平行進口問題的博弈分析論文
平行進口問題的博弈分析論文
【論文摘要】 本文運用博弈矩陣分析了平行進口中相關(guān)各方在微觀和宏觀兩個層面上的關(guān)系,找出了相關(guān)各方采取行動的最佳均衡點,以期為我國的政策改革提供理論參考。
博弈結(jié)果顯示:微觀層面上,在相關(guān)國家對平行進口的立法或政策不同的情況下,平行進口商和知識產(chǎn)權(quán)人應(yīng)選擇不同的行動;宏觀層面上,國家之間進行合作時,采取允許平行進口的政策會對雙方都有利。
【論文關(guān)鍵詞】 平行進口 博弈論 知識產(chǎn)權(quán)
一、前言
平行進口又稱灰色市場行為,是指進口商未經(jīng)進口地商標(biāo)權(quán)人同意,從境外進口經(jīng)合法授權(quán)生產(chǎn)的帶同種商標(biāo)的同種商品的行為。
平行進口一直是世界上普遍存在但卻頗具爭議的一個問題。
平行進口總量大,涉及商品種類多,進口商品充斥了世界主要國家,對一國經(jīng)濟乃至世界經(jīng)濟都產(chǎn)生著巨大影響。
但世界各國在平行進口問題并沒有一個統(tǒng)一的定論,出于對自身利益的考慮,各國往往在平行進口問題上采取不同的政策和行為,進而引發(fā)諸多矛盾和沖突。
目前國內(nèi)有許多論文都以法學(xué)為切入口,用權(quán)利窮盡或地域性原則來分析討論平行進口的合法性問題。
本文中筆者擬跳出平行進口合法性的理論之爭,通過分析國際貿(mào)易中平行進口相關(guān)各方的博弈關(guān)系,找出相關(guān)各方采取行動的最佳均衡點,從而為我國的政策改革提供理論參考。
二、博弈分析
簡單地說,博弈論就是關(guān)于包含相互依存情況中理性行為的研究。
在特定的環(huán)境和規(guī)則中,博弈雙方會依據(jù)自己所掌握的信息采取對自己最有利的行動,從而達到最佳的均衡點。
平行進口中的博弈關(guān)系主要涉及到兩方面,一是微觀層面上平行進口商和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)力人的關(guān)系,二是宏觀層面上出口國與進口國之間的關(guān)系。
1.知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進口商的博弈分析 為方便利用博弈矩陣詮釋相關(guān)各方的行為動因,本文特作如下假設(shè): (1)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在出口國市場每賣出一個知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品售價為P1,獲利R1,在進口國市場售價為P2,獲利R2(P2>P1;R2>R1);(2)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人防止平行進口所作的調(diào)查起訴成本為C,勝訴獲賠的概率是二分之一,賠償額為平行進口商的收益額; (3)平行進口商以單位產(chǎn)品P1的價格從出口國進口到進口國,在進口國市場單位產(chǎn)品的售價為P3(P2>P3>P1),進口單位產(chǎn)品各項費用為T,進口商單位產(chǎn)品的獲利為P3-P1-T; (4)平行進口商每進口Q數(shù)量的產(chǎn)品,進口國市場的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將相應(yīng)減少Q(mào)數(shù)量的銷量。
2.相關(guān)國家對平行進口的立法或政策不明的情況 政策不明情況下知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進口商的博弈矩陣如下表1所示: 表1知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進口商的博弈矩陣 該矩陣中平行進口商、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的收益情況如下: (1)在平行進口商進口且知識產(chǎn)權(quán)權(quán)力人起訴的情況下,進口商進口Q數(shù)量的產(chǎn)品收益為(P3-P1-T)Q,因為有二分之一的敗訴賠償概率,因此進口商的最終收益為(P3-P1-T)Q/2。
對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人來講,由于平行進口行為的出現(xiàn)而在出口國市場多銷售Q,但進口國市場因此少銷售Q,故獲利為R1Q-R2Q,加上因為有二分之一的勝訴賠償概率,收益額為(P3-P1-T)Q/2,扣除知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的調(diào)查起訴成本C,故知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的收益為R1Q-R2Q+(P3-P1-T)Q/2-C。
(2)在平行進口商進口,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不起訴的情況下,進口商進口Q數(shù)量的產(chǎn)品,收益為(P3-P1-T)Q;對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人來講,由于進口商的平行進口行為而在出口國市場多銷售的Q,獲利R1Q,扣除在進口國市場因此而減少的獲利R2Q,因此知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的收益為R1Q-R2Q。
(3)在平行進口商不進口,但知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依然隨時準(zhǔn)備起訴的情況下,進口商不進口收益為0;知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人防止平行進口所作的調(diào)查起訴成本為C,因此收益為-C。
(4)在平行進口商不進口,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不起訴的`情況下,平行進口商的收益為0;知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的收益也為0。
在相關(guān)國家對平行進口的立法或政策不明情況下,矩陣的納什均衡點要分情況討論。
當(dāng)(P3-P1-T)Q/2>C,即平行進口商收益的一半大于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人調(diào)查起訴所需成本時,平行進口商進口,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人起訴這一戰(zhàn)略組合,每個參與人選擇的戰(zhàn)略是對方所選擇戰(zhàn)略的最優(yōu)反應(yīng),矩陣的納什均衡點是(R1Q-R2Q+(P3-P1-T)Q/2-C,(P3-P1-T)Q/2),該博弈的納什均衡點落在第一象限,即平行進口商進口,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人起訴。
當(dāng)(P3-P1-T)Q/2 3.相關(guān)國家允許平行進口的情況 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進口商的博弈矩陣,如表2所示: 表2 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進口商的博弈矩陣 在相關(guān)國家允許平行進口的情況下,不存在敗訴賠償?shù)膯栴},因此在進口商進口,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)力人起訴情況下,兩者的收益值分別為(P3-P1-T)Q,R1Q-R2Q-C。
其余情況下各矩陣值解釋同上。
該矩陣的均衡點落在第三象限,均衡點是(R1Q-R2Q,(P3-P1-T)Q),即平行進口商進口,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不起訴,理由同上。
4.相關(guān)國家禁止平行進口的情況 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進口商的博弈矩陣如表3所示: 表3知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和平行進口商的博弈矩陣 在相關(guān)國家禁止平行進口的情況下,敗訴賠償額為收益額,因此在進口商進口,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)力人起訴情況下,兩者的收益值分別為0,R1Q-R2Q+(P3-P1-T)Q-C。
其余情況下各矩陣值解釋同上。
該矩陣的納什均衡點是也要分情況討論。
當(dāng)(P3-P1-T)Q>C,即平行進口商收益大于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人調(diào)查起訴所需成本的時候,矩陣的均衡點是(R1Q-R2Q+(P3-P1-T)Q-C,0)。
而當(dāng)(P3-P1-T)Q 三、進口國與出口國的博弈分析 假設(shè): 1.允許平行進口,進口商收益為R1,本國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人收益為 R2,消費者收益為R3 2.禁止平行進口,進口商和消費者收益都為0,本國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人收益為R4。
(1)進口國與出口國之間的博弈樹 筆者用博弈樹(如下圖1所示)來描述平行進口國與出口國之間的關(guān)系。
圖1 進口國與出口國之間的博弈樹 解博弈樹各結(jié)點的收益值: (1):[(R1+R2+R3),(R1+R2+R3)] (2):[(R1+R2+R3),R4] (3):[R4,(R1+R2+R3)] (4):[R4,R4] (2)結(jié)果分析 宏觀層面的進口國和出口國之間平行進口行為的發(fā)生,實質(zhì)上是一種貿(mào)易自由化下的資源優(yōu)化配置,所以允許平行進口情況下,進口商和本國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的總收益一定大于禁止平行進口下本國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的總收益,即R1+R2>R4,則R1+R2+R3>R4。
因此,本博弈的納什均衡是進口國和出口國雙方都選擇允許平行進口。
各國對此問題應(yīng)該采取合作態(tài)度,采取均允許平行進口會對雙方有利。
參考文獻:
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