水電工程建設(shè)的投資控制論文
摘要：水電建設(shè)項目投資的有效控制是項目建設(shè)的重要內(nèi)容，也是項目建設(shè)的關(guān)鍵，在項目決策階段要運用蒙特卡羅模擬等科學(xué)方法確定投資控制目標(biāo)，全過程建設(shè)以設(shè)計階段為重點。主動地、動態(tài)地控制投資，注重技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合，重視實施階段的投資控制，定會取得良好的效果。
關(guān)鍵詞：投資控制 模擬 設(shè)計質(zhì)量
水電建設(shè)項目投資的有效控制是水電建設(shè)管理的重要組成部分，也是投資主體密切關(guān)注的一個重要方面。水電建設(shè)項目投資控制，就是在投資決策階段、設(shè)計階段、發(fā)包階段和實施階段，把水電建設(shè)項目投資的發(fā)生控制在批準(zhǔn)的投資限額之內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證項目投資管理目標(biāo)的實現(xiàn)，以求在該項目中能合理利用人力、財力、物力，并取得較好的投資效益和社會效益。即通常所說的投資估算控制設(shè)計概算，設(shè)計概算控制項目的實施預(yù)算，用實施預(yù)算控制好合同價格。
水電建設(shè)項目投資控制貫穿于整個項目的建設(shè)全過程，合理有效控制水電項目投資，應(yīng)從水電建設(shè)項目的各個階段著手。
1決策階段合理預(yù)測項目投資風(fēng)險，確定投資控制目標(biāo)
投資控制是監(jiān)視項目建設(shè)過程中投資各方面運用情況的活動，以保證項目建設(shè)資金運用狀況與項目的質(zhì)量、進(jìn)度保持動態(tài)適應(yīng)的一項管理活動。投資控制一般包括3個步驟：①確定投資控制目標(biāo)；②衡量投資實際情況，獲取偏差信息；③分析偏差產(chǎn)生原因，采取糾正措施。投資控制必須有控制的客體——控制目標(biāo)，沒有控制目標(biāo)，投資主體各方將失去控制方向和缺乏控制重點，也無法發(fā)現(xiàn)偏差，及時進(jìn)行糾偏。因此，必須運用科學(xué)的方法進(jìn)行投資的合理預(yù)測，以確定合理的投資控制目標(biāo)。水電項目的工程造價一般由3個不同的部分組成：其一是確定性造價，對于這一部分造價工程師知道它一定會發(fā)生并知道它發(fā)生的額度；其二是風(fēng)險性造價，對此造價工程師只知道其可能發(fā)生的概率及不同概率發(fā)生時的造價分布；其三是完全不確定性造價，造價工程師對其發(fā)生的概率及造價分布均無法確定。工程項目造價確立的根本在于第二部分——風(fēng)險性造價的確定與預(yù)測。國內(nèi)外有許多風(fēng)險預(yù)測方法，最有名的當(dāng)數(shù)蒙特卡羅（MonteCarlo）模擬法。
蒙特卡羅（MonteCarlo）模擬起源于第二次世界大戰(zhàn)期間，用于對裂變物質(zhì)中子的隨機擴散進(jìn)行模擬研究，并以世界著名的賭城蒙特卡羅作為該項目研究的代號而得名。它是一種隨機模擬方法，不是按照傳統(tǒng)的觀念去求解模型，其本質(zhì)是實驗，即在假定條件下去運行模型，然后根據(jù)模型運行的結(jié)果，進(jìn)行預(yù)測分析和系統(tǒng)評價。在實際應(yīng)用中，通常是先建立一個模型，再進(jìn)行數(shù)字模擬，如果模擬結(jié)果說明模型的有效性不足，可以逐步擴大模型的細(xì)節(jié)，反復(fù)進(jìn)行數(shù)值模擬以求最后取得一個更為精確的估計。
蒙特卡羅模擬方法的實質(zhì)是：設(shè)有Y=g（X1，X2，…，Xn），X為隨機變量，函數(shù)（即數(shù)學(xué)模型）g已知，為了確定Y值，我們可以用蒙特卡羅法，具體步驟為：
�。�1）隨機產(chǎn)生一組X1，X2，…，Xn；
（2）代人函數(shù)g計算得Y值，Y=g（X1，X2，…，Xn）；
�。�3）重復(fù)上述步驟（1），（2）；
（4）由（1），（2），（3）步得到n個Y值，計算得到Y(jié)的統(tǒng)計值。
運用蒙特卡羅模擬法預(yù)測分3個步驟：首先，構(gòu)造模型。進(jìn)行蒙特卡羅模擬，必須確定研究對象的概率分布。對于風(fēng)險因素來講，常常沒有可以直接引用的分布率，通常是根據(jù)歷史記錄或?qū)＜业闹饔^分析判斷，求得研究對象的一個初始概率分布。例如在設(shè)計變更的預(yù)測中，可以根據(jù)過去的已完類似工程的變更分布狀況和所預(yù)測工程的實際情況，預(yù)測其初始分布，運用主觀概率法、專家調(diào)查法給出一個事件的概率分布。其次，運行模型。根據(jù)確定的模型結(jié)構(gòu)（概率分布及其結(jié)構(gòu)關(guān)系）進(jìn)行隨機抽樣，故又稱作數(shù)值模擬。第三，根據(jù)模型的隨機模擬結(jié)果，統(tǒng)計各風(fēng)險因素發(fā)生的頻數(shù)，得出要求的統(tǒng)計量。
目前國內(nèi)水電項目風(fēng)險預(yù)測的理論研究已有大量成果，但是實際應(yīng)用卻顯得很不足，大多數(shù)工程是以已完工程的歷史資料為基礎(chǔ)，以百分率進(jìn)行估算。為了更加科學(xué)合理地預(yù)測風(fēng)險和確定投資控制目標(biāo)，這方面的工作有待于加強。
2設(shè)計階段以設(shè)計質(zhì)量為重點的投資控制
水電建設(shè)項目投資控制貫穿于整個項目的建設(shè)全過程，并具有突出的重要地位。水電建設(shè)項目投資控制的關(guān)鍵在于項目實施前的投資決策階段和設(shè)計階段。許多業(yè)主認(rèn)為水電項目投資控制的重點在工程實施階段，把投資控制的主要精力放在工程實施階段上，忽視了水電站設(shè)計階段的投資控制。據(jù)國外有關(guān)資料對不同建設(shè)階段影響建設(shè)項目投資程度的分析，在項目建議書批準(zhǔn)的條件下，在可行性研究階段，設(shè)計對項目投資的影響為75%～95%，在技術(shù)設(shè)計階段為35%～75%，在施工圖設(shè)計階段為5%～35%。由此可見，項目投資控制的關(guān)鍵在于施工前的投資決策階段和設(shè)計階段，而在項目做出決策后，控制項目投資的關(guān)鍵就在于設(shè)計。一些西方國家分析，設(shè)計費雖然只占水電站工程全壽命費用的1%，但恰是這1%的設(shè)計費用決定了幾乎以后的費用，可見設(shè)計質(zhì)量對項目建設(shè)的投資控制的重要性，甚至可以說抓住了設(shè)計階段這個重點，就把握了投資控制的方向。
水電建設(shè)項目在設(shè)計階段的投資控制，首先須對工程項目各部分建筑運用價值工程理論進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟比較，在滿足建筑物功能的前提下，體現(xiàn)經(jīng)濟優(yōu)勢，以期取得最滿意的設(shè)計方案。
某水電站工程建設(shè)過程中，設(shè)計人員本著對業(yè)主負(fù)責(zé)，對工程負(fù)責(zé)的態(tài)度，把控制工程投資理念滲透到各項設(shè)計和施工技術(shù)措施之中。根據(jù)施工現(xiàn)場實際情況，在保證工程質(zhì)量和安全的前提下，設(shè)計人員先后進(jìn)行了10余項的設(shè)計優(yōu)化。如：永久船閘與臨時船閘合二為一，溢洪道及廠房流道底板減薄等設(shè)計優(yōu)化，節(jié)約工程投資近億元。
其次，在設(shè)計各個階段進(jìn)行限額設(shè)計，以上一個階段的各項工程量投資控制下一個階段的設(shè)計工作，力爭達(dá)到隨著設(shè)計階段的.加深，設(shè)計工作越細(xì)和各建筑物設(shè)計更加優(yōu)化，但在實際工作中，當(dāng)設(shè)計概算超出批準(zhǔn)的投資估算時，某些設(shè)計負(fù)責(zé)人往往只片面要求造價工程師單純地從投資上尋找原因，以盲目地降低單價和費用指標(biāo)為代價來降低工程投資，而不是在設(shè)計的細(xì)微之處尋找降低工程量及施工措施費的途徑。這樣就違背了限額設(shè)計的初衷，缺乏合理性及科學(xué)性，限額設(shè)計也只是流于形式，起不到投資控制的作用。
某水電站在建設(shè)期間遭受3次洪水沖擊，基坑被淹累計30多天，工期損失達(dá)3個月之久，造成比較大的損失。盡管如此，由于實行了限額設(shè)計，設(shè)計人員群策群力，在設(shè)計優(yōu)化上下功夫，使電站實際發(fā)電工期比預(yù)期提前了10個月；工程完工后，其投資控制在批準(zhǔn)的設(shè)計概算內(nèi)，取得了良好的經(jīng)濟與社會效益。
再次，應(yīng)加強設(shè)計監(jiān)理工作，因為設(shè)計監(jiān)理對項目投資的控制是事前控制，比過程控制中的施工監(jiān)理對投資控制有著更重要的作用。有的比較大的水電項目已開始了這方面的工作，取得了一定的效果，但并未完全落到實處，執(zhí)行起來很難請到滿意的設(shè)計監(jiān)理工程師�？上驳氖峭顿Y方已認(rèn)識到了這一工作的重要性。
3重視工程實施階段的投資控制
水電站工程項目龐雜、涉及面較廣、技術(shù)難點多、地質(zhì)復(fù)雜及工期長等特點，增加了工程實施階段的投資風(fēng)險，同時也制約了這個階段的投資控制，超設(shè)計概算現(xiàn)象時有發(fā)生。在工程的實施階段投資控制的主要內(nèi)容如下。
3。1合理處理好質(zhì)量、進(jìn)度與投資三者之間的關(guān)系
水電工程進(jìn)入具體實施階段后，許多業(yè)主不太重視投資控制，往往最重進(jìn)度、質(zhì)量，輕投資，很難把投資擺到與進(jìn)度、質(zhì)量同等的位置，這可能與我國的水電開發(fā)模式和中國國情有一定的關(guān)系，經(jīng)常搞什么獻(xiàn)禮，以某個特殊日子作為工程截流、首臺機組發(fā)電的日子，而工程的進(jìn)度卻無法正常滿足此類要求，于是召開動員大會，給承包人趕工費等來達(dá)到目標(biāo)。筆者在某水電站從事監(jiān)理工作時，發(fā)現(xiàn)施工單位的機電安裝人員平時上班抓得不緊，到臨近工期目標(biāo)控制點時，索要趕工費，從而使工期要求得到滿足，投資卻大大突破。投資控制也不能單純追求節(jié)約投資，必須在確保工程質(zhì)量的前提下，辯證地處理它與工程質(zhì)量控制、進(jìn)度控制的關(guān)系，以提高工程建設(shè)的整體經(jīng)濟效益。如：增加一部分工程投資來縮短工期并提前發(fā)電，在進(jìn)行投入與產(chǎn)出等經(jīng)濟分析后確能帶收益，那么，增加部分投資是必要的，這能增加水電站的發(fā)電經(jīng)濟效益和發(fā)揮其部分社會效益。
3。2做好工程的招標(biāo)工作，確定合理的工程承包合同價
水電建設(shè)項目施工承包合同有工程量清單型合同、總價合同、單價合同、成本加酬金合同、交鑰匙合同5種，總價合同又可分為固定總價合同和可調(diào)總價合同。由于水電項目非常復(fù)雜，項目內(nèi)容和設(shè)計指標(biāo)不能十分明確，招標(biāo)時只能向投標(biāo)人給出各分項工程的工作項目一覽表或招標(biāo)設(shè)計階段的估算工程量，在工程實施階段，工作項目和工程量均有較大的變化，因而國內(nèi)大多數(shù)水電項目采用單價合同和工程量清單型單價合同，少數(shù)水電項目采用可調(diào)總價合同。
無論采用單價合同還是可調(diào)總價合同，簽訂合同時的合同價只是一個暫定價格或預(yù)測合同價格，不是最終的合同價格，要使最終的合同價格更為合理，真正反映建筑產(chǎn)品的價格，招標(biāo)階段招標(biāo)文件的編制等招標(biāo)工作顯得尤為重要，須對招標(biāo)文件中的合同條款進(jìn)行仔細(xì)研究，不留或少留“活口”，盡量消除索賠的誘因，明確界定變更的條件和處理變更的辦法，以避免實施過程中扯皮現(xiàn)象發(fā)生。
某小型水電站為民營企業(yè)投資建設(shè)，由于一些特殊原因，在初步設(shè)計（等同水電的預(yù)可，工程項目較粗）的基礎(chǔ)上進(jìn)行施工招標(biāo)，業(yè)主請一家咨詢機構(gòu)編寫招標(biāo)文件，該機構(gòu)為第一次編寫水電項目招標(biāo)文件，缺乏這方面的經(jīng)驗，招標(biāo)文件不夠理想；筆者在參加評標(biāo)的過程中發(fā)現(xiàn)其變更條款中：“無類似單價可套用時，按水利部水總[2002]116號文的規(guī)定和相應(yīng)的預(yù)算定額及投標(biāo)人投標(biāo)文件中的基礎(chǔ)價格重新編制單價�！眳⒓油稑�(biāo)的各投標(biāo)人均為很有經(jīng)驗的施工企業(yè)，在報價時，其基礎(chǔ)價格不具備任何競爭性，通過調(diào)低單價中人、材、機消耗量來競標(biāo)，無形中給最終的合同價格留下了一個“大活口”，給最后的投資控制埋下了隱患。
3。3完善合同管理制度，提高投資管理人員素質(zhì)
由于水電站工程施工復(fù)雜，受自然條件制約和外部環(huán)境的影響較大，給招標(biāo)文件編制和合同管理提出了更高的要求。施工實施階段常常會發(fā)生與招標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范、合同文件不一致的地方，加上承包商以低價中標(biāo)，靠加強索賠和變更來盈利。為了減少合同變更、索賠、補償費發(fā)生，需要經(jīng)驗豐富的注冊造價工程師配合監(jiān)理工程師從設(shè)計、施工、合同幾方面進(jìn)行深入研究，預(yù)測工程實施中可能發(fā)生的問題，建立一套健全的合同管理制度，強化合同的約束力，合理地解決各類經(jīng)濟問題。
某水電站主體工程開工初期，由于設(shè)計變更、地質(zhì)條件變化的影響，承包商以自己的經(jīng)驗和智慧，充分利用合同條款，向業(yè)主提出合同變更的“標(biāo)外單價”、“補償費”、“措施費”、“窩工費”等要求。由于沒有一套健全的合同管理細(xì)則，面對承包商提出的標(biāo)外單價及索賠，明顯感覺到基礎(chǔ)工作差，反駁承包人的證據(jù)資料不完善，給審定工作帶來一定的難度，為此，業(yè)主提出了改進(jìn)措施，制定了《主體工程價款結(jié)算辦法》及《工程索賠管理實施細(xì)則》等合同管理辦法，抑制了合同變更、索賠、補償?shù)臄U大。
除完善合同管理制度外，還應(yīng)提高投資管理人員的素質(zhì)以更好地處理合同執(zhí)行過程中的各類問題，有效地控制投資。某水電站在合同執(zhí)行中沒有配備造價工程師或造價專業(yè)人員，由財務(wù)人員從事投資管理，在工程結(jié)算時，承包人把固結(jié)灌漿的鉆檢查孔、壓水試驗、檢查孔復(fù)灌等報量結(jié)算，由于合同中沒有相應(yīng)單價，重新編制單價進(jìn)行結(jié)算。然而，按招標(biāo)文件中合同條款規(guī)定：“固結(jié)灌漿按延米計量，鉆檢查孔、壓水試驗、檢查孔復(fù)灌等內(nèi)容包括在延米單價中”，投資管理人員工程技術(shù)和造價知識不足，被承包人迷惑，影響了工程的投資控制。
除了在水電建設(shè)項目各個階段抓住不同的控制重點進(jìn)行有效的投資控制之外，在建設(shè)過程的每個階段均必須掌握2個原則：
�。�1）主動地、動態(tài)地控制投資。水電行業(yè)目前推行的“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”實質(zhì)上就是立足于主動地、動態(tài)地控制工程造價的造價管理機制。在投資控制目標(biāo)確定以后，不能理解工程造價的控制在于發(fā)現(xiàn)實際值與目標(biāo)值之間的偏差，以及偏差發(fā)生后再分析偏差產(chǎn)生的原因并采取相應(yīng)的對策。這種“亡羊補牢”的做法盡管有一定的意義，但是被動的，是被牽著鼻子走。水電工程建設(shè)是在許多變化的外部環(huán)境條件下進(jìn)行，與氣候條件、水文條件、地質(zhì)條件、施工環(huán)境條件、通貨膨脹等環(huán)境條件的關(guān)系比較密切，這些環(huán)境條件是動態(tài)的、復(fù)雜多變的，作為一個水電建設(shè)者，一個工程造價人員應(yīng)該主動地采取措施，提前預(yù)防或減少實際值與目標(biāo)值的偏離，對投資進(jìn)行動態(tài)的控制。
�。�2）投資控制必須是技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合。水電站工程設(shè)計中的每一個方案，每個高程，每一個幾何尺寸都牽涉到工程量的大��；設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的確定，施工方案的選擇，施工機械的配備，無不體現(xiàn)到整個工程的投資控制中。這就要求技術(shù)人員必須樹立經(jīng)濟觀念，會算經(jīng)濟賬，克服重技術(shù)、輕經(jīng)濟思想。在當(dāng)今這個質(zhì)量終身制的現(xiàn)實生活環(huán)境中，有不少技術(shù)人員為了自身少擔(dān)風(fēng)險或不承擔(dān)風(fēng)險，在選取各項技術(shù)參數(shù)時偏保守，不算經(jīng)濟賬，加大安全系數(shù)。為了防止混凝土出現(xiàn)裂縫，把技術(shù)規(guī)范和相關(guān)手冊上的混凝土溫度控制措施全部用上。另外，造價工程師則應(yīng)熟悉水電工程技術(shù)知識，應(yīng)明白自己從事的是技術(shù)經(jīng)濟，只有懂技術(shù)才能更好地做好經(jīng)濟工作；必須了解水電站工程各建筑物的關(guān)系、各種施工技術(shù)方案和各項施工技術(shù)措施，在工程建設(shè)過程中把技術(shù)與經(jīng)濟有機地結(jié)合起來，通過對技術(shù)的深入研究和經(jīng)濟分析及效果評價，達(dá)到投資控制的目的。筆者在從事造價工作的實踐中，發(fā)揮了自己曾從事過幾年技術(shù)工作的優(yōu)勢，多次發(fā)現(xiàn)技術(shù)上的不足，與相關(guān)技術(shù)人員交流與溝通，取得了較好的效果。如發(fā)現(xiàn)砂石料生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)計出現(xiàn)“大馬拉小車”的情況，使砂石料單價偏高；施工工藝設(shè)計考慮不仔細(xì)，不符合客觀現(xiàn)實等。
綜上所述，盡管水電建設(shè)項目條件復(fù)雜、環(huán)境變化多、工期較長、面臨的風(fēng)險因素較多，但只要把握項目建設(shè)的每個階段的關(guān)鍵，遵循主動地、動態(tài)地控制投資，技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合的原則，水電項目的投資控制中的“三超”現(xiàn)象將會得到有效的控制，在當(dāng)今水電建設(shè)的春天中將迎來水電建設(shè)項目投資控制的新天地。
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