùn),使中心人員的業(yè)務(wù)知識(shí)得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。

         。ㄈ┩晟埔(guī)章制度,為內(nèi)部控制工作創(chuàng)造必要條件

          年初以來,我們共制定和完善了五項(xiàng)規(guī)章制度,并且在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,制定了一系列的服務(wù)

          標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)承諾。在深入落實(shí)制度的基礎(chǔ)上,以打造優(yōu)質(zhì)服務(wù)為目的,確保工作崗位不缺位,工作業(yè)務(wù)不間斷,各項(xiàng)工作不貽誤;推行服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)承諾制,大力推行“陽光服務(wù)”,把服務(wù)項(xiàng)目、政策依據(jù)、繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、辦事程序等全面公開,對(duì)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、辦事時(shí)限、投訴處理等做出明確具體的承諾,廣泛接受社會(huì)監(jiān)督;推行考評(píng)獎(jiǎng)懲制,按照“零距離、零差錯(cuò)”的服務(wù)要求,我們把服務(wù)質(zhì)量與干部職工的評(píng)優(yōu)、晉級(jí)、提職掛鉤,凡因服務(wù)對(duì)象對(duì)服務(wù)質(zhì)量不滿意進(jìn)行投訴的,都記錄在冊(cè),作為業(yè)績(jī)考評(píng)和失職追究的依據(jù)。通過建章立制、設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)、完善服務(wù),建立起制度作保障機(jī)制,確保此項(xiàng)工作順利開展。初步形成了全中心上下聯(lián)動(dòng)、內(nèi)外相互制約的工作運(yùn)行保障機(jī)制。

         。ㄋ模┘哟髷U(kuò)面征繳力度,確保目標(biāo)任務(wù)順利完成

          20xx年,為了加大失業(yè)保險(xiǎn)參保擴(kuò)面和基金征繳工作力度,我們對(duì)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行科學(xué)安排、合理調(diào)整。根據(jù)職工干部的能力和特點(diǎn),對(duì)科室崗位做了相應(yīng)調(diào)整,重新修定了科室職能和工作人員崗位責(zé)任,使各科室職能更加明確、權(quán)責(zé)更加清晰。在此基礎(chǔ)上我們還實(shí)行了全員目標(biāo)管理,層層簽定了目標(biāo)責(zé)任狀,把工作任務(wù)逐一落實(shí)到人,做到人人肩上扛指標(biāo)、個(gè)

          個(gè)心中有目標(biāo)。充分調(diào)動(dòng)了職工積極性,提高了職工隊(duì)伍的執(zhí)行能力,工作效率大幅度提高。截至目前,我中心已征繳失業(yè)金萬元,占年度目標(biāo)任務(wù)的%。

         。ㄎ澹┳⒅貙(shí)效,深入扎實(shí)開展內(nèi)部控制工作

          抓好結(jié)合點(diǎn),把內(nèi)部控制建設(shè)與經(jīng)辦工作有機(jī)統(tǒng)一起來。我們始終堅(jiān)持“兩手抓,兩手都要硬”的方針,把內(nèi)部控制建設(shè)與各項(xiàng)工作緊密結(jié)合起來,協(xié)調(diào)發(fā)展。我們堅(jiān)持做到三個(gè)結(jié)合:

          一是把內(nèi)部控制建設(shè)工作同加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)能力建設(shè)和不斷提高服務(wù)水平結(jié)合起來。牢記建立和完善社會(huì)保障體系這個(gè)大目標(biāo)。做到思路清晰、目標(biāo)明確、措施得力,并且要牢牢掌握工作的主動(dòng)權(quán)。堅(jiān)持做到管理就是服務(wù)、服務(wù)必須規(guī)范。寓管理于服務(wù)之中。

          二是把內(nèi)部控制建設(shè)工作同改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、端正政風(fēng)行風(fēng)和推行政務(wù)公開、辦事公開工作結(jié)合起來。樹立集體意識(shí),加強(qiáng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè),開展便民利民活動(dòng)。內(nèi)強(qiáng)素質(zhì),外塑形象,在探索中前進(jìn),在前進(jìn)中不斷完善。

          三是把內(nèi)部控制建設(shè)工作同加強(qiáng)黨的建設(shè)和優(yōu)化環(huán)境建設(shè)工作結(jié)合起來。用黨的建設(shè)統(tǒng)領(lǐng)其他各項(xiàng)建設(shè),提高自身建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、廉政建設(shè)、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)水平,相輔相承,相互促進(jìn),共同提高。

        內(nèi)控工作匯報(bào)3

        市郵政局市場(chǎng)部、監(jiān)督監(jiān)察部、金融業(yè)務(wù)部:

          我局根據(jù)市局《關(guān)于開展金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查的通知》的文件精神,成立了檢查小組,由***局長(zhǎng)為組長(zhǎng),***副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng),成員有:安保干事、農(nóng)村郵政檢查員、儲(chǔ)匯管理員、儲(chǔ)匯稽查員和八個(gè)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)的班長(zhǎng)、支局長(zhǎng),依據(jù)《**省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《**省郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)稽 查方案》(修改稿)和《**省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案(試行)》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)郵政金融內(nèi)控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、操作規(guī)程、會(huì)計(jì)帳務(wù)處理和管理制度執(zhí)行,以及各類人員履職和安全設(shè)施等情況進(jìn)行逐一剖析檢查,并在剖析檢查中堅(jiān)持“四不放過”的原則(即風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實(shí)不放過),對(duì)發(fā)現(xiàn)問題逐一研究,以點(diǎn)帶面,逐一解決,以此堵塞漏洞,消除隱患,提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)能力,確保郵政金融資金安全完整,促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

          一、基本情況

          截止9月20日,全縣郵儲(chǔ)余額17636萬元,凈增余額1996萬元,

          完成全年計(jì)劃的%,點(diǎn)均余額萬元,活期比重%;代理保費(fèi)383萬元,完成全年計(jì)劃的%,每月代發(fā)工資500多萬元,每月代收稅40多萬元,1-9月份無案件發(fā)生。

          二、自查和剖析檢查

          1、綜合管理

          縣局儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)重視,按期和定期召開,會(huì)議議題明確,經(jīng)營(yíng)思路清晰,措施要求具體。

          局長(zhǎng)按期和定期召開了儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議,對(duì)存在問題有整改措施和要求。

          分管局長(zhǎng)按月填報(bào)檢查報(bào)告書,并按月對(duì)儲(chǔ)匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)的檢查報(bào)告書均進(jìn)行了審簽,提出了建議意見及要求。

          儲(chǔ)匯稽查員的履職情況:

          按年制定了儲(chǔ)匯稽查計(jì)劃,認(rèn)真開展了儲(chǔ)匯稽查工作,并認(rèn)真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表, 按月填報(bào)了儲(chǔ)匯稽查報(bào)告書,檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。

          安全保衛(wèi)的履職情況:

          按月填寫了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書,檢查內(nèi)容齊全,檢查發(fā)現(xiàn)的問題敢于逗硬考核;

          農(nóng)村郵政檢查員的履職情況:

          按月填寫了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書,檢查內(nèi)容較為全面,查賬記錄齊全,對(duì)代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí),有走訪用戶記錄。

          2、檢查儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)和儲(chǔ)匯出納的檢查:

          核對(duì)7-8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額,銀行對(duì)帳單余額,出納銀行日記帳余額、出納收支日?qǐng)?bào)余額,帳帳相符。

          檢查現(xiàn)金支票:轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理:現(xiàn)金支票,轉(zhuǎn)賬支票由儲(chǔ)匯出納保管,出納印鑒,會(huì)計(jì)印鑒由各自管理,財(cái)務(wù)提款專用章由局辦公室秘書保管;建立購買支票登記簿,作廢支票及時(shí)上交會(huì)計(jì),現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號(hào)使用,儲(chǔ)匯出納賬簿無挖、刮、擦、補(bǔ),賬頁無撕毀現(xiàn)象,改賬符合要求。

          3、會(huì)計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對(duì)賬單,按月對(duì)銀行賬單進(jìn)行勾核。

          會(huì)計(jì)未按頻次對(duì)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。

          4、金庫管理檢查:

          現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)出納庫存現(xiàn)金賬實(shí)相符。

          按規(guī)定建立了金庫“五大簿”,但金庫、票庫值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。

          儲(chǔ)匯出納和綜合出納輪崗,金庫內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

          5、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督,電子匯款事后檢查:

          儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督:盤點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符,密碼設(shè)置嚴(yán)密,管理完好,審核勾核不到位,報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

          電子匯款事后檢查:盤點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符,對(duì)手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄,審核勾核不到位,報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。

          6、中間業(yè)務(wù)檢查:

          代發(fā)養(yǎng)老金。代發(fā)工資由委托單位先將代發(fā)的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶,出納收到進(jìn)賬單后,將單位代發(fā)的.細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn),網(wǎng)點(diǎn)通過中間業(yè)務(wù)平臺(tái)做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì)計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理,每月代發(fā)工資500多萬元。

          代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù),各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款,會(huì)計(jì)按天收款,憑證次日結(jié)清,截止9月15日共計(jì)代理保費(fèi)383萬元。

          代收稅款,建立重要空白憑證登記簿,通過現(xiàn)金收繳和儲(chǔ)蓄代扣進(jìn)行,按月與稅務(wù)部門結(jié)清賬務(wù),每月代收和儲(chǔ)蓄代扣稅款40多萬元。

          7、押運(yùn)鈔管理:

          現(xiàn)場(chǎng)檢查運(yùn)鈔車車況較好,運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未

          搭載無關(guān)人員。

          防爆槍、彈分管落實(shí)。

          8、縣局中心機(jī)房管理:

          機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻,嚴(yán)格執(zhí)行了無關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。

          9、儲(chǔ)蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查:

          大石支局:

          a、銀行余額元,核對(duì)銀郵余額相符,支局無手工銀行日記賬。

          b、密碼管理:己按規(guī)定設(shè)置儲(chǔ)蓄臺(tái)席“三級(jí)”密碼和電子匯兌密碼,但執(zhí)行有一定差距,現(xiàn)場(chǎng)檢查儲(chǔ)蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用,三級(jí)密碼成了二級(jí)密碼,存在安全隱患。

          c、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范,無大額存取款登記,新開卡登記簿7月—9月無記錄,現(xiàn)場(chǎng)檢查營(yíng)業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。

          孔京支局:

          a、按月按頻次對(duì)支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查,按月召開了內(nèi)控制度學(xué)習(xí),但學(xué)習(xí)記錄不全。

          b、金庫管理,己按規(guī)定建立了金庫“五簿”,但在執(zhí)行中有一定差距,經(jīng)手人姓名字跡潦草,金庫、票庫鑰匙交接登記不及時(shí)。

          c、支局長(zhǎng)履職情況,未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)單和電子匯款日?qǐng)?bào)單,繳撥款單簽字潦草,對(duì)盤點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全,未對(duì)儲(chǔ)蓄查帳,鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場(chǎng)天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。

          d、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符,未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行,營(yíng)業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

          e、執(zhí)行儲(chǔ)蓄“三級(jí)”密碼管理較差,普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用,存在安全隱患。

          吳東支局:

          a、儲(chǔ)蓄營(yíng)業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。

          b、金庫管理,已按規(guī)定建立金庫“五大簿”,但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規(guī)范,經(jīng)手人姓名字跡潦草,出入時(shí)間不符。

          雙福支局:

          a、金庫管理,已按規(guī)定建立了金庫“五大簿”,但執(zhí)行有一定

          差距,現(xiàn)金出入庫登記簿未放入金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜,金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖,金庫內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志,造成有其他工作人員進(jìn)入金庫。

          b、大額存取款登記和預(yù)約登記不符,預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行,

          但大額支付未登記。

          清江支局:

          a、支局長(zhǎng)履職情況:支局長(zhǎng)未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄,對(duì)代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查,無走訪用戶記錄。

          b、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。

          c、營(yíng)業(yè)室衛(wèi)生較差。

          桂花支局:

          a、支局長(zhǎng)履職較差,未能規(guī)定檢查頻次對(duì)代辦所投遞員進(jìn)行檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo),未按日審核儲(chǔ)蓄和匯兌日?qǐng)?bào)表,對(duì)業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。

          b、金庫管理:按規(guī)定建立了金庫“五大薄”等,但現(xiàn)金出入登記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。

          c、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。

          新新支局:

          a、現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)金庫結(jié)存現(xiàn)金和營(yíng)業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。

          b、儲(chǔ)蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。

          c、支局長(zhǎng)履行檢查內(nèi)容不全,檢查頻次不夠。

          d、按規(guī)定建立了金庫“五大薄”,但執(zhí)行有一定差距,金庫進(jìn)出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。

          縣局郵政班:

          a、班長(zhǎng)的履職情況:對(duì)儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)表和電子匯兌日?qǐng)?bào)表,繳撥款單審核不很落實(shí),對(duì)安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。

          b、營(yíng)業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。

          c、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記,大額預(yù)約登記與大額支付登記不符。

          三、整改要求及處理情況:

          通過這次自查和剖析檢查,我局各級(jí)各類人員在履職方面、在執(zhí)行規(guī)章制度方面、在處理業(yè)務(wù)方面都不同程度地存在一些問題。為此,縣局要求,各級(jí)各類人員要認(rèn)真履行崗位工作職責(zé),存在問題即時(shí)整改,強(qiáng)化逐級(jí)的監(jiān)督檢查,認(rèn)真落實(shí)逐級(jí)的監(jiān)督責(zé)任,認(rèn)真貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金的管理,特別是加強(qiáng)對(duì)金庫的管理、對(duì)出納金庫庫存現(xiàn)金的管理,加強(qiáng)儲(chǔ)匯資金的調(diào)撥管理。同時(shí),對(duì)這次檢查中存在儲(chǔ)蓄“三級(jí)”管理密碼不落實(shí)和執(zhí)行簽退制度不落實(shí)的支局進(jìn)行處罰,決定扣發(fā)清江支局100元,扣發(fā)桂花、新新支局各50元生產(chǎn)獎(jiǎng)金。希各單位引以為戒,強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的有效貫徹執(zhí)行,預(yù)防和控制儲(chǔ)匯資金案件的發(fā)生,為全面完成市局下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作任務(wù)而努力。

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