淺析間接故意與過于自信過失的區(qū)別與認(rèn)定論文
一、間接故意的認(rèn)識因素和意志因素
我國現(xiàn)行刑法典第14 條規(guī)定, 明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果, 并且希望或者放任這種結(jié)果的發(fā)生,因而構(gòu)成犯罪的, 是故意犯罪。學(xué)者們根據(jù)這一規(guī)定對間接故意進(jìn)行學(xué)理表述, 但認(rèn)識并不完全一致, 歸納起來主要有兩種代表性觀點:其一, 認(rèn)為犯罪的間接故意是指行為人明知自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果, 并用放任這種結(jié)果的發(fā)生的心理態(tài)度。這種見解目前是我國刑法學(xué)界的通說。其二, 認(rèn)為我國刑法中規(guī)定的間接故意是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果, 并且放任這種結(jié)果的發(fā)生。上述兩種危害觀點的分歧焦點在于對“ 明知會發(fā)生” 的不同理解, 即在間接故意情況下, 是否包含行為人明知自己的行為必然發(fā)生危害社會的結(jié)果的情況。換句話說, 如果行為人明知自己的行為必然發(fā)生危害社會的結(jié)果時, 是否還存在“放任” 的心理態(tài)度。觀點一對此持否定說, 認(rèn)為只要行為人認(rèn)識到自己的行為必然發(fā)生危害社會的結(jié)果時就不存在“放任” 的心態(tài), 主張應(yīng)將這種情況納入直接故意范疇, 故而將間接故意的“ 明知會發(fā)生” 理解僅限于“ 明知可能發(fā)生” 。觀點二反對上述見解,認(rèn)為間接故意犯罪的“ 明知會發(fā)生” 應(yīng)理解為“ 明知會必然發(fā)生和可能發(fā)生” 兩種情形, 并認(rèn)為區(qū)分故意罪過的不同形式, 只能以意志因素的“ 希望” 或“ 放任” 為根據(jù)。如果行為人是“ 放任” 結(jié)果的發(fā)生, 不論行為人認(rèn)識到結(jié)果必然發(fā)生或者可能發(fā)生便都是間接故意犯罪。
為評價上述分歧, 提請認(rèn)清下列命題:(1) 必然性是與偶然性相對應(yīng)的哲學(xué)范疇, 二者是既對立又統(tǒng)一的關(guān)系, 尤其是對立基礎(chǔ)的統(tǒng)一, 也即在事物發(fā)展過程中縱然是存在著必然性發(fā)展趨勢, 仍然同時伴隨著不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的偶然可能性;(2) 必然性(或偶然性) 認(rèn)識或觀念并不是必然性(或偶然性) 本身, 前者是主觀認(rèn)識范疇, 后者屬客觀范疇;(3) 可能性與現(xiàn)實性相對應(yīng), 而且可能性量化的結(jié)果包括必然性和偶然性兩種情況;(4) 犯罪是行為人基于自己的認(rèn)識和意志實施的危害社會的行為, “ 明知會發(fā)生” 是行為人自己認(rèn)為自己的行為會發(fā)生, 是行為人對自己行為的一種主觀認(rèn)識�，F(xiàn)行刑法理論通說將“ 會發(fā)生” 分解為“ 必然發(fā)生”和“ 可能發(fā)生” 兩種情形, 并以此為前提進(jìn)行討論, 其立論前提是錯誤的。因為“ 會” 字在這里是“ 表示有可能實現(xiàn)” , 所以自然應(yīng)當(dāng)包括必然性和偶然性兩種可能。換言之, 應(yīng)當(dāng)將“ 會發(fā)生” 理解為“ 必然發(fā)生” 和“ 偶然發(fā)生” 兩種情形。而且, 通說容易給人這樣的誤導(dǎo), 將必然性觀念等同于必然性本身, 將必然性這種趨勢等同于現(xiàn)實性, 故而有明顯的不足。觀點二, 雖然注意到必然性并不就是現(xiàn)實性, 但仍然囿于上述立論前提, 并沒有明確區(qū)分必然性與必然性觀念, 故而亦有缺陷。我們認(rèn)為, 間接故意就是行為人本人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果, 并在這種觀念下放任這種結(jié)果的'發(fā)生的心理態(tài)度�，F(xiàn)綜合提出自己的見解。
二、過于自信的過失之認(rèn)識因素和意志因素
刑法典第15 條第一款規(guī)定, 應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果, 因為疏忽大意而沒有預(yù)見, 或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免, 以致發(fā)生這種結(jié)果的, 是過失犯罪。據(jù)此規(guī)定, 學(xué)界一致認(rèn)為, 過于自信的過失, 是指行為人雖然已經(jīng)預(yù)見到自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果, 但輕信能夠避免, 以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。這種罪過形式, 也有兩方面的特征:1.認(rèn)識因素上, 過于自信過失的行為人不僅已經(jīng)預(yù)見到自己的行為有發(fā)生危害社會的可能性, 而且還同時認(rèn)識到了阻礙這種結(jié)果發(fā)生的主客觀條件, 但由于對這些主客觀條件的地位和作用發(fā)生錯誤認(rèn)識, 故錯誤地認(rèn)為這種結(jié)果是能夠避免的。這里行為人存有一個注意力沒有正確地充分地發(fā)揮問題。具體理解這一特征應(yīng)注意以下幾個要點:
(1) 這種對結(jié)果發(fā)生的預(yù)見, 應(yīng)當(dāng)是從行為人的角度, 預(yù)見到了結(jié)果有可能發(fā)生。
(2) 這里的“ 可能性” 僅限于偶然性的可能發(fā)生, 因為行為人無法一方面認(rèn)為結(jié)果有發(fā)生的必然可能, 另一方面又確信能夠避免, 這兩種相對立的觀念不能同時存在于一個人頭腦中。
(3) 這種認(rèn)識因素也是一個動態(tài)變化的過程:最初, 對結(jié)果的發(fā)生的可能性認(rèn)識是具體的, 即預(yù)見到行為發(fā)生什么危害結(jié)果, 而不是對結(jié)果是否發(fā)生不得而知的抽象的危懼感或不安。所以這時候這種可能應(yīng)為“現(xiàn)實可能” 。否則, 行為人便用不著去避免了。因為在哲學(xué)上, 可能性又分為現(xiàn)實可能和抽象可能。所謂現(xiàn)實可能是在目前就有條件直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的可能性。抽象可能是指雖然在現(xiàn)實中并不是完全沒有根據(jù), 但是在目前還缺乏轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的條件, 還不能直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實, 看起來似乎不可能, 因而叫抽象可能性。但行為人的認(rèn)識過程并不是到此為止, 而是在爾后, 行為人對阻礙結(jié)果發(fā)生的主觀條件。如個人素質(zhì)方面:體高力壯、嫻熟技術(shù)、靈敏的過人反應(yīng)性、豐富的生活經(jīng)驗、過去曾有過相同的經(jīng)歷等, 以及客觀條件如地理環(huán)境開闊、光線強(qiáng)、視線好、道路平坦等有認(rèn)識, 并確信有這些因素的存在能夠阻礙這種可能性的現(xiàn)實化, 使之永遠(yuǎn)處于不可能或抽象可能之中。最后, 行為人的認(rèn)識存在錯誤而得出的結(jié)論是:認(rèn)識到結(jié)果發(fā)生的屬于抽象可能性或不可能而無發(fā)生的現(xiàn)實可能。
2 .意志因素上, 過于自信過失的行為人, 其意志因素也表現(xiàn)為兩個方面:(1) 調(diào)整自己的行為指向特定的目的;(2) 同時利用自信的主客條件去控制自己的行為以避免特定目的之外的危害結(jié)果的發(fā)生。最終表現(xiàn)為, 避免能力沒有很好的發(fā)揮, 行為人主觀愿望與客觀效果相分離。此外, 理論界還從不同的角度分析了這種意志因素:有學(xué)者認(rèn)為, 過于自信的過失是一種有認(rèn)識的過失, 但其意志因素卻隱藏在行為人的潛意識之中, 法律以應(yīng)當(dāng)避免而沒有避免作為測量這種意志的標(biāo)準(zhǔn)。如果說, 沒有避免是所為行為, “應(yīng)當(dāng)避免” 是應(yīng)為行為, 那么, 過于自信過失就是以這種所為行為與應(yīng)為行為相分離為特征的。也有學(xué)者認(rèn)為, 所謂輕信能夠避免, 一方面是指行為人希望并且相信能夠避免結(jié)果的發(fā)生, 另一方面是指行為人沒有確實可靠的主客觀根據(jù)而輕率地相信, 可以避免。這些觀點都無非是在說明, 過于自信的過失的意志因素表現(xiàn)為危害結(jié)果的出現(xiàn)對行為人來說是事與愿違, 或者說對結(jié)果的出現(xiàn), 行為人不僅是“不希望” 而且是“希望不” 。
三、間接故意與過于自信過失的司法認(rèn)定
基于上述分析, 筆者認(rèn)為司法實踐中對這兩種罪過的認(rèn)定, 可主要把握以下幾點:
1 .看行為人的認(rèn)識因素, 如果在行為人看來, 行為造成危害結(jié)果勢屬必然, 則自無過于自信的過失存在的可能。這時應(yīng)根據(jù)行為人的意志因素是希望或是放任, 分別情況認(rèn)定為直接故意或間接故意。
2 .如果行為人認(rèn)為自己的行為有發(fā)生危害結(jié)果的偶然性可能, 那么再看下述四個方面:(1) 行為人是否同時認(rèn)識到了阻礙結(jié)果發(fā)生的主、客觀條件;(2) 行為人是否有實際根據(jù)和理由, 認(rèn)為這些條件是存在的;(3) 在事先和事中行為人是否有利用這些條件積極阻止結(jié)果發(fā)生的傾向或行為;(4) 當(dāng)結(jié)果發(fā)生時即事后, 行為人是否感到意外, 并及時采取措施以防止危害結(jié)果進(jìn)一步擴(kuò)大。同時具備上述條件的屬于過于自信過失;反之, 只要不能同時滿足上述四個條件的, 則屬間接故意。
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