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      2. 內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告

        時(shí)間:2022-07-25 11:00:10 制度 我要投稿

        內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告范文(通用5篇)

          隨著個(gè)人素質(zhì)的提升,報(bào)告的適用范圍越來越廣泛,報(bào)告具有語言陳述性的特點(diǎn)。你所見過的報(bào)告是什么樣的呢?以下是小編精心整理的內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告范文(通用5篇),僅供參考,希望能夠幫助到大家。

        內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告范文(通用5篇)

          內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告1

          1、內(nèi)部控制管理

          根據(jù)上級(jí)部門的要求,我部門不斷加強(qiáng)自身的制度建設(shè),進(jìn)行不斷的梳理和完善,對(duì)內(nèi)控管理的各個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)制約,不斷完善新業(yè)務(wù)的操作規(guī)程和流程,同時(shí)加強(qiáng)考核,以考核促提高,以提高促發(fā)展。從制度、會(huì)計(jì)、審計(jì)、安全等多方面,形成相互融通相互制約機(jī)制。我部門專門成立業(yè)務(wù)檢查小組,定期、不定期對(duì)人員進(jìn)行考核、檢查,并結(jié)合案件“專項(xiàng)治理”工作,全面提高制度執(zhí)行力。

          2、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理

          對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)方面,實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制,對(duì)我單位進(jìn)行管理和檢查,實(shí)行報(bào)告制。①加強(qiáng)學(xué)習(xí)和內(nèi)部管理。對(duì)上級(jí)部門下發(fā)的各類文件和規(guī)章制度及時(shí)組織內(nèi)部人員進(jìn)行學(xué)習(xí),并嚴(yán)格按照操作流程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù),確保結(jié)算和核算質(zhì)量;②加強(qiáng)核算,提高經(jīng)營(yíng)效益。③切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理制度,合理使用資金。嚴(yán)格按上級(jí)部門規(guī)定列支各項(xiàng)費(fèi)用,堅(jiān)持勤儉節(jié)約,不鋪張浪費(fèi)。

          重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的決策方式與程序

          一、 決策原則

          (一)堅(jiān)持依法決策。重大決策必須以憲法、法律和法規(guī)為依據(jù),事先進(jìn)行法律分析或法律審查,防止和糾正違反憲法、法律和法規(guī)的行政決策。

         。ǘ﹫(jiān)持科學(xué)決策。重大決策,必須以基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性研究

          或發(fā)展規(guī)劃為依據(jù),對(duì)一些專業(yè)性強(qiáng)、情況復(fù)雜、影響深遠(yuǎn)的問題,要組織有關(guān)專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證,并在綜合分析的基礎(chǔ)上,形成相對(duì)完善的方案,或多個(gè)比較方案。

         。ㄈ﹫(jiān)持民主決策。重大決策,應(yīng)充分征求相關(guān)部門的意見;要廣泛聽取其他部門和社會(huì)各界的意見。

          二、 決策程序

          對(duì)重大事項(xiàng)的決策,一般分為決策準(zhǔn)備、決策提交、決策反饋三個(gè)階段。

         。ㄒ唬Q策準(zhǔn)備階段。包括提出建議、調(diào)查研究、擬訂方案、論證評(píng)估及征求意見等工作。

         。ǘQ策提交階段。包括確定提交、準(zhǔn)備材料、通知落實(shí)、審議決策、形成紀(jì)要等。

         。ㄈQ策反饋階段。在作出決策后,負(fù)責(zé)決策實(shí)施的部門或?qū)嵤﹩挝灰ㄆ谙蛏霞?jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告決策貫徹落實(shí)情況,及時(shí)反映決策實(shí)施過程中遇到的新情況、新問題,以便進(jìn)行追蹤決策。

          內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告2

          一、組織機(jī)構(gòu)控制方面執(zhí)行情況

          在組織機(jī)構(gòu)控制方面,目前我局下設(shè)辦公室、監(jiān)管股、異地就醫(yī)股、審核股、信息股、計(jì)財(cái)股等“五股一室”,通過制度建設(shè)做為組織機(jī)構(gòu)控制的基礎(chǔ),對(duì)每個(gè)工作人員的職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了財(cái)務(wù)管理、檔案管理、信息管理等制度,對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的`崗位職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了《業(yè)務(wù)辦理流程》;對(duì)各項(xiàng)醫(yī)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程進(jìn)行了明確,建立了限時(shí)辦結(jié)制度,做到業(yè)務(wù)限時(shí)辦結(jié),權(quán)責(zé)關(guān)系明確;嚴(yán)格實(shí)施授權(quán)管理,按照規(guī)定分配權(quán)限,信息系統(tǒng)管理明確;落實(shí)崗位責(zé)任制度,責(zé)任到人,職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事,同時(shí)不定期開展崗位輪換,既熟悉了各崗位的業(yè)務(wù),又避免了一個(gè)人長(zhǎng)期在一個(gè)崗位工作帶來的弊端。通過各項(xiàng)制度的建設(shè)、執(zhí)行,我們做到了有章可偱,為內(nèi)部控制的整體打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

          二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制情況

          在業(yè)務(wù)運(yùn)行控制方面,注重突出了醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系建立和保險(xiǎn)待遇享受中的牽制、制約關(guān)系,加強(qiáng)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理,嚴(yán)格待遇報(bào)銷支付,我局專門成立了監(jiān)管股,配備了懂業(yè)務(wù)、講原則、敢于較真的同志到監(jiān)管股工作,全時(shí)對(duì)各定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控。同時(shí),我們還認(rèn)真組織學(xué)習(xí)整理了上級(jí)部門關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面的文件和操作步驟,加強(qiáng)了業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和交流,嚴(yán)格操作規(guī)范,實(shí)行了程序控制,各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理流程均按上級(jí)要求的規(guī)定執(zhí)行。

          三、基金財(cái)務(wù)控制情況

          在醫(yī);鸸芾磉^程中,我們自始至終注意思想建設(shè),認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策及規(guī)章制度,并不斷完善各項(xiàng)制度和監(jiān)督機(jī)制,按照醫(yī)保基金的管理政策,嚴(yán)格執(zhí)行“財(cái)務(wù)制度”管理,會(huì)計(jì)人員依據(jù)合法、有效的會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行財(cái)務(wù)記錄,會(huì)計(jì)記錄按照規(guī)定的要素完整、準(zhǔn)確地反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng),會(huì)計(jì)報(bào)表由會(huì)計(jì)人員獨(dú)立編制,會(huì)計(jì)檔案按照要求及時(shí)整理歸檔,印章管理符合要求,基金賬戶開設(shè)符合規(guī)定,做到了賬賬、賬表、賬單相符,會(huì)計(jì)核算沒有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象,會(huì)計(jì)科目設(shè)置符合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求。

          四、信息系統(tǒng)控制情況

          醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)是整個(gè)醫(yī)療保險(xiǎn)工作的基礎(chǔ),計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)能否安全有效的運(yùn)行是醫(yī)保工作的關(guān)鍵。為了確保醫(yī)保信息網(wǎng)絡(luò)安全平穩(wěn)運(yùn)行這一目標(biāo)。我局于20xx年9月專門成立了信息股,目的就是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè),對(duì)醫(yī)療保險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)操作、管理和操作人員的權(quán)限進(jìn)行了具體規(guī)范,嚴(yán)格杜絕內(nèi)網(wǎng)電腦再掛外網(wǎng),確保專人負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù),落實(shí)包括權(quán)限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。

          五、內(nèi)部控制與監(jiān)督情況

          我局嚴(yán)格按照相關(guān)要求建立內(nèi)部控制制度,經(jīng)常不定期圍繞基金支出、管理、監(jiān)督的各個(gè)環(huán)節(jié),深入查找問題,檢查醫(yī)保基金監(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況,內(nèi)控制度是否健全,管理是否規(guī)范,有無違規(guī)操作甚至侵害基金等各方面的問題,對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題我們及時(shí)進(jìn)行了整改,性質(zhì)嚴(yán)重地我們及時(shí)上報(bào)人社局黨委,進(jìn)行一步提高維護(hù)基金安全的自覺性,從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)。

          內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告3

          聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)[20xx]88號(hào)文《關(guān)于開展經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的通知》要求,于20xx年7月4日組織有關(guān)人員,認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神,并成立了有邢XX任組長(zhǎng),XX任副組長(zhǎng),XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組,組長(zhǎng)邢XX全面負(fù)責(zé),卞XX、張X、陳X分別負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作,現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下:

          一、基本情況

          截止6月底,營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)存款余額x萬元,較上年底上升x萬元。各項(xiàng)貸款xx萬元,較上年凈投放xx萬元。其中,逾期貸款余額xx萬元,較上年底下降xx萬元,呆滯貸款余額xx萬元,較上年下降xx萬元,不良貸款占比x%,存貸比例x%,貼現(xiàn)余額x萬元,較上年底增xx萬元,股金余額xx萬元,較上年凈增xx萬元?偸杖離萬元,總支出xx萬元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)xx萬元。

          二、存在的問題

          1、信貸管理方面:上半年新發(fā)放的貸款xx筆,均堅(jiān)持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開”制度,建立了新增貸款臺(tái)帳。

          但存在有以下問題:

          ①5萬元以上的貸款存在有沒堅(jiān)持按月清息現(xiàn)象;

         、谫J款有超訴訟時(shí)效現(xiàn)象。

          2、盤活資金方面,截止xx月底,不良貸款余額xx萬元,較上年底下降xx萬元。經(jīng)查實(shí)有xx萬元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

          3、股金方面:止6月底股金余額xx萬元,較上年底凈增xx萬元。存在提前退股金現(xiàn)象。

          4、盈虧方面:止6月底,總收入xx萬元,總支出xx萬元,盈余xx萬元。各項(xiàng)費(fèi)用的開支合理、合規(guī)、無擅自提高費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn),無費(fèi)用掛帳,越權(quán)列支現(xiàn)象,各項(xiàng)費(fèi)用列支均執(zhí)行了財(cái)務(wù)公開。存在的問題:

         、贅I(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例多列支x元;

         、诖魩(zhǔn)備金多提xx元;

         、蹜(yīng)收利息未按照規(guī)定計(jì)提,少提xx元,經(jīng)查實(shí)5—6月份,計(jì)提的收貸手續(xù)費(fèi)、貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)均采取分筆計(jì)提,有逃避市辦審批現(xiàn)象。

          5、重要空白憑證,經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號(hào)粘貼。

          6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒有及時(shí)進(jìn)行登記,沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒進(jìn)行登記,打印的資料缺動(dòng)戶余額表和分戶明細(xì)帳。

          7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

          三、形成的原因

          貸款形態(tài)不實(shí)的原因:

         、傩刨J會(huì)計(jì)執(zhí)行制度不力,沒及時(shí)按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);

         、趦(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù),從主觀上縱容指示信貸會(huì)計(jì)違規(guī)操作。

          提前退股的原因:

          ①前期對(duì)股民的分紅承諾與現(xiàn)實(shí)不符,致使個(gè)別股民提前退股;

          ②個(gè)別股民對(duì)入股政策領(lǐng)會(huì)不到位,濫用了過去的入退股習(xí)慣。

          業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例支開的原因是聯(lián)社的招待費(fèi)在營(yíng)業(yè)部列支所致。呆帳準(zhǔn)備金多提xx元原因是應(yīng)計(jì)提的呆帳準(zhǔn)備金基數(shù)合計(jì)錯(cuò)所致。少打印的動(dòng)戶余額、分戶明細(xì)資料是原來沒有要求。

          四、檢查結(jié)論

          經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目xx萬元。多提呆帳準(zhǔn)備金xx元,少提應(yīng)收利息xx元,貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)少提xx元,超列業(yè)務(wù)招待費(fèi)xx元,6月底應(yīng)盈余xx元,比帳面少盈余xx元。

          以上是營(yíng)業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查,對(duì)查出的問題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正,在今后的經(jīng)營(yíng)工作中,我部將嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營(yíng),嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理,圓滿完成聯(lián)社交給的各項(xiàng)任務(wù)。

          內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告4

          20xx年,新日銀行將嚴(yán)格按照上級(jí)行的總體要求,切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)措施,明確崗位職責(zé)、細(xì)化管理措施、加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),嚴(yán)把內(nèi)控案防關(guān)口不放松,促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績(jī)。

          一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、提高案防意識(shí)。

          高度重視內(nèi)控案防工作,始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程,真正把內(nèi)控案防工作落到實(shí)處。切實(shí)做到年初有計(jì)劃,半年有小結(jié),年終有總結(jié),做到制度健全、人員落實(shí),管理到位。

          二、加強(qiáng)制度建設(shè)、促進(jìn)制度學(xué)習(xí)。

          將全面及時(shí)傳達(dá)總、分行的會(huì)議精神,利用晨會(huì)、班后會(huì)、專題會(huì)等形式組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,認(rèn)真貫徹執(zhí)行工作部署,確保各項(xiàng)決策、制度、要求和工作部署落到實(shí)處。

          三、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、確保落實(shí)到位。

          一是要加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),通過不斷的教育培訓(xùn)、檢查督促,提高全員的內(nèi)控意識(shí),使其明確工作職責(zé)、規(guī)范工作行為。

          二是認(rèn)真組織開展員工行為排查活動(dòng),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。

          三是全面落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度,把操作風(fēng)險(xiǎn)作為主要風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)決杜絕有章不循、違規(guī)操作。

          四是嚴(yán)格遵守組織紀(jì)律和重大事項(xiàng)報(bào)告制度,對(duì)發(fā)生的問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)按照規(guī)定程序報(bào)告,做到有案必報(bào)、發(fā)案必查。

          在新的一年里,新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度,加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運(yùn)營(yíng),使內(nèi)控案防工作取得更大的成績(jī)。

          內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報(bào)告5

          根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》(渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào))文件要求,我局高度重視,積極組織實(shí)施,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

          一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)

          我局高度重視此項(xiàng)工作,成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng),社保局黨支部書記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng),綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作,辦公室設(shè)在綜合科,由xxx任辦公室主任。

          二、高度重視、積極編制印發(fā)

          進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)的.通知》(x社險(xiǎn)發(fā)20xx1號(hào))的基礎(chǔ)上,根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》(渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào))文件相關(guān)要求,結(jié)合我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)際和近年來一些新形勢(shì)、新政策的變化,制定印發(fā)了包括《縣社保局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個(gè)制度,明確了科室分工、職能,規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程,促使內(nèi)控制度得到完善。

          三、強(qiáng)調(diào)按章辦事,各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)

         。ㄒ唬C(jī)構(gòu)設(shè)置合理,授權(quán)管理明確

          根據(jù)我局實(shí)際情況,我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參?、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科,并明確了每個(gè)科的職能職責(zé),做到了分工合理,職責(zé)明確。其次,我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制,少數(shù)服從多數(shù);堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則;明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理,堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合;最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度,加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。

          (二)完善各項(xiàng)制度,業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序

          一是嚴(yán)格按照國(guó)家部委和xxx的相關(guān)法律和政策,結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況,我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程,規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程,明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程;二是完善了參保登記手續(xù),對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查,杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后,及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料;三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù),并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查,對(duì)稽核出現(xiàn)問題的及時(shí)處理,確保了基金的安全;四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行計(jì)息,對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶;五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作,做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無誤;六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作,加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批,確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性;七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過租賃場(chǎng)地、購(gòu)置檔案柜等手段,嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。

         。ㄈ﹪(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度

          一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程,明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)為專門的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人,明確了專門的出納人員,負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作;二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定,及時(shí)編制年度預(yù)算,對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù);三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”,在工商銀行開設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專戶,實(shí)行專戶管理,基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算;四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排,堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專戶進(jìn)行對(duì)賬,及時(shí)編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致,做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理,及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理;六是強(qiáng)化印章和密碼管理,財(cái)務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管,印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行,做到了使用規(guī)范,用途、范圍合理,審批手續(xù)完備。

          (四)增強(qiáng)設(shè)備配置,信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé),統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行,并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié),逐級(jí)追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析,財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》,由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查,對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購(gòu)了upm時(shí)時(shí)備份軟件,保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份,針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份;采購(gòu)綠盟防火墻一套,保證數(shù)據(jù)的安全。

         。ㄎ澹﹥(nèi)控制度完善,內(nèi)部監(jiān)管得力

          根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》(渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào))文件相關(guān)要求,制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》,其中包括:《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開制度》等20個(gè)內(nèi)控制度,我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定,切實(shí)履行各自職責(zé)。通過定期與不定期檢查的方式,對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查,對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī),加大宣傳,以便參保人員及時(shí)了解。

          四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問題

          總體來說,我局通過制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則,明確每個(gè)崗位的職能職責(zé),采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施,內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如:政策、法規(guī)公布更新不及時(shí),檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí),使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。

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