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      2. 證券公司營業(yè)部職員個人工作總結(jié)

        時間:2023-03-31 11:39:48 總結(jié) 我要投稿
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        證券公司營業(yè)部職員個人工作總結(jié)范文

          總結(jié)就是把一個時段的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統(tǒng)的總結(jié),通過它可以正確認識以往學習和工作中的優(yōu)缺點,快快來寫一份總結(jié)吧。那么我們該怎么去寫總結(jié)呢?以下是小編精心整理的證券公司營業(yè)部職員個人工作總結(jié)范文,希望對大家有所幫助。

        證券公司營業(yè)部職員個人工作總結(jié)范文

        證券公司營業(yè)部職員個人工作總結(jié)范文1

          轉(zhuǎn)眼之間,我在__證券__營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了,可以說,過去的一年,是我不斷成長進步的一年,是我人生中最難忘卻的一段時光。

          我在__營業(yè)部擔任出納兼行政的工作,在平時的工作中,我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度,身體力行,能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納,我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政,我在采購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時,順利完成如下工作:

          一、出納工作

          1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度,定期向會計核對現(xiàn)金與帳目,發(fā)現(xiàn)金額不符,做到及時匯報,及時處理。負責保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證,按規(guī)定辦理領用簽發(fā);及時收回公司各項收入,開出收據(jù),及時收回現(xiàn)金存入銀行。

          2、根據(jù)會計提供的依據(jù),與銀行相關(guān)部門聯(lián)系,井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章,空白收據(jù)和空白支票。

          3、按國家財經(jīng)紀律、會計法規(guī)和公司財務管理規(guī)定,辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn),檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務手續(xù),嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領導的簽字才能給予支付),對不符手續(xù)的憑證不付款。財務主管臨時離崗的情況下,負責每天早上核對編制清算憑證。

          4、協(xié)助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作,參與財務預算、決算和財務分析等,已經(jīng)完成了20__年度財務決算和20__年度財務預算。

          5、上級主管交辦的其他工作。

          二、行政工作

          1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃,進行歸納匯總,集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發(fā)工作,監(jiān)督指導填寫辦公用品登記簿,保證辦公用品賬實相符。

          2、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料,認真做好會場布置,安排食宿工作;會后及時清理會場。20__年4月28日圓滿完成了__營業(yè)部開業(yè)典禮,20__年5月4日組織召開了__證券__營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議,20__年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。

          3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定,為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移,對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

          4、負責文檔管理,負責公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā),復印及謄印工作;分清主次,分清文件的輕重緩急,及時請領導閱辦,將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。

          5、負責訂閱報刊雜志,訂購飲用水,繳納電話費、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱,管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況,及時訂購飲用水,負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單,準時繳納電話費和網(wǎng)費,保證工作場所的正常運行。

          6、其他工作

          20__年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務培訓會議;20__年10月14日接待__市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查,提供相關(guān)財務數(shù)據(jù);20__年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務檢查;提供相關(guān)會議培訓資料;20__年11月14日接待人行__支行反洗錢現(xiàn)場檢查,提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成,得到了相關(guān)部門的表揚。

          在工作中,我通過自己的發(fā)覺和領導的指正,也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足:

          1、出納工作中我要多用心,多請示,及時匯報,在工作中如遇到自己無法解決的問題,應請示領導給予提示或是解決問題的方法,在工作中掌握財務人員應該掌握的'原則。

          2、行政的工作特點就是多、繁、雜,為其它各部門提供服務,以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成,并且不耽誤其它部門的正常工作。

          3、對于領導分配的發(fā)展客戶任務完成情況:開戶數(shù)65戶,資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好,特別是資產(chǎn)情況,開戶數(shù)基本完成。

          4、在工作中和同事之間的溝通不夠,容易產(chǎn)生誤會,導致不必要的矛盾。

          改進措施:

          1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的不斷更新。

          2、在本職工作中學習和努力提高業(yè)務技能,使自身的工作能力和工作效率得到提高,在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏,做好自己的本職工作

          3、在做好本職工作之外,還要不斷尋找新客源,不斷發(fā)展新客戶,盡量發(fā)展有效戶,增加客戶資產(chǎn)。

          4、另外,我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài),讓自己更加的寬容,忍讓、大度、不計較一時的得失,加強溝通能力,向其他優(yōu)秀同事學習,取長補短,相互交流好的工作經(jīng)驗,共同進步。

          慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足,同時我也感謝領導對我的缺點進行指正,在今后的工作中我將牢記領導的教誨,認真對待領導交辦的每一件事。20__年的工作已經(jīng)開始,通過對去年的工作進行總結(jié),我想我能夠吸取教訓,各方面都能更進一個臺階,以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。

        證券公司營業(yè)部職員個人工作總結(jié)范文2

          首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今6 / 8年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進步,在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:

          一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

          配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設,我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待,填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

          上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周六進行的,當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器,如何進行風控報備,如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進行了很好的.測試和學習,讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,防范于未然。

          上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,包括個人、機構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,對于一些新增內(nèi)容重點學習,比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,修改了客戶反洗錢風險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。

          三、客戶資料集中核對整理

          這項工作開展的時間很長,為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,我們花了兩個月時間,加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進行標識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于__年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對,記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進行客戶溝通。

          四、運營條線員工晉級評定

          公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作,我參加了今年第一次的評定考試,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務,第三方存管業(yè)務,大宗交易,限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務,協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務,反洗錢,新老三板等各項業(yè)務,由于涉及面廣,備考時間緊,我們再次體現(xiàn)了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務的基礎上,抓緊復習了平時不易接觸到的業(yè)務知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務,扎實基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三員工。

          在即將過去的__年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工團結(jié)一致,共同努力,取得了一定成績,但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務,希望在下半年中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務上一個新臺階。

        證券公司營業(yè)部職員個人工作總結(jié)范文3

          白駒過隙,時光荏苒。一轉(zhuǎn)眼20xx年即將消失在我們的視野當中。20xx年既是我整整在國盛證券工作屆滿六年,也是我緊隨營業(yè)部同仁在蔡向彤總經(jīng)理帶領下響應公司號召“解放思想、轉(zhuǎn)變觀念、推進改革、加快發(fā)展”當中,奮勇直追的年份。盤算自己20xx年取得的成績,首先我可以非?隙ǖ氖亲约涸趯Υ韭毠ぷ鳟斨羞是體現(xiàn)出了兢兢業(yè)業(yè)、任勞任怨、獨立自主、勤奮學習的積極態(tài)度。為營業(yè)部乃至于公司的發(fā)展做出了自己應有的貢獻。

          一、顧全大局,服從安排,堅守崗位。

          自從20xx年10月份加入到國盛證券景德鎮(zhèn)營業(yè)部工作至今始終奮戰(zhàn)在與客戶接觸最前沿的駐外昌河服務網(wǎng)點當中。雖然自己的家距離工作的地點非常遙遠,平時坐公車都要中途轉(zhuǎn)站方能到達,但自己從無怨言,堅決服從大局,服從營業(yè)部領導的崗位安排。

          二、堅持以鄰為善,搞好與服務網(wǎng)點相關(guān)部門的關(guān)系。

          裘強董事長曾經(jīng)在員工大會上說過“關(guān)系就是生產(chǎn)力”,憑借自己多年與合作單位主要領導建立起的良好個人關(guān)系,在20xx年初的網(wǎng)點續(xù)約談判當中不僅密切配合營業(yè)部領導爭取到了最實惠厚的租金待遇,同時個人還利用了對方在簽署合同當中的一個小小疏忽為營業(yè)部的續(xù)約多獲得了一年時間。成功續(xù)訂租約也就意味著為我們國盛證券和江南、世紀證券在昌河的長期競爭提供了場地保障。

          三、協(xié)調(diào)監(jiān)督服務網(wǎng)點的場地改造。

          20xx年三月份由于服務網(wǎng)點內(nèi)部需要配合對方的場地整體改造而面臨結(jié)構(gòu)調(diào)整,自己主動跟合作單位的翟校長積極協(xié)調(diào),要求施工方在不妨礙我們客戶正常交易的情況下將施工時間拖延至周末進行。而且施工方案也經(jīng)過本人的再三確定在不構(gòu)成網(wǎng)點未來安全隱患的前提下才得以施工。為了認真監(jiān)督這次施工的質(zhì)量排除隱患,自己也主動在周末連續(xù)兩天寸步不離的在施工現(xiàn)場充當了一回監(jiān)工的角色。直至施工改造完畢,自己動手將網(wǎng)點內(nèi)的衛(wèi)生搞好,交易設備測試無誤之后方才放心回家。

          四、促使當?shù)仉娦挪块T更換架設服務網(wǎng)點寬帶專線。

          我們昌河服務網(wǎng)點成立距今已有六個年頭,當初安裝的寬帶線路歷經(jīng)風雨的腐蝕和場地改造的變遷經(jīng)常出現(xiàn)莫名的網(wǎng)上交易信號中斷、停頓,極大的影響現(xiàn)場客戶的正常交易。但由于此線路較長而且信號并未完全缺失,當?shù)仉娦挪块T起初僅同意進行適當維護而不愿徹底更換。但為了能夠保證現(xiàn)場客戶的交易過程更加流暢,在經(jīng)過自己不下n次的交涉之后,最終電信部門被我的毅力打動,終于在今年四月份全部更換了網(wǎng)點內(nèi)的寬帶線路,并且還是專門架設的一根全新專線。自此,服務網(wǎng)點內(nèi)的交易信號得到充分保障。在客戶交易當中再未出現(xiàn)過網(wǎng)絡信號方面的問題。

          五、切實保障網(wǎng)點內(nèi)外客戶的交易設備,實現(xiàn)網(wǎng)點主機零損壞。

          20xx年還讓我比較欣慰的就是在經(jīng)過本人每天的精心維護下,雖然大部分還是網(wǎng)點成立之初的`“實達”品牌電腦,但在我所管理的網(wǎng)點內(nèi),除了更換幾臺由于磁化而出現(xiàn)圖像不清的電腦顯示器之外,無一臺交易主機出現(xiàn)永久性故障。另外,在整個20xx年度,經(jīng)過本人的不完全統(tǒng)計,大致上門維護客戶電腦的次數(shù)超過200次。而且基本都是“手到病除”。極大的保障了昌河及周邊客戶的正常交易。

          六、在勤奮工作之余,努力學習,增強業(yè)務知識,提高咨詢能力。

          雖然自己幾年如一日的孤身奮斗在客戶服務的最前線,但本人始終以敬業(yè)、熱情、耐心、高效的態(tài)度投入到工作當中。嚴格要求自己,在整個20xx年度未發(fā)生一起遲到早退的現(xiàn)象,無論是對待現(xiàn)場交易的客戶,還是非現(xiàn)場的客戶,無論是市值多的客戶,還是市值少的客戶,都能夠做到一視同仁、熱情服務、耐心講解、有問必答、有求必應,時刻不忘以自身良好的服務態(tài)度以及專業(yè)能力做好國盛證券的品牌宣傳工作。在工作過程中,也從不刁難客戶、遇到問題總是在第一時間解決從不推諉、從不違反證券從業(yè)人員管理規(guī)定私自接受客戶全權(quán)委托交易、從不接收客戶饋贈的現(xiàn)金和禮品。努力提高工作效率和服務質(zhì)量,自始自終保持高效、優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的服務態(tài)度,極大的增強了客戶對我們國盛證券的忠誠度。

          八、與營業(yè)部各部門團結(jié)協(xié)作抵御市場的惡性競爭。

          進入到20xx年以來,我市的證券營業(yè)環(huán)境發(fā)生明顯的變化,特別是在原世紀證券景德鎮(zhèn)服務部升格為營業(yè)部之后,在市場上以各種優(yōu)厚的待遇大量招聘經(jīng)紀人,以降低傭金的方式四處開發(fā)并挖掘客戶。再加上之前一直就在昌河設有網(wǎng)點的江南證券,昌河客戶資源的搶奪戰(zhàn)可謂是空前險惡。值此關(guān)鍵時刻,我一方面跟營業(yè)部的部門經(jīng)理劉強時刻保持聯(lián)系。對情緒激烈轉(zhuǎn)戶意愿較強的客戶采用針鋒相對調(diào)降傭金的的方式慰留,對情緒尚可但存有疑問的客戶則采用現(xiàn)場面談和電話溝通的方式予以挽留。前者通?斓稊貋y麻,后者由于考慮到營業(yè)部的整體利益,經(jīng)常是動之以情,曉之以理,主打我們國盛的服務品質(zhì)以及咨詢能力,終于感動到部分客戶答應在不大舉降低傭金的基礎上依然愿意繼續(xù)留在我們國盛證券指定交易。另一方面也密切與營業(yè)部的總經(jīng)理助理黃榮華保持聯(lián)系,觀察昌河客戶的資金有無異常賣空轉(zhuǎn)空的情況,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就立馬與其溝通,掌握第一手動機。所幸,在經(jīng)過自己慎重對待以及與營業(yè)部同仁們的團結(jié)協(xié)作之下,在整個20xx年度我所管理的昌河服務網(wǎng)點最終交出了一份無一人轉(zhuǎn)戶也無一人資金異常賣空轉(zhuǎn)空的零損失成績單。

          九、積極開展市場營銷,努力為營業(yè)部增加市場份額。

          本人在20xx年度的營銷成績總體看主要呈現(xiàn)以下幾個特點。在基金銷售方面由于受到20xx年證券市場的影響,之前營銷的大部分客戶所購買的基金還有相當一部分依然處在虧損狀態(tài),其中也不乏自己的親朋好友。所以導致在20xx年的基金銷售成績相對于往年有所下降。但是在新增客戶上,依靠自身的優(yōu)質(zhì)服務以及國盛證券的品牌效應,還是相對同期有所上升,達到并超過了每周一戶的既定目標。新增客戶資產(chǎn)也繼去年之后再度超過了百萬市值。此外,自己還利用工作之余加大創(chuàng)業(yè)板的宣傳力度,鼓勵客戶簽署并開通創(chuàng)業(yè)板交易。

          十、對國盛與江信國際再度融合的感觸以及20xx年的期許。

          九月份我們國盛證券與江信國際再度融合之后,經(jīng)過這幾個月轟轟烈烈的改革下來,我發(fā)現(xiàn)營業(yè)部的變化就是大家無時不刻的都處在一種亢奮的工作狀態(tài)當中,而且在經(jīng)過自己私下和公開的與同事們交談接觸之后,感覺現(xiàn)在大家無論是在凝聚力還是士氣斗志上都處在一個空間統(tǒng)一的高度,似乎時刻準備著,隨時都可以為了公司而戰(zhàn)斗,隨時都可以為了公司而犧牲個人利益。

          20xx年就要在寒冷當中緩緩的走進歷史的長河了,在這里我要由衷的期許未來,期許20xx年,期許自己能夠繼續(xù)跟隨營業(yè)部的同事們一起,在營業(yè)部總經(jīng)理蔡向彤的領導下,為營業(yè)部,為公司,為集團的進一步做大做強貢獻自己的綿薄之力。

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