國(guó)際軟法作用研究論文
一、國(guó)際軟法的實(shí)踐
( 一) 國(guó)際環(huán)境領(lǐng)域的軟法實(shí)踐
環(huán)境污染問(wèn)題具有跨境性，雖然環(huán)境污染起源某個(gè)國(guó)家，卻可能殃及周邊各國(guó)。任何國(guó)家對(duì)于環(huán)境的損害都可能會(huì)影響其他國(guó)家的利益，國(guó)際環(huán)境問(wèn)題和人類自身的存續(xù)問(wèn)題息息相關(guān)。國(guó)際軟法在國(guó)際環(huán)境領(lǐng)域作用顯著，軟法應(yīng)對(duì)新的環(huán)境問(wèn)題時(shí)更有用武之地。國(guó)際環(huán)境軟法主要表現(xiàn)為，國(guó)際組織有關(guān)環(huán)境保護(hù)的方針、建議和決議，有關(guān)全球環(huán)境保護(hù)的原則宣言和行動(dòng)計(jì)劃。這些宣言或決議是國(guó)際社會(huì)在該領(lǐng)域經(jīng)過(guò)縝密的論證而達(dá)成的高度共識(shí)，表達(dá)了人類的共同價(jià)值理念。在這種軟法的制定和實(shí)施過(guò)程中，軟法促進(jìn)人們保護(hù)環(huán)境和生態(tài)意識(shí)的增強(qiáng)，而環(huán)境和生態(tài)意識(shí)的增強(qiáng)則會(huì)推進(jìn)相應(yīng)軟法的進(jìn)一步發(fā)展。環(huán)境法中具體指標(biāo)和細(xì)節(jié)具有高度技術(shù)性，包含大量技術(shù)規(guī)范，例如環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、控制污染的技術(shù)等，環(huán)境的治理與科技水平的發(fā)展緊密相連。隨著科學(xué)技術(shù)的重大突破，現(xiàn)有的框架性環(huán)境條約難以適應(yīng)國(guó)際環(huán)境治理的新情況，國(guó)際軟法能夠及時(shí)做出改變，為相關(guān)條約的實(shí)施提供具體的規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境法體現(xiàn)自然規(guī)律特別是生態(tài)學(xué)規(guī)律的要求，這種高度的技術(shù)性也就意味著需要尊重客觀規(guī)律，摒棄政治的分歧，促使國(guó)際軟法得到各國(guó)的遵循。
國(guó)際軟法在現(xiàn)階段北極問(wèn)題的規(guī)制中發(fā)揮了重要的作用。Dinah Shelton 認(rèn)為，目前軟法和國(guó)際公約的談判相比具有締結(jié)簡(jiǎn)便迅速的優(yōu)勢(shì)，容易清除北極各國(guó)合作的障礙達(dá)成共識(shí)。北極環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略( AEPS) 是目前在北極環(huán)境治理中最具代表性、影響力最大的軟法規(guī)范。有學(xué)者認(rèn)為，北極地區(qū)具有復(fù)雜的地緣政治局勢(shì)，國(guó)際公約在北極適用存在局限性，很多無(wú)強(qiáng)制約束力的國(guó)際軟法在北極得到廣泛使用，使得北極地區(qū)成為“軟法”治理的絕佳范本，國(guó)際軟法成為北極區(qū)域國(guó)家及北極地區(qū)以外國(guó)家的首選。環(huán)境是人類賴以生存和活動(dòng)的空間，人類與環(huán)境相互依存、相互影響。對(duì)環(huán)境的保護(hù)最終維護(hù)全人類的利益，占據(jù)著倫理上的制高點(diǎn)，因此，環(huán)境領(lǐng)域的法律具有無(wú)可爭(zhēng)辯的道德正當(dāng)性，所有的行為、觀念都應(yīng)當(dāng)符合這一道德指向。從國(guó)際軟法在環(huán)境領(lǐng)域的實(shí)踐來(lái)看，國(guó)際軟法能有效應(yīng)對(duì)新的環(huán)境問(wèn)題，在國(guó)際環(huán)境領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。國(guó)際環(huán)境法學(xué)者Alexander Kiss 認(rèn)為，軟法是國(guó)際法院規(guī)約未能預(yù)見(jiàn)到的新的國(guó)際法淵源，至少是創(chuàng)造國(guó)際法規(guī)則的新方法。在司法實(shí)踐中，一些國(guó)際軟法為現(xiàn)有國(guó)際法體系提供補(bǔ)充，彌補(bǔ)國(guó)際法的缺失。例如， 1995 年國(guó)際法院關(guān)于核試驗(yàn)案的裁定中，對(duì)國(guó)際軟法進(jìn)行了援引， 1996 年國(guó)際法院在“使用和威脅使用核武器的合法性”咨詢意見(jiàn)中也提到國(guó)際軟法。
二、國(guó)際軟法作用的表現(xiàn)
( 一) 國(guó)際軟法具有示范作用
1. 國(guó)際軟法對(duì)國(guó)際行為體的示范作用
國(guó)際軟法通過(guò)良好的實(shí)施效果對(duì)國(guó)際行為體產(chǎn)生示范作用。一些國(guó)際軟法在制定之初只有少數(shù)國(guó)家或機(jī)構(gòu)參與，在這些國(guó)家的實(shí)踐過(guò)程中展示了該國(guó)際軟法先進(jìn)的理念，在運(yùn)行中取得了良好的效果，使得更多的國(guó)家愿意參與到軟法實(shí)踐中，最終實(shí)現(xiàn)大部分國(guó)家立法的統(tǒng)一。例如，國(guó)際軟法中的《巴塞爾協(xié)議》所創(chuàng)立的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)具有示范作用，獲得很多國(guó)家的認(rèn)同和遵守，一些國(guó)家將其硬化為國(guó)家法。國(guó)際軟法實(shí)施的良好效果影響著國(guó)際行為體參與軟法治理或制定條約的意愿，各國(guó)在軟法實(shí)踐中形成的意識(shí)對(duì)相關(guān)國(guó)際規(guī)則的制定有著重要的影響。當(dāng)國(guó)家利益不確定時(shí)，在某一特定領(lǐng)域選用國(guó)際軟法，可以帶來(lái)更大的靈活性和自由空間，當(dāng)國(guó)家利益明確后，則可以推動(dòng)國(guó)際硬法的創(chuàng)建。國(guó)際社會(huì)形成的某些基本價(jià)值構(gòu)成國(guó)際社會(huì)建立和存在的基礎(chǔ)，在某些較為敏感的'領(lǐng)域，很難在當(dāng)時(shí)制定國(guó)際條約，但形勢(shì)的緊迫性又需要一定的國(guó)際規(guī)范進(jìn)行調(diào)整，國(guó)際人權(quán)法領(lǐng)域便是一個(gè)例證。兩次世界大戰(zhàn)中對(duì)人權(quán)的侵犯，使得國(guó)際社會(huì)在某些人類共同的道德和價(jià)值上達(dá)成一致，形成國(guó)際人權(quán)領(lǐng)域的軟法《世界人權(quán)宣言》，其對(duì)國(guó)際行為體產(chǎn)生了良好的示范作用。國(guó)際軟法能夠?yàn)橄嚓P(guān)國(guó)際條約起到鋪墊作用，其可以促使形成一些共同的人權(quán)價(jià)值觀，是整個(gè)國(guó)際立法過(guò)程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。
三、如何看待國(guó)際軟法的作用
( 一) 國(guó)際軟法的定位存在模糊性
國(guó)際軟法在維護(hù)國(guó)際秩序，構(gòu)建和諧國(guó)際關(guān)系方面發(fā)揮積極的作用。正確看待國(guó)際軟法的作用是如何對(duì)待國(guó)際軟法的前提。目前學(xué)者們從不同的學(xué)科角度對(duì)國(guó)際軟法的作用進(jìn)行闡述，表述并不一致。一些學(xué)者認(rèn)為軟硬法應(yīng)該并重，應(yīng)實(shí)現(xiàn)軟硬法混合之治。有學(xué)者認(rèn)為，軟法提供的民主協(xié)商為全球治理走得更遠(yuǎn)提供依據(jù)，但軟法同時(shí)也存在缺陷，全球治理未來(lái)很可能是“軟硬兼施，剛?cè)岵⑦M(jìn)”的時(shí)代。有學(xué)者認(rèn)為，軟法為共同體的法治化提供了工具和路徑，最終走向?qū)⑹且砸辉獮榍疤岬能浻卜ɑ旌现卫碇�，�?jiān)持軟法和硬法地位平等、功能互補(bǔ)，以多種機(jī)制保證軟法更好地實(shí)施。有學(xué)者認(rèn)為，軟法能夠幫助經(jīng)濟(jì)法實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)法應(yīng)該軟硬兼施，集合二者的共同點(diǎn)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的目標(biāo)。有學(xué)者認(rèn)為，從歐盟的區(qū)域一體化法律治理來(lái)看，既不是純粹的硬法治理，也不只是通過(guò)軟法治理，而是采用混合治理的模式，這種模式通過(guò)強(qiáng)調(diào)共性、相互尊重，促進(jìn)了歐盟的發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際軟法與習(xí)慣國(guó)際法和國(guó)際條約具有密切關(guān)系，其在國(guó)際法律秩序中的作用，主要體現(xiàn)在對(duì)國(guó)際關(guān)系起到共同規(guī)范作用。
一些學(xué)者認(rèn)為應(yīng)以硬法作為治理的主要手段，軟法作為補(bǔ)充。在環(huán)境、人權(quán)、經(jīng)濟(jì)等國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域未形成嚴(yán)密有效的硬法體系，軟法是現(xiàn)階段國(guó)際秩序中的次佳選擇。有的學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)國(guó)家間出現(xiàn)嚴(yán)重的利益分配沖突時(shí)，為保證合作的順利進(jìn)行，需要選擇硬法這一國(guó)際制度的設(shè)計(jì)。硬法為國(guó)際行為體設(shè)定的義務(wù)更穩(wěn)固，無(wú)論是從經(jīng)濟(jì)成本還是聲譽(yù)成本的角度看，違反硬法義務(wù)會(huì)給國(guó)際行為體帶來(lái)更大違約成本。法治的社會(huì)中軟法的作用不宜太大，現(xiàn)階段國(guó)際秩序中軟法的地位和作用是在真正的法律缺位的情況下對(duì)現(xiàn)狀的不得已的認(rèn)可，是我們的次佳選擇，只有使軟法與硬法相互配合，才能共同將國(guó)際秩序治理好。有學(xué)者認(rèn)為，作為一種過(guò)渡性工具軟法，能夠更好地促進(jìn)檢驗(yàn)各種政策，但它不能為社會(huì)提供穩(wěn)定基礎(chǔ)，我們要么將軟法硬法化，要么摒棄它。有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)家應(yīng)該明確它們的意圖以及法律和非法律之間的界限，應(yīng)該減少“灰色區(qū)域”的產(chǎn)生。有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際社會(huì)圍繞國(guó)際氣候變化，經(jīng)過(guò)了由軟法到硬法，再由硬法到軟法的治理歷程，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這種態(tài)勢(shì)并不是國(guó)際社會(huì)所真正希望的結(jié)果。
M. Byers 認(rèn)為，國(guó)家之間制定的硬法與非國(guó)家行為體制訂的軟法，在構(gòu)造模式上表現(xiàn)為“中心———外圍”。應(yīng)以國(guó)際硬法為中心，以國(guó)際軟法為外圍，重塑國(guó)際軟法的價(jià)值觀取向。有學(xué)者認(rèn)為，軟法在治理中具有更大的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)倡導(dǎo)使用軟法之治。有學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境軟法一般不依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，故在適宜的領(lǐng)域應(yīng)倡導(dǎo)使用軟法之治，以彌補(bǔ)硬法之治的不足，借助軟法來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理方式與手段的多樣性，環(huán)境軟法就是環(huán)境法的未來(lái)。有學(xué)者認(rèn)為，在國(guó)際法領(lǐng)域，某種程度上說(shuō)并不存在完全符合國(guó)內(nèi)法意義上的硬法，國(guó)際法領(lǐng)域適合軟法的勃興。此外，也有學(xué)者主張，法律作為一種調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系的工具，應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)關(guān)系秩序化的難易程度選擇適當(dāng)?shù)姆蓙?lái)調(diào)整，否則會(huì)造成法治資源的浪費(fèi)[36]。即在不同的社會(huì)關(guān)系中，基于領(lǐng)域的不同會(huì)對(duì)軟法產(chǎn)生不同的需要，在不同的場(chǎng)合軟法所發(fā)揮作用的空間有所不同。
( 二) 硬法與軟法的“中心”與“外圍”關(guān)系
《國(guó)際法院規(guī)約》把條約列為國(guó)際法淵源中的第一項(xiàng)，表明國(guó)際條約的重要作用。在實(shí)踐中，國(guó)際條約是承諾的固化，在全球事務(wù)中長(zhǎng)期占據(jù)著重要的地位。最早由國(guó)際法確立的是諸如國(guó)家與國(guó)家之間的承認(rèn)、領(lǐng)土、外交等“共存”關(guān)系，此類最基本的國(guó)際關(guān)系有賴于國(guó)際硬法的支撐，構(gòu)成國(guó)際社會(huì)最低限度的秩序。從國(guó)際合作的穩(wěn)定性的角度考慮，構(gòu)成國(guó)際法體系中心的規(guī)則應(yīng)該具有確定性及穩(wěn)定性的特征，由國(guó)際條約等硬法來(lái)調(diào)整更具有優(yōu)勢(shì)，因此，國(guó)際硬法應(yīng)居于國(guó)際規(guī)則體系構(gòu)造的中心位置。國(guó)際軟法在調(diào)整國(guó)際關(guān)系之功能上具有自己特有的優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際交往中發(fā)揮重要的作用。對(duì)于一些復(fù)雜多變的全球性問(wèn)題，需要彈性的國(guó)際軟法來(lái)規(guī)制，尤其是比較復(fù)雜、不確定性的國(guó)際關(guān)系，先通過(guò)制訂國(guó)際軟法，既可以滿足不受法律約束力的意愿，又可以達(dá)成某種意向，漸進(jìn)式地形成共識(shí)并以之為基礎(chǔ)制定國(guó)際硬法。
國(guó)際軟法是重要的治理工具，其不具有法律約束力，其靈活性能夠在很大程度上起到補(bǔ)充硬法的作用。基于領(lǐng)域的不同，國(guó)際軟法所發(fā)揮作用的空間有所不同。在某些缺乏硬法的領(lǐng)域，軟法可以發(fā)揮重要的作用，具有更大的空間。國(guó)際軟法雖然有時(shí)候和國(guó)際硬法并存，但具有法律約束力的國(guó)際硬法比只具有事實(shí)效力的國(guó)際軟法影響力更大。國(guó)際軟法在許多情形下只是一種過(guò)渡形式，國(guó)際軟法與硬法相互配合，才能共同將國(guó)際秩序治理好。從國(guó)際軟法發(fā)揮作用的范圍角度分析，硬法和軟法在國(guó)際規(guī)則體系中呈現(xiàn)的是“中心”與“外圍”的構(gòu)造，在具備位于“中心”的硬法的條件下，軟法所發(fā)揮作用的區(qū)域限于“外圍”。在硬法和軟法的這種主次作用下，硬法和軟法的關(guān)系表現(xiàn)為“中心”與“外圍”的關(guān)系。
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