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證券事務(wù)代表年終總結(jié)（精選17篇）
一年工作已經(jīng)到年尾了，這一年也將成為過(guò)去，很快就要開(kāi)展下一年的工作了，肯定感想頗多吧，現(xiàn)在這個(gè)時(shí)候，你會(huì)有怎樣的總結(jié)呢？相信大家又在為寫(xiě)年終總結(jié)犯愁了吧，以下是小編幫大家整理的證券事務(wù)代表年終總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 1
20xx年各項(xiàng)工作基本告一段落了，一年來(lái)我能始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照行里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下，20xx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，業(yè)余攬儲(chǔ)xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)基金xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)國(guó)債xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)保險(xiǎn)xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)外匯理財(cái)產(chǎn)品xx萬(wàn)元。營(yíng)銷(xiāo)理財(cái)金帳戶xx個(gè)。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
一年來(lái)，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來(lái)到了個(gè)人理財(cái)中心做客戶經(jīng)理后，多問(wèn)、多學(xué)、多練，通過(guò)學(xué)習(xí)“優(yōu)質(zhì)客戶識(shí)別引導(dǎo)流程”能成功的識(shí)別優(yōu)質(zhì)客戶。如：xx月xx日，xx先生來(lái)我行取款，在排隊(duì)等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶，每天都要來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠(chéng)懇的請(qǐng)他為我行提意見(jiàn)，同時(shí)還建議他開(kāi)理財(cái)金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務(wù)，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考。xx月我做為客戶對(duì)交通銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，回來(lái)后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財(cái)產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設(shè)置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個(gè)人知識(shí)的欠缺，回來(lái)后制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和理論知識(shí)的計(jì)劃，同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務(wù)客戶又起到好的營(yíng)銷(xiāo)效果。
一年來(lái)，我先后從事儲(chǔ)蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位，無(wú)論在哪一個(gè)崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛(ài)崗、無(wú)私奉獻(xiàn)，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，補(bǔ)登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴(kuò)大我行的知名度。在儲(chǔ)蓄所工作時(shí)，能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)，做好所內(nèi)機(jī)具的保養(yǎng)和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營(yíng)業(yè)前全面打掃所內(nèi)衛(wèi)生。營(yíng)業(yè)終了，逐項(xiàng)檢查好各項(xiàng)安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒(méi)受到過(guò)一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對(duì)我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會(huì)有外地來(lái)的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì)填寫(xiě)，每次我都會(huì)十會(huì)細(xì)致的為他們講解填寫(xiě)的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì)為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫(xiě)的回單，以便下次再匯款時(shí)填寫(xiě)。當(dāng)為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì)不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時(shí)，還用我多年來(lái)在儲(chǔ)蓄工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我也有問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向老同志請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。
二、開(kāi)拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)
只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，xx先生是大客戶，但公司帳戶卻開(kāi)在建行，知道我們攬儲(chǔ)任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來(lái)，我主動(dòng)和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財(cái)金帳戶專(zhuān)享的服務(wù)，在我和朋友的催促下，第二天就來(lái)我行會(huì)計(jì)處開(kāi)了一個(gè)一般帳戶，說(shuō)等資金一到位就辦理理財(cái)金帳戶，以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來(lái)。為搞好營(yíng)銷(xiāo)，擴(kuò)大宣傳力度，我通過(guò)電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我行的新產(chǎn)品，并上門(mén)送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)。收到了好的效果。
xx月xx號(hào)利用去兒子學(xué)校的機(jī)會(huì)，給他們老師介紹了匯財(cái)通和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，老師們爭(zhēng)先詢問(wèn)匯財(cái)通利率情況，有個(gè)客戶來(lái)我行購(gòu)買(mǎi)了幾千元美圓的'匯財(cái)通。
三、制定新目標(biāo)，為來(lái)年做準(zhǔn)備
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，做為客戶經(jīng)理我計(jì)劃從以下幾個(gè)方面來(lái)鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責(zé)任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強(qiáng)烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴(yán)格，潔身自愛(ài)。
2.心理方面。客戶經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過(guò)磨煉，能理智地對(duì)待挫折和失敗。還要有積極主動(dòng)性和開(kāi)拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強(qiáng)的交際溝通能力，語(yǔ)言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開(kāi)朗，在語(yǔ)言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問(wèn)題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)。
3.業(yè)務(wù)方面�？蛻艚�(jīng)理要有系統(tǒng)、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結(jié)算、中間業(yè)務(wù)知識(shí)。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識(shí)，又要熟悉較為冷門(mén)的業(yè)務(wù)知識(shí)；既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程；既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)。另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識(shí)、經(jīng)濟(jì)知識(shí)，特別是要具備綜合運(yùn)用多種知識(shí)為客戶提供多種可供選擇的投資理財(cái)方案的能力。
4.營(yíng)銷(xiāo)方面�？蛻艚�(jīng)理要成為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的能手。要掌握市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的基本知識(shí)，又要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷(xiāo)自己的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的20xx年工作總結(jié)。在這里我真誠(chéng)地向各位領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，望給為領(lǐng)導(dǎo)為我的工作點(diǎn)評(píng)并指正，我會(huì)在今后的工作中更加努力，為公司爭(zhēng)創(chuàng)更大的業(yè)績(jī)，為公司的發(fā)展盡一片心力。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 2
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程。總結(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
一、真誠(chéng)待人，贏得真心
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任我。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的'與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝�，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 3
20xx年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過(guò)的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來(lái)了第10個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過(guò)的艱難歷程，成績(jī)已經(jīng)成為過(guò)去，新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來(lái)說(shuō)亦是一次全新的開(kāi)始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過(guò)去一年。一年來(lái)，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下。愛(ài)崗守業(yè)，配合各項(xiàng)工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺(jué)中積累出的，或者說(shuō)是冥冥之中的一種人生選擇。過(guò)去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過(guò)掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對(duì)著從來(lái)沒(méi)有面臨過(guò)的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關(guān)心和幫助過(guò)我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝！現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作20xx年度總結(jié)。
通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自己的不足。尤其是員工xx事件以來(lái)，我都在對(duì)自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞剑笞约涸趫F(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的，都是在xx事件以后自己有所感悟后對(duì)自己的要求。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有以下兩點(diǎn)：
(一)溝通不夠。
人和人交往，是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的.想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒(méi)錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維。
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助。只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門(mén)和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。
工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱(chēng)職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開(kāi)展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 4
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/strong>
1.在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。
2.銀證項(xiàng)目的.進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。
3.數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4.正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2.對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3.在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
5.平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
6.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
改進(jìn)措施：
1、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
2、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
3、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
20xx年工作計(jì)劃：
1.爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2.個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
3.在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議
部門(mén)：
1.加強(qiáng)部門(mén)維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
2.對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3.部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司：
1.多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
2.我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3.多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 5
20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門(mén)又是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步！在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步！而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理。
因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，20xx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)�，要千方百�?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。
下面我對(duì)這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)
1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于SQLSERVER20xx，而新意公司的'凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)TERADATA，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟費(fèi)用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。
而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢(qián)系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過(guò)程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于20xx年xx月xx日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。
5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺(tái)。
6、對(duì)中心機(jī)房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
7、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶證書(shū)的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問(wèn)題。
8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤(pán)，開(kāi)通FTP用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
9、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
10、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤(pán)系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)和壓力問(wèn)題，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合恒生工程師對(duì)公司OIW報(bào)盤(pán)庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。
11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢(qián)數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
12、安裝開(kāi)放式基金系統(tǒng)，測(cè)試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換NOVELL系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
13、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤(pán)統(tǒng)一測(cè)試。配合北京路營(yíng)業(yè)部，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
14、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
15、配合公司帳戶規(guī)范工作。
16、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫(xiě)、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑�，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門(mén)的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
同時(shí)也存在一些不足
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。
改進(jìn)措施
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
20xx年工作安排
1、配合公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測(cè)試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤(pán)測(cè)試及正式上線工作。
3、反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。
4、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和Oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周?chē)男∪ψ�，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 6
20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國(guó)際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：
一、思想品德及自身素質(zhì)方面
剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。我能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。我本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。
二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面
通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。我主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開(kāi)戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)，開(kāi)戶資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫(xiě)電話回訪單子；對(duì)老客戶提出的問(wèn)題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：
�。ㄒ唬╇娫捇卦L業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開(kāi)戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，我本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶的滿意以及肯定。
�。ǘ┣芭_(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開(kāi)立資金賬戶，開(kāi)立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開(kāi)立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開(kāi)戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的`給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
（三）積極配合IT部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶咨詢的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力，樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。
20xx年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 7
20xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作。
在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的`道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念�！靶隆薄�
嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱�，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 8
不知不覺(jué)中，20xx年很快就要過(guò)去。這一年是行業(yè)創(chuàng)新的一年，也是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈的一年。作為一個(gè)證券從業(yè)人員，不僅要關(guān)注實(shí)時(shí)政治、經(jīng)濟(jì)，還要不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)和展業(yè)技巧，更是要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，追求進(jìn)步。年末將至，我將自己一年度的工作總結(jié)如下：
基礎(chǔ)業(yè)務(wù)完成方面。
年末資產(chǎn)在20xx年末的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)翻翻，在基金銷(xiāo)售較20xx年也有很大的進(jìn)步，月累計(jì)凈收入方面更是同比20xx年增長(zhǎng)近10倍。個(gè)人收入也較上年大幅增長(zhǎng)。但是平臺(tái)任務(wù)完成率仍未達(dá)標(biāo)，資產(chǎn)和重點(diǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售仍需加強(qiáng)。
整個(gè)年度的個(gè)人進(jìn)步。
首先，個(gè)人級(jí)別完成了從高級(jí)客戶經(jīng)理到首席客戶經(jīng)理的晉升，雖然在年末的時(shí)候還是因?yàn)閮r(jià)值量的不足被降級(jí)為資深客戶經(jīng)理，但是我有信心在20xx年完成公司和營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)考核指標(biāo)，再次晉升為首席客戶經(jīng)理。另外，在這里我要非常感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的厚愛(ài)，讓我有機(jī)會(huì)參加了由公司總部舉辦的投資理財(cái)培訓(xùn)班，通過(guò)培訓(xùn)我對(duì)公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型有了更清晰的認(rèn)識(shí)，理解了在今后客戶的維護(hù)過(guò)程中尤其給大客戶做好資產(chǎn)配置的重要性，也更加明確和堅(jiān)定了自己今后職業(yè)生涯的發(fā)展方向。為了充實(shí)自己的知識(shí)，拉近與專(zhuān)業(yè)的距離，能更好的在目前工作崗位上做好客戶服務(wù)，我報(bào)考了國(guó)際金融管理本科段，也閱讀了貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)系列等相關(guān)書(shū)籍。雖然到目前為止，我的學(xué)習(xí)還停留在小范圍，起步階段，但這也足以使我對(duì)國(guó)際金融、金融行業(yè)有了更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)和了解。這一年里我還非常有幸的成為了營(yíng)業(yè)部港股通業(yè)務(wù)專(zhuān)員，這不僅督促我提高專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平，而且能更好培養(yǎng)我的`責(zé)任心和使命感。
工作中的不足與需要改進(jìn)的地方。
對(duì)待老客戶方面，雖然對(duì)貢獻(xiàn)度較大的客戶經(jīng)常維護(hù)，卻忽略了很大一部分少交易和未交易客戶的激活維護(hù)。其實(shí)這些客戶也是我們營(yíng)銷(xiāo)人員的一筆財(cái)富，卻往往容易被我們忽視。在來(lái)年的工作中我要把這一批客戶也放入我的工作重點(diǎn)范圍內(nèi)，挖掘潛在價(jià)值。新客戶開(kāi)發(fā)方面，今年的展業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依然是建行百秀支行，其實(shí)建行現(xiàn)在基本不讓保險(xiǎn)、券商員工在大廳展業(yè)，所以我們能接觸到的只是少部分辦理貸款或交水費(fèi)的客戶，在這種情況下我依然堅(jiān)持大部分時(shí)間在銀行駐點(diǎn)，自然效果甚微。雖然也偶爾走出去展業(yè)，并且每次都會(huì)有所收獲，卻也還是因?yàn)樽陨淼亩栊院瓦@樣那樣的原因展業(yè)不夠積極，在來(lái)年的工作中我決心要有所改進(jìn)，變守株待兔為主動(dòng)出擊。業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)型方面，雖然在這一年里我比以往更加注重知識(shí)的積累，可學(xué)習(xí)得依然不夠。來(lái)年我將更加充裕自己，增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，提高專(zhuān)業(yè)技能。
回首這一年來(lái)，我的工作雖波瀾不驚，但卻忙碌而充實(shí)。這是一個(gè)充滿朝氣的行業(yè)，因?yàn)槲覀兠刻毂仨毩私庑碌氖袌?chǎng)動(dòng)態(tài)，學(xué)習(xí)公司的新的業(yè)務(wù)。在這一年里，公司的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速發(fā)展，看到了身邊同事的努力奮進(jìn)，他們時(shí)時(shí)都在鞭策著我加油前進(jìn)，也提醒著我不進(jìn)步就要落后，不學(xué)習(xí)就會(huì)被自然淘汰。我很欣慰自己當(dāng)初選擇了這個(gè)行業(yè)，它讓我時(shí)刻充滿活力。我感謝公司提供的這個(gè)平臺(tái)，讓我有機(jī)會(huì)能更好的提升自己。感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，給予我激勵(lì)和指引，讓我有信心在未來(lái)做的更好。感謝我的主管和同事，給予我的關(guān)心和幫助，讓我感受到輕松與溫暖。感謝客戶給予我信任和支持，讓我更加懂得珍惜與感恩。
最后我希望能在這條充滿希望的事業(yè)道路上和營(yíng)業(yè)部的小伙伴們一起走出不平凡的未來(lái)。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 9
20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī)，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶、股東賬戶、銷(xiāo)戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。20xx年xx月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶開(kāi)戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段xx月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于xx月下旬在舉辦了xx次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說(shuō)。xx月底到xx月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在繼續(xù)的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)。
在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。xx月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的.費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。通過(guò)新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：
首先，將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；
其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。
第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 10
時(shí)光荏苒，20xx年很快就要過(guò)去了，回首過(guò)去的20xx年，內(nèi)心不禁感慨萬(wàn)千時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。
今年，是我在參加財(cái)務(wù)工作的第xx年。按說(shuō)，我們每個(gè)追求進(jìn)步的人，免不了會(huì)在年終歲首對(duì)自己進(jìn)行一番盤(pán)點(diǎn)。這也是對(duì)自己的一種鞭策吧。在20xx年的時(shí)間里，在領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助指導(dǎo)下，通過(guò)自身的努力，無(wú)論是在敬業(yè)精神、思想境界，還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都得到進(jìn)一步提高，并取得了一定的工作成績(jī)，我能夠遵紀(jì)守法、認(rèn)真學(xué)習(xí)、努力鉆研、扎實(shí)工作，以勤勤懇懇、兢兢業(yè)業(yè)的態(tài)度對(duì)待本職工作，在財(cái)務(wù)崗位上發(fā)揮了應(yīng)有的作用。為了總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揚(yáng)成績(jī)，克服不足，現(xiàn)將20xx年的`工作做如下簡(jiǎn)要回顧和總結(jié)。
今年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作總結(jié)可以分以下三個(gè)方面：
1、加強(qiáng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作學(xué)習(xí)，注重提升個(gè)人修養(yǎng)。
2、扎實(shí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，提高工作能力。
一是認(rèn)真學(xué)習(xí)、廉潔自律、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，自覺(jué)按規(guī)范操作，嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和稅收法規(guī)，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加園內(nèi)各項(xiàng)活動(dòng)及年終決算，做到了無(wú)差錯(cuò)。
二是努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)，積極參加相關(guān)部門(mén)組織的各種業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)人員的相關(guān)政策和法律、法規(guī)及財(cái)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真做好會(huì)計(jì)核算、賬務(wù)處理等日常工作，并努力做到細(xì)致、耐心、貼心。
三是積極參加相關(guān)部門(mén)組織的各種業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，努力提高自己的實(shí)際操作技能，并注重在平時(shí)的工作中鍛煉自己，如組織各種傳票、票據(jù)的填寫(xiě)、票據(jù)移植等，掌握了統(tǒng)計(jì)局、經(jīng)濟(jì)局、金融辦的整體運(yùn)作，為相關(guān)部門(mén)打下了良好的基礎(chǔ)。
總之，在這20xx年的工作中，我始終能?chē)?yán)格要求自己，遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，在財(cái)務(wù)崗位上發(fā)揮了應(yīng)有的作用。
3、服從領(lǐng)導(dǎo)安排。
對(duì)園內(nèi)的各項(xiàng)工作進(jìn)行管理，分清輕重緩急，科學(xué)安排時(shí)間，按時(shí)、按質(zhì)、按量完成任務(wù)，并按時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算中所應(yīng)做的工作，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算中所需要的經(jīng)費(fèi)，堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核一切開(kāi)支憑證，不符要求的一律不付款，嚴(yán)格保管有關(guān)印章，空白支票，空白收據(jù)，庫(kù)存現(xiàn)金的完整及安全，及時(shí)掌握銀行存款余額，不簽發(fā)空頭支票和遠(yuǎn)期支票，月末關(guān)帳后盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)金流量及銀行存款明細(xì)，并認(rèn)真裝訂當(dāng)月原始憑證，每月及時(shí)傳遞銀行原始單據(jù)和各收付單據(jù)，配合會(huì)計(jì)做好各項(xiàng)帳務(wù)處理及各地市資金下?lián)芸睿瑖?yán)格控制專(zhuān)款專(zhuān)用和銀行帳戶的使用。
4、積極參加園內(nèi)和區(qū)內(nèi)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平。
積極參加財(cái)務(wù)部組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高自己的業(yè)務(wù)水平，不斷提高自己的業(yè)務(wù)能力。
5、以認(rèn)真的態(tài)度積極完成園內(nèi)的各項(xiàng)工作。
20xx年來(lái)，我以高度的責(zé)任感和事業(yè)心，自覺(jué)服從組織和領(lǐng)導(dǎo)的安排，努力做好各項(xiàng)工作，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。
6、20xx年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作取得了一定的成績(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)務(wù)計(jì)劃管理，認(rèn)真組織做好財(cái)務(wù)核算，日常工作，并按照財(cái)務(wù)制度，組織做好財(cái)務(wù)分析及計(jì)劃，努力使財(cái)務(wù)工作在平凡的財(cái)務(wù)工作中發(fā)揮準(zhǔn)確的作用，以達(dá)到為園內(nèi)各項(xiàng)工作服好務(wù)的目的。
7、以認(rèn)真的態(tài)度積極參加西安市財(cái)政局集中所得稅培訓(xùn)，做好財(cái)務(wù)軟件記賬及系統(tǒng)的維護(hù)。
8、及時(shí)準(zhǔn)確的完成各月記賬、結(jié)賬和賬務(wù)處理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地填報(bào)市各類(lèi)月度、季度、年終統(tǒng)計(jì)報(bào)表，按時(shí)向各部門(mén)報(bào)送。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 11
一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅(jiān)持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級(jí)分配的任務(wù)。當(dāng)熱，我知道自己存在著很多的缺點(diǎn)，存在著好多的不完美，但我堅(jiān)信，在新的一年里，我會(huì)盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來(lái)更多的效益和利益。現(xiàn)做總結(jié)如下：
一、崗位工作取得的成績(jī)：
1、資金方面：
作為一個(gè)企業(yè)，資金的安全及管理是財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會(huì)與出納人員及時(shí)、完整核對(duì)現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來(lái)進(jìn)行對(duì)賬、盤(pán)點(diǎn)，并做資金對(duì)賬表存檔。保證了各項(xiàng)資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。
2、供應(yīng)鏈方面：
作為一個(gè)總賬會(huì)計(jì)，我要負(fù)責(zé)每天采購(gòu)、出庫(kù)等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的對(duì)賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅(jiān)持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫(kù)盤(pán)點(diǎn)數(shù)據(jù)并參與盤(pán)點(diǎn)、審核盤(pán)盈盤(pán)虧單據(jù)及寫(xiě)盤(pán)點(diǎn)報(bào)告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財(cái)務(wù)人員的職責(zé)。
3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：
我堅(jiān)持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當(dāng)天入賬，及時(shí)核銷(xiāo)客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款；及時(shí)處理商務(wù)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的調(diào)整入賬；改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對(duì)客戶和供應(yīng)商款項(xiàng)管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過(guò)我的工作有了很大改善，為公司各層級(jí)數(shù)據(jù)需求者提供了及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細(xì)調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問(wèn)題影響下月的業(yè)務(wù)開(kāi)單。
4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：
我每月對(duì)公司購(gòu)入的各項(xiàng)固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目核對(duì)關(guān)結(jié)賬。
5、總賬賬務(wù)方面：
我堅(jiān)持每天及時(shí)從出納處取得各項(xiàng)單據(jù)，及時(shí)分類(lèi)歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、核算項(xiàng)目對(duì)應(yīng)無(wú)誤；并增加了原來(lái)未做現(xiàn)金流量項(xiàng)目；在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對(duì)，保證資金、備用金項(xiàng)目、應(yīng)收和應(yīng)付項(xiàng)目帳帳相符，通過(guò)每月對(duì)應(yīng)收預(yù)收、應(yīng)付預(yù)付項(xiàng)目的數(shù)據(jù)的對(duì)比，核銷(xiāo)了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復(fù)項(xiàng)，保證了資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目數(shù)據(jù)的真實(shí)合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)；及時(shí)處理財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整、數(shù)據(jù)清理的工作；能及時(shí)每月對(duì)PF工廠、CT采購(gòu)、銷(xiāo)售、一般往來(lái)賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對(duì)并制作對(duì)賬表，對(duì)于雙方有疑問(wèn)的`事項(xiàng)我能做到和對(duì)方財(cái)務(wù)人員保持密切溝通只至找出問(wèn)題所在、及時(shí)解決，保證雙方往來(lái)賬務(wù)清晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。
6、其他會(huì)計(jì)事項(xiàng)：
我能按照財(cái)務(wù)部規(guī)章制度、領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財(cái)務(wù)事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù)；對(duì)于其他部門(mén)和人員通過(guò)系統(tǒng)查詢關(guān)事項(xiàng)，能積極配合并釋疑；遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問(wèn)題及修正：
1、在憑證制作過(guò)程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項(xiàng)目歸集不準(zhǔn)確的時(shí)候，在20xx年的工作中應(yīng)更加仔細(xì)、詳細(xì)分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項(xiàng)目及現(xiàn)金流項(xiàng)目歸類(lèi)準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。
2、對(duì)于應(yīng)收應(yīng)付項(xiàng)、資產(chǎn)項(xiàng)、總賬項(xiàng)，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項(xiàng)目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項(xiàng)，使財(cái)務(wù)帳各項(xiàng)目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。
三、20xx年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個(gè)全新的開(kāi)始，理應(yīng)對(duì)人生對(duì)工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20xx年建立新財(cái)務(wù)帳套，全面準(zhǔn)備、核對(duì)、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作；團(tuán)結(jié)部門(mén)全體人員、緊密協(xié)同工作；不折不扣完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。
3、積極參與各種培訓(xùn)及學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)、更新知識(shí)，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 12
依照20xx年的工作計(jì)劃，結(jié)合公司與營(yíng)業(yè)部的工作安排，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識(shí)自身的工作價(jià)值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)�，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下：
一、改進(jìn)工作方式，細(xì)化工作流程。
我主要新增了以下三方面的工作：
首先結(jié)合公司對(duì)投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專(zhuān)欄與，并及時(shí)搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗幣”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動(dòng)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。
其次是對(duì)投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場(chǎng)投資者，力求通過(guò)長(zhǎng)期廣播的方式取得客戶對(duì)我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門(mén)和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評(píng)價(jià)管理辦法，通過(guò)對(duì)工作細(xì)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開(kāi)展。
二、本著人無(wú)我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進(jìn)行20xx年投資策略分析講座，分別對(duì)證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車(chē)、旅游、食品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析，通過(guò)對(duì)政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對(duì)證券投資的幫助，并從宏觀的角度對(duì)20xx年的投資方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。
從2月份開(kāi)始每周四舉辦一次證券市場(chǎng)投資策略類(lèi)講座。內(nèi)容主要針對(duì)大盤(pán)具體走勢(shì)，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點(diǎn)評(píng)各類(lèi)證券交易虧損的原因，常見(jiàn)的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過(guò)長(zhǎng)期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識(shí)、投資技能都有一定程度的提高。
從6月份開(kāi)始每周三舉辦一次證券風(fēng)險(xiǎn)教育講座。重點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程、反洗幣、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容！
三、全力做好專(zhuān)項(xiàng)投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。
3·15消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)，3月xx日至3月xx日在營(yíng)業(yè)部大廳，舉辦了“3·15”投資者教育宣傳專(zhuān)題講座4場(chǎng)，分別通過(guò)介紹和推廣投資者權(quán)益保護(hù)知識(shí)講解，識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)、反洗幣的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財(cái)終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對(duì)講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場(chǎng)規(guī)則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識(shí)。
9-10月行業(yè)集中開(kāi)展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”，開(kāi)展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專(zhuān)項(xiàng)講座1場(chǎng)。通過(guò)圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識(shí)。促使投資者清醒認(rèn)識(shí)參與內(nèi)幕交易活動(dòng)的危害，樹(shù)立正確的投資理，自覺(jué)遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動(dòng)，從源頭上壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序。“12·4”是投資者法制宣傳周活動(dòng)，12月7日下午收市后開(kāi)展了“憲法””和“反洗幣法”投資者教育宣傳專(zhuān)題講座，通過(guò)精心制作的宣傳課件，對(duì)憲法和反洗幣法的`內(nèi)容進(jìn)行了詳實(shí)的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類(lèi)及其發(fā)展等內(nèi)容，認(rèn)識(shí)洗錢(qián)活動(dòng)的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗幣活動(dòng)，力爭(zhēng)從源頭上切斷洗錢(qián)活動(dòng)進(jìn)行的鏈條，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過(guò)其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題咨詢處理、門(mén)戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊(cè)折頁(yè)的發(fā)放、宣傳條幅海報(bào)的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開(kāi)展客戶服務(wù)工作。在營(yíng)業(yè)部大廳張貼各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào)，營(yíng)造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者能夠很直觀的看見(jiàn)宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個(gè)股信息、營(yíng)業(yè)部通知、各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)提示、交易操作注意事項(xiàng)等等，通過(guò)短信平臺(tái)，讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場(chǎng)的變化；在營(yíng)業(yè)部交易時(shí)間滾動(dòng)播放動(dòng)漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載各類(lèi)生動(dòng)形象地傳播證券投資知識(shí)、反洗幣、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動(dòng)知識(shí)，寓教于樂(lè)；提供法律法規(guī)文件。
制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻閱學(xué)習(xí)；為增強(qiáng)宣傳實(shí)效，利用公司制作的檔次不同、種類(lèi)各異的各類(lèi)宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時(shí)向社會(huì)公眾散發(fā)各類(lèi)宣傳品。
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時(shí)與各部門(mén)溝通改進(jìn)。遇風(fēng)險(xiǎn)教育問(wèn)題，利用與投資者面對(duì)面、電話窗口等形式及時(shí)向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)教育。積極與投資者系，有效落實(shí)客戶回訪工作。通過(guò)回訪8、真誠(chéng)服務(wù)客戶，及時(shí)告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險(xiǎn)。咨詢崗設(shè)專(zhuān)職分析人員。
五、受理客戶投訴，加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理
今年受理客戶投訴2起，處理過(guò)程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見(jiàn)、抱怨不計(jì)其數(shù)，主要針對(duì)交易費(fèi)用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過(guò)程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問(wèn)題中可以改正的，逐個(gè)報(bào)綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過(guò)問(wèn)題處理的過(guò)程提升了營(yíng)業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對(duì)希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過(guò)個(gè)股診斷、申請(qǐng)免費(fèi)短信、聽(tīng)投資講座等方式加強(qiáng)客戶投資方面的需求，同時(shí)保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重，堅(jiān)持做好客戶提醒工作
為體現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項(xiàng)以外，我對(duì)兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時(shí)進(jìn)行持倉(cāng)狀況查詢，通過(guò)電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作，維護(hù)了客戶的利益。也避免了營(yíng)業(yè)部客戶因此類(lèi)原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。
七、強(qiáng)化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平
為確�？头ぷ鞯捻樌_(kāi)展，在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實(shí)我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱(chēng)號(hào)。
八、積極配合營(yíng)業(yè)部基金銷(xiāo)售工作
完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級(jí)基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面200etf基金的銷(xiāo)售。
九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路
通過(guò)一年的工作和客戶的意見(jiàn)與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對(duì)投資知識(shí)和投資技巧的缺乏，更多的是對(duì)交易規(guī)則及投資意識(shí)的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭(zhēng)開(kāi)展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來(lái)提升投資者的投資意識(shí)和能力。
十、20xx年工作計(jì)劃
我計(jì)劃在20xx年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)開(kāi)展如下工作：
1、擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部品牌影響力
我計(jì)劃20xx年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報(bào)告會(huì)中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對(duì)投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進(jìn)行宣傳介紹，力爭(zhēng)通過(guò)長(zhǎng)期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可，提高我部在寶雞市場(chǎng)的知名度，在有效提升我部投資者忠誠(chéng)度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長(zhǎng)。
2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作
基金市場(chǎng)的投資者是證券市場(chǎng)投資者的好幾倍，我公司的代銷(xiāo)基金比起銀行費(fèi)率相對(duì)優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開(kāi)戶也可擴(kuò)大我部市值。20xx年國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下行趨勢(shì)已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流動(dòng)性，為債券牛市奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機(jī)會(huì)；其次國(guó)債回購(gòu)作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準(zhǔn)備大力宣傳類(lèi)交易品種，吸引無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者到我部開(kāi)戶，擇機(jī)再建議股票投資。
3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度
通過(guò)公司的客戶服務(wù)平臺(tái)的短信平臺(tái)系統(tǒng)，我部已有7%的客戶使用了公司的免費(fèi)短信服務(wù)，本著營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺(tái)，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。
4、完成公司和營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
以上就是我20xx年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個(gè)人能力是無(wú)法做完的，在次我對(duì)給予我工作中幫助支持的所有人說(shuō)聲：謝謝你們！同時(shí)希望在龍年中，通過(guò)我們的努力，人人都有好業(yè)績(jī)，好收入！
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 13
隨著20xx年的到來(lái)，我在證券事務(wù)代表這個(gè)職位上工作已經(jīng)滿一年了。在這一年中，我收獲了許多經(jīng)驗(yàn)和成長(zhǎng)，同時(shí)也面臨了一些挑戰(zhàn)和困難。在此，我向大家做一個(gè)年終總結(jié)，回顧一下過(guò)去的工作和未來(lái)的計(jì)劃。
首先，回顧過(guò)去一年的工作。
在這一年中，我積極地履行著自己的職責(zé)，認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成了公司交給我的各項(xiàng)任務(wù)。我參與了多項(xiàng)股權(quán)融資、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)的籌備和實(shí)施，與各方面的客戶、合作伙伴進(jìn)行了密切的溝通和協(xié)調(diào)，確保了各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展。在此過(guò)程中，我深刻地體會(huì)到了證券事務(wù)代表的重要性和使命感，更加明確了自己的職業(yè)定位和目標(biāo)。
其次，我認(rèn)為在工作中遇到的挑戰(zhàn)和困難也是值得反思和總結(jié)的。
在面對(duì)一些復(fù)雜的業(yè)務(wù)問(wèn)題時(shí)，我往往需要花費(fèi)更多的時(shí)間和精力來(lái)分析和解決，同時(shí)也需要與團(tuán)隊(duì)成員和其他部門(mén)進(jìn)行緊密的協(xié)作和溝通。這些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不僅幫助我提高了工作效率和專(zhuān)業(yè)水平，更讓我認(rèn)識(shí)到了團(tuán)隊(duì)協(xié)作和溝通的重要性，并意識(shí)到了個(gè)人成長(zhǎng)需要與團(tuán)隊(duì)共同成長(zhǎng)。
最后，展望未來(lái)的工作。
我相信，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展和壯大，我們證券事務(wù)代表的職責(zé)和使命也會(huì)更加重要和繁重。因此，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)自身的`學(xué)習(xí)和提升，不斷適應(yīng)市場(chǎng)的變化和挑戰(zhàn)，更好地為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。同時(shí)，我也希望能夠與團(tuán)隊(duì)成員和其他部門(mén)密切合作，共同打造一個(gè)高效、專(zhuān)業(yè)、協(xié)作的團(tuán)隊(duì)，為公司的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
總之，在過(guò)去的一年中，我通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，逐漸適應(yīng)了證券事務(wù)代表這個(gè)職位的工作要求和挑戰(zhàn)，并取得了一定的成績(jī)。在未來(lái)的工作中，我會(huì)繼續(xù)努力，不斷提高自身的專(zhuān)業(yè)水平和能力，為公司的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 14
在過(guò)去的一年里，我作為公司的證券事務(wù)代表，兢兢業(yè)業(yè)，盡心盡責(zé)，取得了一定的成績(jī)。在此，我向您做出如下年終總結(jié)：
一、工作成績(jī)
1、積極配合公司董事會(huì)的決策，保障公司股票的穩(wěn)定性和發(fā)展性，使公司股票市值不斷增長(zhǎng)。
2、深入研究國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)，及時(shí)把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，提供市場(chǎng)分析報(bào)告，為公司決策提供參考依據(jù)。
3、嚴(yán)格按照公司規(guī)章制度，保證證券交易的合法性和合規(guī)性，積極推動(dòng)公司信息披露工作的開(kāi)展。
4、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券公司等建立了良好的合作關(guān)系，有效維護(hù)了公司的聲譽(yù)和形象。
二、存在問(wèn)題
1、在信息披露方面，存在部分信息未能及時(shí)披露的情況，需要加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。
2、在與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)方面，還需要加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，積極主動(dòng)地了解政策動(dòng)向和市場(chǎng)變化。
3、在證券交易的監(jiān)督和管理方面，需要加強(qiáng)對(duì)交易人員的監(jiān)督和管理，保證證券交易的`合法性和合規(guī)性。
三、今后的工作計(jì)劃
1、進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露工作，完善信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)。
2、加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通和協(xié)調(diào)，積極了解政策動(dòng)向和市場(chǎng)變化，為公司決策提供更多有效的參考依據(jù)。
3、加強(qiáng)對(duì)證券交易人員的監(jiān)督和管理，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和制度進(jìn)行監(jiān)管和管理，確保證券交易的合法性和合規(guī)性。
總之，在新的一年里，我將更加努力工作，為公司的發(fā)展和壯大做出更大的貢獻(xiàn)。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 15
在過(guò)去的一年里，我作為證券事務(wù)代表，一直致力于維護(hù)公司的利益和聲譽(yù)，保障公司股東的合法權(quán)益。在此，我對(duì)過(guò)去一年的工作進(jìn)行了總結(jié)和反思，以期為未來(lái)的工作提供參考和借鑒。
一、工作回顧
1、加強(qiáng)公司形象維護(hù)：作為公司的代表，我認(rèn)真履行職責(zé)，積極宣傳公司的經(jīng)營(yíng)理念和戰(zhàn)略目標(biāo)，維護(hù)公司形象和聲譽(yù)。
2、股東關(guān)系維護(hù)：我及時(shí)了解股東的需求和意見(jiàn)，與股東保持密切聯(lián)系，加強(qiáng)與股東的溝通和交流，維護(hù)公司與股東之間的良好關(guān)系。
3、股東會(huì)議籌備：我參與了公司的股東會(huì)議籌備工作，包括制定議程、安排會(huì)場(chǎng)、組織討論等，保證股東會(huì)議的順利進(jìn)行。
4、投資者關(guān)系管理：我積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，包括組織投資者座談會(huì)、回答投資者咨詢、提供信息披露等，為公司的投資者提供良好的服務(wù)和支持。
二、存在的`問(wèn)題
在工作中，我也發(fā)現(xiàn)了一些存在的問(wèn)題：
1、工作壓力大：證券事務(wù)代表的工作任務(wù)繁重，需要經(jīng)常處理各種復(fù)雜的問(wèn)題，工作壓力較大。
2、溝通不暢：由于證券事務(wù)代表的工作涉及多個(gè)部門(mén)和崗位，與各方的溝通協(xié)調(diào)存在一定的難度。
3、法律風(fēng)險(xiǎn)控制不足：作為公司的代表，需要時(shí)刻關(guān)注公司的法律風(fēng)險(xiǎn)，但有時(shí)候在風(fēng)險(xiǎn)控制方面還存在不足。
三、改進(jìn)措施
針對(duì)存在的問(wèn)題，我制定了以下改進(jìn)措施：
1、學(xué)習(xí)提高：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)水平，提高工作能力和應(yīng)變能力。
2、加強(qiáng)溝通：與各方加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，建立良好的合作關(guān)系，共同維護(hù)公司的利益。
3、風(fēng)險(xiǎn)控制：加強(qiáng)對(duì)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)的控制，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保公司的合法權(quán)益。
四、總結(jié)
過(guò)去一年的工作中，我認(rèn)真履行職責(zé)，積極維護(hù)公司的形象和聲譽(yù)，為公司的發(fā)展做出了一定的貢獻(xiàn)。但同時(shí)，我也發(fā)現(xiàn)了一些存在的問(wèn)題和不足之處。在未來(lái)的工作中，我將進(jìn)一步加強(qiáng)自身的能力和素質(zhì)，積極開(kāi)展各項(xiàng)工作，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 16
時(shí)光荏苒，一年又過(guò)去了，我作為證券事務(wù)代表，也度過(guò)了一個(gè)充實(shí)而又不平凡的一年�；仡欉^(guò)去的一年，我感慨良多，有喜有憂，但更多的是感慨于我所取得的進(jìn)步和成長(zhǎng)。
首先，我在證券市場(chǎng)監(jiān)管方面的工作中取得了很大的.進(jìn)展。
在這一年中，我認(rèn)真履行了自己的職責(zé)，努力提高了自己的業(yè)務(wù)能力，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求開(kāi)展了各項(xiàng)工作，積極參與了公司各項(xiàng)監(jiān)管事項(xiàng)的協(xié)調(diào)和處理。同時(shí)，我還認(rèn)真履行了信息披露和內(nèi)部控制等方面的職責(zé)，及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露公司的重大信息，加強(qiáng)了公司內(nèi)部控制的規(guī)范化管理，保障了公司的健康發(fā)展。
其次，我還在工作中注重團(tuán)隊(duì)協(xié)作和溝通。
作為一名證券事務(wù)代表，我深知自己的工作與團(tuán)隊(duì)緊密相連，只有與同事們積極溝通和協(xié)作，才能更好地完成工作任務(wù)。在過(guò)去的一年中，我注重與同事們的溝通和交流，充分發(fā)揮了自己的專(zhuān)業(yè)能力和團(tuán)隊(duì)精神，為公司的各項(xiàng)工作貢獻(xiàn)了自己的力量。
最后，我要感謝領(lǐng)導(dǎo)和同事們對(duì)我的關(guān)心和支持。
正是有了你們的支持和幫助，我才能夠在工作中不斷成長(zhǎng)和進(jìn)步。我會(huì)繼續(xù)努力，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。
證券事務(wù)代表年終總結(jié) 17
又到了一年的年終總結(jié)時(shí)刻，我謹(jǐn)代表證券事務(wù)部門(mén)向大家匯報(bào)我們的工作成績(jī)和存在的問(wèn)題。
一、工作成績(jī)
1、證券事務(wù)部門(mén)積極參與公司的各項(xiàng)證券交易活動(dòng)，對(duì)公司的資本市場(chǎng)運(yùn)作起到了重要的作用。
2、通過(guò)嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范的內(nèi)部管理，保證了公司證券交易的安全和穩(wěn)定。
3、與各方合作伙伴建立了良好的合作關(guān)系，積極推動(dòng)公司的業(yè)務(wù)拓展和品牌形象提升。
二、存在的問(wèn)題
1、證券事務(wù)部門(mén)的人員結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工不夠清晰，需要進(jìn)一步明確工作職責(zé)和責(zé)任。
2、證券交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理需要進(jìn)一步加強(qiáng)，避免因交易失誤或外部風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失。
3、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者之間的溝通不夠充分，需要進(jìn)一步提高溝通能力和合作意識(shí)。
三、改進(jìn)措施
1、加強(qiáng)部門(mén)內(nèi)部人員的培訓(xùn)和交流，明確各自的職責(zé)和任務(wù)，提高工作效率和協(xié)作能力。
2、建立健全的'風(fēng)險(xiǎn)管理體系，完善交易規(guī)則和操作流程，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制。
3、加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者之間的溝通，建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系，積極反饋和解決問(wèn)題，提高服務(wù)水平和品牌形象。
總之，證券事務(wù)部門(mén)將以更加飽滿的熱情和務(wù)實(shí)的工作態(tài)度，繼續(xù)為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)力量，希望領(lǐng)導(dǎo)和同事們對(duì)我們的工作給予更多的支持和關(guān)注。謝謝大家！
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